第１２卷第１期南京林业大学学报（人文社会科学版）２０１２年３月ＪｏｕｒｎａｌｏｆＮａｎｊｉｎｇＦｏｒｅｓｔｒｙＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙ（ＨｕｍａｎｉｔｉｅｓａｎｄＳｏｃｉａｌＳｃｉｅｎｃｅｓＥｄｉｔｉｏｎ）Ｖｏ１．１２Ｎｏ．１Ｍａｒ．２０１２中国碳交易市场的建设徐婷婷，贾卫国（南京林业大学经济管理学院，江苏南京２１００３７）摘要：在全球发展低碳经济的大背景下，中国发展碳交易市场具有促进生态意识、促进减排和降低减排成本、促进节能减排与经济平衡发展等作用，发展碳交易市场势在必行。自愿、平等、公平、诚实信用、信息公开及严格审批是碳交易市场构建的基本原则。本文还分析了碳交易市场许可证分配和计量存在的问题，从计量保障和监督机制的角度提出了建设碳交易市场的保障措施。关键词：碳排放权；市场；交易结构；交易机制；计量中图分类号：Ｆ１２０．４文献标识码：Ａ文章编号：１６７１～１１６５（２０１２）０１—００８２—０６一、问题的提出工业化的发展带来了全球环境的急剧恶化，为应对气候变暖给人类经济和社会带来的不利影响，稳定大气中的温室气体浓度，１９９２年世界各国在联合国环境发展大会上签署了《联合国气候变化框架公约》。随后，１９９７年各国又签署了《京都议定书》。英国于２００２年３月率先建立二氧化碳等温室气体排放权交易市场，为履行《京都议定书》规定的减排义务提供具体措施。２００５年２月１６日，《京都议定书》正式生效。之后，全球的碳交易市场纷纷建立并且异常活跃，２０１０年全球碳排放权交易额达１２００亿美元。１Ｊ２００９年，哥本哈根气候大会商讨２０１２年《京都议定书》一期承诺到期后的后续方案，即２０１２到２０２０年的全球减排协议。２０１１年４月８日闭幕的曼谷气候变化谈判会议仅就未来谈判议程达成协议。发达国家与发展中国家就减排承担的责任存在越来越大的分歧，以美国为代表的发达国家要求所有国家承担同样的减排义务，发展中国家则要求按照公平原则，先发展的国家应该负更多的责任。不过，从全人类的长远利益来看，减排势在必行。在全球发展低碳经济的大背景下，作为世界碳排放第二大国，中国减排的压力越来越大。低碳经济所引发的社会变革、思想变革以及经济制度创新驱使我们尽快加入低碳经济市场，建立健全碳交易市场，抢占经济发展的先机。此外，中国能源利用率低，与世界先进水平相距甚远，如果不采取措施节约能源消费、提高能源利用率，随着中国经济规模的不断扩大，必然会遭遇资源不足的发展瓶颈。事实上，中国并没有脱离世界碳交易市场，已经通过ＣＤＭ机制向发达国家出售了很多碳排放量，为世界碳排放作出了巨大的贡献。但中国创造的核证减排量却被发达国家低价购买后，经过金融机构的重新包装，开发成为价格更高的产品。中国要摆脱这种不平等的国际分工，就必须建立自己的碳排放交易市场，将国内企业、个人等都纳入碳排放交易，完善自己的市场体系，让碳排放权为本国的环境保护和经济发展发挥作用。而收稿日期：２０１１一Ｏ５～２９作者简介：徐婷婷，女，江苏沭阳人，南京林业大学林业经济管理专业硕士研究生；贾卫国，男，安徽六安人，南京林业大学经济管理学院副教授，硕士生导师。一８２—万方数据２０１２年总第４５期徐婷婷，等：中国碳交易市场的建设国家在“十二五”规划中，已明确提出了“逐步建立碳排放交易市场”的目标。这就需要全国上下共同努力。二、中国建设碳交易市场的意义（一）提高生态意识工业革命以来，尤其是近１００年来，气候的显著变化引起了人们的高度重视。中国２００３年平均气温达９．９摄氏度，是１９６１年中国全面记录气象资料以来的最高年份，高温所引发的洪水、泥石流、干旱等灾害几乎遍布中国所有省份。通过碳交易市场的建设，可以使人们切身感受到碳交易的过程，提高人们的生态意识，将生态保护融人到日常生活中，在潜移默化中保护了环境。（二）促进减排碳交易市场的成功运行会对企业减排产生激励效果，如果企业减排成本比较低，低于碳排放权价格，企业减排后将多余的碳排放权出售，可以获得额外收入。＿６而且，良好的碳交易市场运行后，也可能使一部分人投人到减排的技术研究中去，这样整个社会的减排技术便会提高。（三）降低减排成本由于环境具有公共物品的属性，它的非排他性必然产生“不付费使用”的“搭便车”行为，使得企业排污成本小于真实的环境污染成本，额外的成本由社会承担，导致私人成本小于社会成本。科斯在《社会成本问题》中，提出了在产权明晰的制度安排下进行市场交易，用以解决环境的外部性问题。假设两企业的边际减排成本是ＭＡＣ和ＭＡＣ，则如图１所示，企业１的成本高于企业２。如果减排量设置为Ｑ。，价格为Ｐ。，则企业ｌ购买ＱＱ。的碳排放额的成本低于其减排到Ｑ。的成本，企业２出售Ｑ：Ｑ。的碳排放额还可获取收益。这样整个社会的减排成本就会降低。（四）为局外人提供表达意见的途径碳排放交易市场的交易主体并不只限于企业ＭＣ，Ｐ‘／‘Ｍ／。一０ＱＩＱｏＱ２ＱＣ２图１企业降低减排成本不意图和国家，有关的组织、个人也可以成为交易主体，这就为局外人提供了表达意见的有效途径。诸如环保组织等非排放单位，需要更加清洁的环境，可以购买排放许可指标，搁置不用，从而降低排放水平。（五）运用市场手段弥补行政手段的不足中国在“十一五”期间就注重节能减排，实现降低单位ＧＤＰ能耗２０％的目标主要靠的是行政手段及一些财政手段，但是效果并不理想。市场在资源配置上有优势，应当为实现低碳经济、保护生态环境作贡献。建立碳交易市场可以实现碳排放资源的优化配置，提高减排效率，比如可通过市场优化初始分配权，提高交易平台，规范交易秩序等。（六）有利于促进节能减排和经济发展的平衡有些地方不但污染严重，而且污染治理成本高，但这些企业却对地方经济有重要支撑作用，此时节能减排工作的推进与地方经济发展之间就存在矛盾。＿７而建立碳交易市场可以解决这一问题，如减排成本高的地区可以购买碳排放权，从而既不影响经济发展，又能保证环境效益；而减排成本低的地区又可以通过出售碳排放权增加收入，彼此互惠。三、碳交易市场建设的基本原则和基本架构（一）基本原则和指导思想１．自愿、平等、公平、诚实信用原则这既是社会主义市场经济的内在要求，也是一８３—万方数据南京林业大学学报（人文社会科学版）第ｌ２卷第１期碳交易市场的基本原则。买卖双方在自愿的基础上进行公平公正地平等协商，同时以社会主义精神文明建设要求——诚实信用为自我约束，进行有序的市场交换。２．信息公开原则信息公开是形成碳交易市场公平价格的基础，能够有效减少由信息不对称造成的市场失灵。中国在建设碳交易市场之初，就应当将信息公开作为基本原则予以法律认定，这就需要尽快完善涉及碳排放交易的法律法规，奠定碳交易市场的基石。３．严格审批制度目前，中国常见的国际碳交易ＣＤＭ项目的审查内容较多，耗时较长。这是由多种因素造成的，除了审批内容多，准备过程比较漫长之外，还与熟知专业并能进行ＣＤＭ项目运行的人才稀缺有一定的关系。然而要发展碳交易市场不能成为放松项目审批的理由，今后的碳交易市场在建立过程中，依然要执行严格的审批制度，对进行碳交易的企业、组织和个人都要进行严格的审查，这是保障市场健康运行的必备条件和指导思想。（－－）基本架构市场是由交易主体按照一定的交易规则，通过一定的交易平台实现商品的交换过程，可分为有形市场和无形市场。碳排放权交易需要有形的交易平台作为支撑，目前中国虽未形成全国性统一的交易市场，但已有三家交易所可以进行碳交易——北京环境交易所、上海环境能源交易所和天津排放权交易所。建立全国至地方的多层次统一的碳交易市场体系可以从以下几个方面着手：１．交易点的设立可以依托网络平台，建立全国性的总的交易中心，负责整体审核和监督工作；各省、自治区、直辖市设立省级交易所，负责区域市场工作；碳排放交易密集的地区可以设置网络交易中心，与区域交易所相连接，从而形成一个覆盖面广、规模宏大的市场体系。各级交易点在分工负责的基础上统一８４一一协作，共同搭建碳排放交易平台。各交易所及区域中心市场之间用网络连接，发布信息，进行交易信息的传递和确认，并可通过网络与各级管理部门网络相连接，整体上形成一个信息沟通无障碍的全国性市场。市场主体在其中进行交易时，由各级交易机构根据职责，分别负责主体的注册、登记、信息审核、变更等业务，收集并提供有关碳排放权交易的信息，撮合交易，并提供其他的相关服务（图２）。２．交易规则良好的市场秩序离不开合理的交易规则，在建设碳交易市场的过程中，要有明确的交易规则供参照执行。（１）交易主体。交易主体应当包括国家，有减排任务的行业或企业，国外相关企业，其他企业或居民等。其中其他企业和居民应当允许加入碳交易市场，并且不存在交易壁垒。（２）交易客体，即产品。交易产品以二氧化碳为主，其他减排的温室企业如甲烷、氧化二氮、氢氟碳化物等也应当包括。（３）交易方式。目前以现货交易为主，企业可以进行一对一的谈判，签订买卖合同（主要用于基于项目的碳交易），也可以直接通过网络交易中介撮合实现交易。随着碳交易市场的发展，可能会出现碳期货市场等。３．法律、金融等相关配套体系碳交易市场的兴起必然会对国民经济及金融体系产生影响，今后国际间的汇率、贸易等都会和碳交易市场联系起来。尤其是在与发达国家进行碳交易过程中，发展中国家常常担心：这是否是另一种新型的资源掠夺？因为目前发展中国家因经济发展水平落后不用承担减排义务，可以将减排额以低价出售给发达国家，完成发达国家的减排义务，但今后随着发展水平的上升和国际环保要求的提高，发展中国家最终必定会承担减排义务，到那时，又面临将低价卖出的减排额高价购回的不公平局面。不过目前来看，总体偏向利大于弊的观点，因为可以获得国外的先进技术和资金的帮助。同时，要加强国内碳排放交易的发展，促进万方数据２０１２年总第４５期徐婷婷，等：中国碳交易市场的建设国内企业间的交易，以繁荣的国内市场来抵御国际市场的不良冲击。无论是参与国内市场，还是参与国外市场，都需要法律、金融等配套体系的辅回助，国家要完善相关法律法规，给予碳交易市场制度保证。碳交易市场可以利用金融创新，比如碳期货、碳基金等方式，更好地发展碳交易市场。［图２碳交易市场模型结构与功能图四、一级市场与计量存在的问题（一）一级市场问题碳排放权在法律意义上来说，可以看作一种产权，尽管世界各国还没从法律上给予它明确的产权属性。国家根据规则，将允许排放的气体总量分解并以污染许可证的形式分配到各地区，各地区再将许可证分配到各污染源，这就是总量控制的方法。碳排放权通过许可证的形式予以界定。鉴于碳排放权的特殊性，它的分配直接影响整个碳交易市场的运行，所以在一级市场，即碳排放权的初始分配上，要解决公平和效率两个问题。１．分配方法根据欧盟及其他国家的经验，碳排放权的初始分配有有偿分配和无偿分配两种：有偿分配是企业通过购买取得排放权，企业拥有的排放权总量取决于它的购买量；无偿分配即“祖父分配法”，基于企业的历史排放量或相应的可以印证排放量的相关数据，或者在历史数据无法取得的情况下根据目前的排放量推算，来确定分配给每一个企业或者其他个体的碳排放权数量。２．许可证分配的公平效率问题根据科斯第二定理，在市场交易费用为正的情况下，合法权利的初始界定会对经济制度运行的效率产生影响，即不同的产权界定会带来不同效率的资源配置。鉴于此，碳排放权的初始分配要做到尽可能公平、公正。许可证分配有有偿分配和无偿分配两种方法，目前在中国均有试点（排污权试点）。有偿购买（通常采用拍卖方式）不但更能体现企业之间的公平性，而且拍卖所得可以形成碳基金用于碳交易制度的推广。无偿分配以政府主导的方式快速推行碳交易制度，效率较高。＿８不过，有偿分配会增加企业的成本，且容易形成垄断；而无偿分配的分配成本较大，且容易造成寻租现象。国际通行做法是无偿分配为主，辅之以有偿分配。比如美国的二氧化硫排污权分配制度，大部分是免费发放到污染排放源。但考虑到公平问题，有偿原～８５—万方数据南京林业大学学报（人文社会科学版）第１２卷第１期则或将成为未来碳交易排放权分配模式的主要发展方向。中国碳交易市场正处于雏形阶段，可以采用无偿分配的方式，快速建立市场，之后再让配额在市场交易机制下流通，以兼顾公平与效率。（二）如何计量实施二氧化碳排污交易的基础是要对参与交易的各污染源所排放的二氧化碳能准确计量，并实施有效监督。中国电力、热力的生产和供应行业二氧化碳排放量占总量的４０％左右，其他石油加工、炼焦、核燃料加工业、黑色金属冶炼等行业，也排在前列。短期内做到对所有行业和企业的计量是不可能的，因而可以参照二氧化硫的排污交易方法，按区域、分行业进行监控，并可以先从排放量大的重点行业和区域试点。（１）建立排污申报制度。企业、事业单位详细登记基本情况，包括主要产品、原材料和生产工艺流程图，生产工艺废气排放情况，燃料燃烧排放情况，污染治理设施情况等。对企业的基本情况，环保部门及有关责任部门应当进行严格审核，登记建档，统一管理。（２）进行二氧化碳排放检测。企业根据申报排放量进行自检，同时环保部门对企业实行监督性检测。目前二氧化硫的检测是在污染源上安装ＣＥＭ系统，可以进行连续检测，并且数据传送及时、准确。这为二氧化碳的检测提供了参考。尽管理论上可行，但实际操作中也存在一些问题：（１）缺乏法定的数据计算方法；（２）实时检测设备成本太高；（３）数据覆盖面小。这些问题的解决都需要在实践中不断探索。五、建设碳交易市场的保障措施（一）计量保障上文对碳排放计量进行了部分论述，可以看出，寻找碳排放源及实施检测方面存在困难。碳排放的报告和检测制度是整个碳交易市场监管的核心。中国要发展碳交易，需要建立由环保部门、企业自身、行业协会以及交易所等多方合一８６一作的强大体系，由环保部门制订总量控制和检测标准，企业自身在申报批准的基础上实行企业自测，行业协会配合有关政府部门进行监督抽查，交易所及时将信息反馈给政府部门。从而由上到下，由内而外地全面实施检测，保障计量的准确可靠。（二）监督机制监管是弥补制度漏洞和缺陷的有效方式。由于初次分配不一定能够绝对公平合理，同时资金充裕的大型企业有能力以较低成本减排，其富余碳排放额本比较多。若大型企业垄断碳排放额，会扰乱市场的正常运行，给碳排放交易带来低效率。政府的监管力度也稍显不足，在碳排放交易市场上，一级市场主要是行政行为，需要政府部门内部进行严格监管，抵制权力滥用或者寻租行为；二级市场主要是碳排放权的交易流转，政府虽不应过多干涉经济的自由运行，但也要实施严格的监督，保障市场秩序。此外，超标排污的处罚标准较低，中国目前大部分排污收费只有治理设施运行成本的一半左右，有的甚至更低，这样，企业在进行决策时，不会选择投入资金减排。如果碳排放权价格高于排污费，企业在不顾及企业名誉等问题的情况下，只从成本角度出发，甚至可能直接选择缴纳排污费。以上种种问题，归结到具体措施上，都需要政府建立严格的监管体系和相应的经济处罚手段：（１）在全社会积极倡导低碳的理念，形成强大的舆论氛围，引导企业树立社会责任感；（２）严厉打击垄断和扰乱市场秩序的其他行为，修改或重新制定与碳交易相关的反垄断等特别法，给予市场交易完善的法律保障；（３）制订高于企业污染治理成本的超标排污处罚额度，激励企业采取自动减排措施。建立碳交易市场是大势所趋，不仅是应对全球气候变暖的必然要求，也是在下一轮经济发展中抢占经济发展先机的必然要求。中国在建立碳交易市场的过程中，应该先从大局出发，完善相关法律法规，在符合经济规律的政策下，建立市场规万方数据２０１２年总第４５期徐婷婷，等：中国碳交易市场的建设则和规范，引导市场机制在解决气候变暖过程中发挥重要作用。参考文献：［１］于杨曜，潘高翔．中国开展碳交易亟须解决的基本问题［Ｊ］．东方法学，２００９（６）：７８—８６．［２］陈鹏飞．国际碳交易市场运行机制分析［Ｊ］．商场现代化，２０１０（２１）：５．［３］乔永平．对我国低碳经济发展模式的认识［Ｊ］．南京林业大学学报：人文社会科学版，２０１１，１１（２）：１３—１６．［４］邢悦，吴春龙．关于建立排污权交易市场的探讨［Ｊ］．黑龙江科技信息，２０１０（１４）：９０．［５］徐琳．后危机时代世界碳交易市场的发展及其前景［Ｊ］．开放导报，２０１０（４）：１０４—１０７．［６］蔡召浪，潘同辉，郑建业，等．浅析中国碳交易市场［Ｊ］．企业导报，２０１０（８）：６８．［７］贾胜男，刘明昕．我国碳交易市场化问题分析［Ｊ］．中国商界，２０１０（６）：９６—９７．［８］付亚菲．我国碳交易发展中存在的问题分析［Ｊ］．中国集体经济，２０１０（９）：１６—１７．ＡｎＡｎａｌｙｓｉｓｏｆｔｈｅＢｕｉｌｄｉｎｇｏｆＣｈｉｎａ’ＳＣａｒｂｏｎＴｒａｄｉｎｇＭａｒｋｅｔＸＵＴｉｎｇ—ｔｉｎｇ，ＪＩＡＷｅｉ—ｇｕｏ（ＣｏｌｌｅｇｅｏｆＥｃｏｎｏｍｉｅｓａｎｄＭａｎａｇｅｍｅｎｔ，Ｎ帅ｊｉｎｇＦｏｒｅｓｔｒｙＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙ，Ｎａｎｊｉｎｇ２１００３７，Ｃｈｉｎａ）Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ａｇａｉｎｓｔｔｈｅｂａｃｋｇｒｏｕｎｄｏｆｇｌｏｂａｌｌｏｗ－ｃａｒｂｏｎｅｃｏｎｏｍｙ，ｔｈｅｐａｐｅｒｐｏｉｎｔｓｏｕｔｔｈａｔＣｈｉｎａ’Ｓｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔｏｆｃａｒｂｏｎｔｒａｄｉｎｇｍａｒｋｅｔｗｉｌｌｐｌａｙａｎｉｍｐｏｒｔａｎｔｒｏｌｅｉｎｉｍｐｒｏｖｉｎｇｅｃｏｌｏｇｉｃａｌａｗａｒｅｎｅｓｓ，ｐｒｏｍｏｔｉｎｇｍｉｔｉｇａｔｉｏｎａｎｄｒｅｄｕｃｉｎｇａｂａｔｅｍｅｎｔｃｏｓｔ，ａｎｄｈｅｌｐｉｎｇｐｒｏｍｏｔｅｅｎｅｒｇｙｓａｖｉｎｇａｎｄｂａｌａｎｃｅｄｅｃｏｎｏｍｉｃｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ．Ｔｈｅｎ，ｉｔｐｕｔｓｆｏｒｗａｒｄｔｈｅｂａｓｉｃｓｔｒｕｃｔｕｒｅｏｆｃａｒｂｏｎｔｒａｄｉｎｇｍａｒｋｅｔｂａｓｅｄｏｎｔｈｅｂａｓｉｃｐｒｉｎｃｉｐｌｅｓ：ｖｏｌｕｎｔａｒｉｎｅｓｓ，ｅｑｕａｌｉｔｙ，ｆａｉｒｎｅｓｓ，ｃｒｅｄｉｂｉｌｉｔｙ，ｉｎｆｏｒｍａｔｉｏｎｐｕｂｌｉｃｉｔｙａｎｄｓｃｒｕｔｉｎｙ．Ｉｔａｌｓｏａｎａｌｙｚｅｓｔｈｅｐｒｏｂｌｅｍｓｏｆｃａｒｂｏｎｔｒａｄｉｎｇｌｉｃｅｎｓｅｄｉｓｔｒｉｂｕｔｉｏｎａｎｄｍｅａｓｕｒｅｍｅｎｔｏｆｃａｒｂｏｎｅｍｉｓｓｉｏｎ．Ｆｉｎａｌｌｙ，ｆｒｏｍｔｈｅｐｅｒｓｐｅｃｔｉｖｅｏｆｍｅａｓｕｒｅｍｅｎｔｓａｆｅｇｕａｒｄｓａｎｄｓｕｐｅｒｖｉｓｉｏｎｍｅｃｈａｎｉｓｍ，ｉｔｓｅｔｓｆｏｒｔｈｔｈｅｓａｆｅｇｕａｒｄｓｍｅａｓｕｒｅｓｏｆｃａｒｂｏｎｔｒａｄｉｎｇｍａｒｋｅｔｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎ．Ｋｅｙｗｏｒｄｓ：ｃａｒｂｏｎｅｍｉｓｓｉｏｎｐｅｒｍｉｔｓ；ｍａｒｋｅｔ；ｍａｒｋｅｔｓｔｒｕｃｔｕｒｅ；ｔｒａｄｉｎｇｍｅｃｈａｎｉｓｍ；ｍｅａｓｕｒｅｍｅｎｔ一８７—万方数据