附1∶技术服务机构内部质量管理相关文件方圆标志认证集团福建有限公司2022年7月目录一、内部管理情况·············································································-1-1、内部质量管理体系·······························································-1-2、技术工作组和现场核查组····················································-2-3、核查档案管理······································································-4-二、公正性管理措施··········································································-5-三、工作及时性·················································································-5-四、工作质量····················································································-6-五、总结···························································································-7-六、附件···························································································-8-附件1温室气体（二氧化碳）排放核查业务管理规定·················-9-附件2温室气体（二氧化碳）排放核查业务实施指南···············缺失附件3技术复核管理程序························································缺失附件4公正性、保密性及廉洁自律声明····································缺失一、内部管理情况1、内部质量管理体系方圆标志认证集团福建有限公司建立完善的内部质量管理体系，制定了《温室气体（二氧化碳）排放核查业务管理规定》、《温室气体（二氧化碳）排放核查业务实施指南》、《技术复核管理程序》等质量管理制度，明确碳排放核查质量标准，包括∶a）严格按照《碳排放权交易管理办法（试行）（生态环境部令第19号）》、《工业企业温室气体排放核算和报告通则》等11项国家标准、国家发展改革委印发的重点行业企业温室气体排放核算方法与报告指南要求进行文件评审、现场核查及核查报告编写；b）核算边界清晰，核算边界的划定应符合相应行业企业温室气体核查指南的要求；c）各相关温室气体排放源数据的来源合理、清晰，证据充分，能够保证核算结果的正确性；d）各相关能源的排放因子数据来源合理、清晰，证据充分，且符合相关行业企业温室气体核查指南的要求；e）温室气体排放量计算过程及采用的相关公式符合相关行业企业温室气体核算指南的要求，计算结果正确；f）对企业的质量保证及文件存档方面的审核符合相关行业企业温室气体核算指南的要求，且提出了相应的建议措施g）报告编写逻辑清晰，文本格式符合要求。2、技术工作组和现场核查组方圆标志认证集团福建有限公司按照核查指南要求，建立技术工作组和现场核查组，并对核查人员实施有效管理。为对碳排放核查项目进行规范化管理，我司配置了专门的项目管理人员、核查员和技术支持及复核人员，以保证碳排放核查工作的顺利实施。我司成立22名专职核查员组成的项目组，其中1人为项目负责人（职称为高级工程师），2人为项目管理人员，其它人员为核查组成员（包括技术支持复核人员和核查员）。核查组分为5个小组，每个组至少3人，其中组长1人，专职核查员至少2人，组内均配备核查企业所属行业的专业核查员。图1项目管理组织机构图项目负责人、项目管理人员、技术支持及复核人员、核查员等职责明确，包括1）项目负责人由公司副总经理郑志强（高级工程师）担任项目负责人，全面负责重点排放单位的碳排放第三方核查工作，负责核查工作的总体推进、组织与协调、核查质量控制以及向公司总经理定期汇报项目总体情况。2）项目管理人员建立项目管理台账；根据受核查方的行业领域，对照核查人员专业背景，确定符合要求的专业核查组；组织核查计划审批；对核查实施的全过程进行进度管理和跟踪；组织安排报告评定、批准、打印装订、提交委托方。3）技术支持及复核人员分别成立相关行业技术支持及复核小组，每小组技术支持成员不少于2人。负责以下工作∶组织核查员进行核查知识和技术培训；为现场核查组全程提供技术支持；对核查报告进行技术复核；对于相关方提出的核查相关技术问题提供解答；其他必要技术支持。4）核查员对受核查方提交材料进行文件审查；与受核查方沟通确定核查安排编制现场核查计划；对受核查方进行现场核查；核查报告编写与修改；碳核查系统填报及报告上传。3、核查档案管理方圆标志认证集团福建有限公司要求核查组开展核查时，需要制定核查计划，核查计划需要企业盖章确认；提供了文件评审记录表、现场检查清单，要求核查组开展项目核查时需要如实填写记录表格，并收集相关证据材料作为记录表格的附件；制定了存档记录清单，要求各核查组在核查项目结束后按照存档记录清单对核查过程中所涉及的所有文件和记录进行存档。《文件和记录管理控制程序》明确需将企业碳排放情况核查过程的所有记录、支撑材料、内部技术评审记录等进行归档保存，保存期10年。公司设置了档案管理人员，专门负责相关档案的收集、保存。图2碳核查档案二、公正性管理措施方圆标志认证集团福建有限公司制定了《公正性、保密性及廉洁自律声明》，核查组成员在核查现场宣读声明，并签字确认，保证核查工作的公正性。在碳排放权交易核查工作中，核查组成员严格遵守《碳排放权交易管理办法（试行）（生态环境部令第19号）》、《福建省碳排放权交易管理暂行办法》、《福建省碳排放权交易第三方核查机构管理办法（试行）》及国家其他相关法律、法规的规定和要求。核查组遵照相关文件和程序，对委托任务进行独立、客观、公正、准确的核查；不接受任何对核查活动的客观公正性产生影响的资助、合同或其他形式的服务或产品；不参与碳资产管理、碳交易的活动，与从事碳咨询和交易的单位不存在资产和管理方面的利益关系。核查组成员与所核查的项目没有任何利益冲突；核查组成员不参与任何有损于核查判断的独立性和公正性活动；不为被核查组织提供影响核查公正性的其他服务；不存在瞒报、篡改、伪造碳排放数据，提供虚假核查报告的行为。三、工作及时性方圆标志认证集团福建有限公司在本次碳排放核查工作过程中，严格按照省级生态主管部门及核查通知的要求，在规定时间内对重点排放单位提交系统的资料进行文件评审、到重点排放单位现场开展碳核查工作，在规定时间内完成《文件评审表》、《现场核查清单》、《核查结论》、《不符合项清单》及系统填报并提交至省级生态环境主管部门；及时向省级生态环境主管部门反馈企业温室气体排放量和存在的问题。本次碳排放核查工作及时完成，基于公司采取了一系列项目进度保证措施，主要包括a）进行合理分组∶考虑企业所在地区、行业类别、规模等因素，进行合理的分组和安排核查任务；b）定期沟通交流机制∶各核查组长每日向项目管理人员报送核查任务实施情况，对遇到的问题及时沟通，包括遇到的技术问题、企业不配合问题等，项目管理人员将技术汇总相关问题，并报告给项目负责人和相关技术人员予以解决；c）严格各项目工作进度安排∶公司制订整体工作进度计划，各核查组根据整体工作进度计划制订实施项目核查计划。公司要求各核查组按照核查计划安排按时按质完成核查任务，技术支持人员在收到核查报告后24小时内必须反馈技术复核意见等；d）制定内部激励措施∶对于按时按质完成核查任务的核查组，我司将给予相应人员的奖励，以提高各相关人员的工作积极性。除此之外，方圆标志认证集团福建有限公司积极响应且及时参加省级生态主管部门召开的核查工作启动会、座谈会等。四、工作质量方圆标志认证集团福建有限公司在2020年度碳排放核查过程中，对5家发电行业重点排放单位核查报告有关重要环节核验情况包括∶1）确认重点排放单位名称、所属国民经济行业类别、法定代表人、地理位置、排污许可证编号、主要产品、生产工艺流程、使用的能源品种等基本信息的真实性、准确性，以及与数据质量控制计划的符合性。2）确认重点排放单位核算边界与核算指南和数据质量控制计划的一致性，以及纳入核算和报告边界的排放设施和排放源的完整性。3）对重点排放单位排放报告中活动数据和排放因子的来源及数值进行核查，并对每一个活动数据进行交叉核对。4）对重点排放单位排放报告中活动数据和排放因子的单位、数据来源、监测方法、监测频次、记录频次、数据缺失处理等进行核查。5）确认重点排放单位监测设备的维护和校准情况以及与核算指南和数据质量控制计划要求的符合性。6）对重点排放单位委托的检验检测机构的资质及检测报告真实性进行核实。7）对重点排放单位自行检测的关键参数，确认重点排放单位是否具备检测条件。8）对重点排放单位的内部质量保证体系和样品留存情况进行核查。9）确认重点排放单位排放量的计算公式、累加及计算结果准确无误，符合核算指南要求。10）对比以前年份的排放报告，通过分析生产数据和排放数据的变化和波动情况确认重点排放单位排放量的合理性。五、总结方圆标志认证集团福建有限公司2020年度核查发电行业（含自备电厂）企业共5家，包括国能（泉州）热电有限公司、福建清源科技有限公司、政龙纸业（泉州）有限公司、福建华电永安发电有限公司、瓮福紫金化工股份有限公司。方圆标志认证集团福建有限公司组建了技术工作组和现场核查组，按照核查指南及内部质量管理制度，核查组遵循独立、客观、公正的原则，在规定的时间内完成了现场核查，按时完成了《文件评审表》、《现场核查清单》、《核查结论》、《不符合项清单》及系统填报并提交至省级生态环境主管部门，核查过程的所有记录、支撑材料、内部技术评审记录等均由专人进行保存和管理。六、附件附件1温室气体（二氧化碳）排放核查业务管理规定附件2温室气体（二氧化碳）排放核查业务实施指南附件3技术复核管理程序附件4公正性、保密性及廉洁自律声明附件1温室气体（二氧化碳）排放核查业务管理规定1目的根据温室气体（二氧化碳）排放核查（以下简称“碳核查”）业务特点，为规范方圆集团碳核查业务组织和管理，在方圆集团内部形成合力，提升方圆集团碳核查业务的总体服务能力，特制订本管理规定。2适用范围本文件适用于温室气体（二氧化碳）排放核查相关业务。3基本要求1）集团公司对碳核查业务实施风险和质量管控，以提升方圆集团碳核查业务总体服务能力为首要目标，保证工作质量2）各分子公司及相关部门积极参与碳核查业务开发与实施，积极跟踪调研当地产业政策，开发合作渠道、推广业务；3）为实现业绩共享、资源共享，鼓励各分子公司统一以方圆集团公司名义开展碳核查业务。4职责4.1新兴业务事业部绿色低碳中心1）负责碳核查业务的总体管理；2）负责组织碳核查相关的培训；3）负责跟踪国家层面碳核查业务相关的政策4）负责国家层面碳核查业务领域的相关资质申请和维护；5）负责识别碳核查业务机会并牵头进行业务研发；6）负责向分子公司提供碳核查业务推广和实施的技术支持7）负责碳核查业务领域的项目业绩收集、汇总和分析；8）负责组织和协调分支机构参与其他分支机构开发的碳核查业务的实施；9）负责组织碳核查业务的项目成果审核和评审；10）负责碳核查业务领域的人员管理、项目管理。4.2分子公司1）负责分子公司所在地区政府关系对接和渠道建设；2）负责代表方圆集团申请分子公司所在地区的碳核查业务的相关资质申请和维护；3）负责分子公司所在地区现核查业务的开发、业务管理和组织实施；4）负责分子公司碳被查业务市场人员和技术人员的培养和管理；5）程据集团公司的整体调配，积极参与集团公司及其他分子公司的项目实施；6）负责根据新兵业务事业部绿色任硬中心的整体组织协调，提供本分子公司相关约项目业绩信息，人员信息及社保等.5业务管理流程和要求5.1业务开发5.1.1市场开发主导短织突施肝在地区硬坡查项目的分子公司负责违行碳核查项目的拍摄标活动或市场开发。新兴业务事业部绿色低碳中心根据分子公司的需求，提供申场开发所需的相关技术文件和资料。5.1.2投标准备新兴业务事业部绿色纸碳中心和分子公司负责收集和识别招投标信息，并共同商议是否参与投标。对于分子公司不愿意参与的投标，新兴业务事业部绿色低碳中心可协调其他地区的分子公司参与授标。投标准备工作原则上由分子公司承担，包括CA的注册和更新，标书的购买，标书的准备，参与投标等。新兴业务事业部绿色低碳中心负责提供标书准备过程中的资源协调，扶水支持、标书审核等相关工作。以集团公司名义投标的，新兴业务事业部绿色金喷中心负责极据投标需要，准备投标保证金，标书打印装订盖章并邮寄。5.2合同管理对于市场类项目，分子公司市场人员负责客户治谈，根据收费标准商定项目费用，使用集团公司统一制定的服务协议起草合同文本，填写合同评审表（附件1），由所在分子公司负贵人签字后，将扫描后的电子版提交给新兴业务事业部部绿色低很业务管理人员，进行合同评审反盖章。政府委托约暖核查业务，各分于公司配合新兴业务事业部绿色任喂中心宪成合同鉴署工作。所有政府委托的碳核查业务的合同由新兴业务事业部绿色低眼中心统一管理。5.3项目组织与实施对于政府类的碳核查业务，原则上由项目新在地区的分子公司负责项目组织管理工作，包括与政府主管部门的对接，项目策划，项目管理以及人员管理，费用统计等。新异业务事业事故色低硬中心负责在集团内部组织与协调资源、提供技术支持，报告评审、以及其他业务管理工作。项目结束后，负责项目管理的分子公司概据第客部分的计算方法，将与其他分子公司结算的费用、审核劳务费以及差次费等以明细表的形式提交给新兴业务享业部级色低暖中心审核，新兴业务事业部绿色低硬中心负责与各分子必可进行最后的结算.对于市场类的强核查重务，即则上由项目所在地区分于公司牵兵实施，如果设有实施能力的，可交由新兴业务事业都绿色低碳中心在集团内部说一组织实施。5.4项目资料保存碳板查量务质产生的项目资料出版具量多事业部绿色金碳中心和项目所在分子公司保存。纸质版记录的保存期为五年，电子版记录保存期为十年。6人员管理6.1职责6.1.1新兴业务事业部级色低痰中心1）负责制定损核查人员的能力评价准则，聘用条件和管理制度；2）负责对技术评审人员的执业素质能力和专业技术能力进行评价；3）负责策划和实施碳核查人员使用评价和专业能力持续培训工作；4）负责受理分子公司人员备采申请，并及时组织实施专业能力评定；5）负责及时更新方面集团碳核查人员库。6.1.2分子会可1）负责担织所属碳线查人员的聘用，备果等；2）负责组织人员参加方国集团举办的统一培训，实施人员日常培训；3）负责所属人员梅果管理和虹织人员信息报送；4〕负责碳核查人员的使用评价。6.1.3技术评审人员技术评审人员是按照作业文件规定和相关注律、法规和标准的要求，对碳核查结果进行技术评审，提出技术评审意见。反馈给核查组长。并对核查粗长修改后的核查报告进行确认。同时，技术评审人员对核查组长（或组员）新编制报告质量进行整体评价，以备碳模查组长（或组员）的升降级管理参考。6.1.4碳核查技术人员碳酸查技术人员是经方围案团新兴业务事业部绿色低碳中心综合评价并被方圆集团畴用的从事碳核查的技术人员.6.2人员管理程序6.2.1备案1）备采申请人员填写人员备常表，提供真实难确的申请资料，分子公司负责审核后上报给新兴业务事业部绿色任硕中心.2）资料审核和评定新兴业务事业部绿色低碳中心负责组织对人员备案申请资料进行评定，根据碳核查人员的专业能力要求、培训考试结果和项目经验要求进行评定，通过审查申请材料及考评相结合的方式进行评定，确定是否评定为碳核查人员及相应的人员级别。新兴业务事业部绿色低碳中心负责根据人员评定结果，更新案团公司碳核查人员库。评定要求见章节6.2.3.6.2.2人员评定1）新兴业务事业部绿色低碳中心在每批次碳核查项目完成后，负责组织相关分支，技术评审人员对参与项目实施的碳核查人员进行能力评价；2）项目新属分子公司（或黄国公司）协调技术评审人员根据对项目技术评审的结果，我贵对核查组长（或独立完成报告的组员）进行能力评价，填写《假权查人员能力评价表》，并提交给新兴业务事业部绿色任碳中心∶3）新兆业务事业部绿色任硬中心收集，审核，整理集团公司各分支所实施的项核查项目核查人员能力评价结果，进行年度汇总并进行人员评定工作，对人员进行等级确认。评定要求见章节6.2.3.未独立完成损告的组员。不进行评价。6.2.3分级管理（1）分级条件，使用及能力要求碳核查人员的初始等级资格根据备案人员能力评定结果进行确定。碳核查人员划分为4级资格∶A.B.C.D.