GreenandSustainable全国碳市场建设进展与碳交易试点实践主要内容123碳交易机制产生背景碳交易机制基本原理全国碳市场建设进展4碳交易试点主要实践51碳交易市场政策背景气候变化负面影响日益显现全球生态安全面临严峻挑战南极冰川在融化图瓦卢:全球第一个因海平面上升而进行全民迁移的国家北极熊在2100年可能灭绝西班牙-严重干旱巴拉圭·森林和草原大火人为活动（化石能源燃烧、土地利用等）引起的温室气体（CO2、CH4、N2O、HFCS、PFCS、SF6等）排放，使大气中温室气体浓度上升，温室效应增强，导致全球气候变暖。——大气中CO2浓度从工业革命前的280ppmv已上升到目前的395ppmv。——IPCC评估报告不断强化人为活动GHG排放是引起当前气候变化的主要原因的科学结论第三次评估报告（2002）66%第四次评估报告（2007）90%第五次评估报告（2013）95%IPCC评估报告已被各国政府所接受，具有权威性和公信力，已成为国际谈判和合作行动的科学基础和依据。全球地表温度变化示意图（1901-2012）人类活动是气候变化的主要原因《联合国气候变化框架公约》与《京都议定书》6《联合国气候变化框架公约》1992年通过并于1994年生效最终目标：将大气中温室气体浓度稳定在防止气候系统受到危险的人为干扰水平原则：共同但有区别的责任发达国家采取措施限制温室气体的排放，并向发展中国家提供资金支持。发展中国家只承担提供温室气体国家清单的义务，不承担限控义务。《京都议定书》1997年通过并于2005年生效量化发达国家减排义务，2008年至2012年，实现温室气体排放总量在1990年基础上至少减少5%的目标。1.国家之间可以进行排放权交易。2.可以采用清洁发展机制，促使发达国家和发展中国家共同减排温室气体。3.可以采用“集团方式”，即欧盟可视为一个整体，在总体上完成减排任务。全球应对气候变化的目标是减缓人为活动的温室气体排放，稳定大气中温室气体浓度，控制全球温升幅度。全球应对气候变化合作进程成果时间主要内容《联合国气候变化框架公约》1991年通过1994年生效最终目标：将大气中温室气体浓度稳定在防止气候系统受到危险的人为干扰水平原则：共同但有区别的责任《京都议定书》1997年通过2005年生效要求发达国家到2012年，实现温室气体排放总量在1990年基础上至少减少5%的目标。巴厘路线图谈判进程2007年启动加强2012年后应对气候变化国际合作，防止《议定书》第一、第二承诺期之间出现空档。《哥本哈根协议》2009年形成了凝聚重要共识的哥本哈根协议坎昆协议2010年明确2013年到2020年全球减排总体安排《巴黎协定》2015年•“自下而上”的减排路径•中美达成一致，利用G20杭州峰会的契机，推动巴黎协定2016年生效•达成2020年以后的减排安排，是全球气候治理史上的重要里程碑，释放出全球经济向低碳转型的强劲信号。《马拉喀什行动宣言》2016年就《巴黎协定》实施的后续谈判给出“时间表”和“路线图”，通过一系列机制和制度安排落实该协定的所有规定“斐济实施动力”2017年包括《巴黎协定》实施细则草案，进一步明确了2018年促进性对话的框架和方式以及加速2020年前气候行动的一系列安排。卡托维兹《智利-马德里行动时刻》2018年2019年通过《巴黎协定》实施细则，主要涉及透明度框架的实施、设立气候资金新目标相关进程、如何实施全球盘点机制、评估技术发展和转移的进展等。《巴黎协定》标志全球低碳时代的来临8全球长期目标将温度升高控制在2℃以内，并努力控制在1.5℃以内到本世纪下半叶实现碳中性主要措施1.各国自主贡献：自主提出中长期国家减排目标与行动方案2.建立资金机制（每年不低于1000亿美金）3.增加透明度（INDC可监测、报告、核查）4.全球盘点（从2023年起每5年一次盘点）5.研究适应机制6.减少损失损害7.促进减排技术开发和转让8.增强能力建设机制创新1.松散的体系和国家自主贡献，灵活性大，确保最广泛的支持和参与2.确立各国减排目标“只进不退”的原则3.每5年进行一次全球盘点，从机制上为未来持续评估和提高减排行动目标提供了可能性《巴黎协定》生效条件：至少55个缔约方加入协定且涵盖全球55%的温室气体排放量。10月5日，72个缔约方批准了《巴黎协定》，占全球碳排放比例超过56％，满足生效条件。《巴黎协定》于11月4日正式生效。《巴黎协定》标志全球低碳时代的来临9《巴黎协定》，将在2020年后全面取代《京都议定书》，并建立了所有国家共同参与的全球减排机制，是人类应对气候变化史上一座新的里程碑。12为全球低碳转型指明了方向、释放了强有力的政治信号，特别是确立了“到本世纪下半叶实现碳中性”的长期目标，意味着人类将结束化石能源的使用，迈向低碳清洁能源时代。确立了各国行动目标“只进不退”的原则，基于该原则以及每五年对全球减排进展进行盘点的评估机制，为各国逐步提高行动目标提供了机制保障，确保全球减排行动力度的螺旋式上升。COP24苏格兰格拉斯哥气候大会将是《巴黎协定》实施规则落实的重要会议重点内容：•全球盘点，提升减排力度（中国将提交自主行动更新方案）•全球形成碳中和的热门习近平主席9月22日在联合国大会一般性辩论发言中最新宣誓，中国将提高国家自主贡献力度，采取更加有力的政策和措施，二氧化碳排放力争于2030年前达到峰值，努力争取2060年前实现碳中和。主要国家碳中和目标10StatusCountry/Region（targetyear）achievedSurinameBhutanlegislatedSweden（2045）UK（2050）France（2050）Denmark（2050）NewZealand（2050）Hungry（2050）underlegislationEU（2050）Spain（2050）Chile（2050）Fiji（2050）policyannouncedFinland（2035）Austria（2040）Iceland（2040）、Germany（2050）Switzerland（2050）Norway（2050）Ireland（2050）Portugal（2050）CostaRica（200）Slovenia（2050）MarshalIslands（2050）SouthAfrica（2050）SouthKorea（2050)China(2060）Japan（2050）11积极开展气候外交统筹国际、国内两个大局对外构建人类命运共同体对内推动高质量发展的重要抓手新达峰目标与碳中和愿景的提出中国将提高国家自主贡献力度，采取更加有力的政策和措施，二氧化碳排放力争于2030年前达到峰值，努力争取2060年前实现碳中和。各国要树立创新、协调、绿色、开放、共享的新发展理念，抓住新一轮科技革命和产业变革的历史性机遇，推动疫情后世界经济“绿色复苏”，汇聚起可持续发展的强大合力。2020年9月22日，习近平总书记在第七十五届联合国大会一般性辩论上向世界宣布了中国的新达峰目标与碳中和愿景。新达峰目标与碳中和愿景的提出2020.11.122020.11.172020.11.222020.12.122020.9.30《在联合国生物多样性峰会的致辞》——采取更加有力的政策和措施，二氧化碳排放力争于2030年前达到峰值，努力争取2060年前实现碳中和，为实现应对气候变化《巴黎协定》确定的目标作出更大努力和贡献。第三届巴黎和平论坛发表题为《共抗疫情，共促复苏，共谋和平》的视频致辞——中国将提高国家自主贡献力度，力争2030年前二氧化碳排放达到峰值，2060年前实现碳中和，中方将为此制定实施规划《在金砖国家领导人第十二次会晤上的讲话》——二氧化碳排放力争于2030年前达到峰值，努力争取2060年前实现碳中和。我们将说到做到！《在二十国集团领导人利雅得峰会“守护地球”主题边会上的致辞》——中国将提高国家自主贡献力度，力争二氧化碳排放2030年前达到峰值，2060年前实现碳中和。中国言出必行，将坚定不移加以落实。《在气候雄心峰会上的讲话》——进一步宣布：到2030年，中国单位国内生产总值二氧化碳排放将比2005年下降65%以上，非化石能源占一次能源消费比重将达到25%左右，森林蓄积量将比2005年增加60亿立方米，风电、太阳能发电总装机容量将达到12亿千瓦以上中央经济工作会议将碳市场列为2021重点任务会议确定，明年（2021年）要抓好以下重点任务。……八是做好碳达峰、碳中和工作。我国二氧化碳排放力争2030年前达到峰值，力争2060年前实现碳中和。要抓紧制定2030年前碳排放达峰行动方案，支持有条件的地方率先达峰。要加快调整优化产业结构、能源结构，推动煤炭消费尽早达峰，大力发展新能源，加快建设全国用能权、碳排放权交易市场，完善能源消费双控制度。要继续打好污染防治攻坚战，实现减污降碳协同效应。要开展大规模国土绿化行动，提升生态系统碳汇能力。12月16日至18日，中央经济工作会议，首次将“碳达峰碳中和”以及全国碳市场列入重点任务。2碳交易机制基本原理国家（地区）减排政策工具选择政策工具类型多样适应于不同情境综合、协同应用市场型政策的兴起源于它的成本效益、全面性和灵活性命令型•强制减排目标•强制使用财税型•碳税•补贴市场型•排放权交易•抵消机制什么是碳交易•环境权属不明确，导致“公地的悲剧”，造成过度排放。什么是碳交易•明确治理责任，将负外部性内部化是减排的关键。减2吨，全社会成本130元什么是碳交易•明确碳排放权，降低全社会治理成本是市场化治理的核心。减2吨，全社会成本60元为什么要碳交易市场碳交易的好处：1.控制总量，减排效果明显；2.降低全社会减排成本。碳市场发展愿景碳交易体系框架支持工具•登记系统•报告系统•交易平台相关机构•主管机构•监管机构•金融机构调控机制•价格调控•税收制度•配额存储•抵消机制基本框架覆盖范围总量目标配额分配MRV遵约机制法律保障涵盖范围•区域范围•行业范围•企业范围•温室气体范围总量设定•减排目标形式•基准年的选择配额分配•有偿无偿•拍卖/固定价格出售•历史数据法/基准线法监测、报告与核查体系（MRV）监测覆盖范围•气体种类•设施边界•组织边界监测方法•测算方式报告制度•不确定性分析•数据管理核查制度•核查机构•核查方法抵消机制自愿减排企业受控企业抵消项目强制市场•工业、农林业•方法学•开发流程•抵消信用上限资金、技术抵消信用全球碳市场现状图片来源:ICAPstatusreport29个国家和地区已采用碳市场，9个已计划采用，15个正在考虑3全国碳市场建设进展29自上而下——全国范围•项目级国家自愿减排交易体系建设（CCER）•国家登记注册系统建设•重点行业温室气体核算指南制定•重点企（事）业单位温报工作•全国统一碳市场顶层设计：世行碳市场准备伙伴计划•颁布全国碳交易管理办法，国务院将继续出台相关条例•研究确定全国碳市场排放总量及分配机制自下而上——地方层面•“两省五市”在2013年至2015年期间开展碳排放权交易试点；•试点各具特色，为未来全国碳市场建设摸索道路、积累经验；•试点如何过渡到全国碳市场？中国碳市场建设路线全国碳市场建设路线2013深圳、上海、北京、广东、天津试点启动2014湖北、重庆试点启动2016福建碳市场启动，四川联合环境交易所开始CCER交易发布《关于切实做好全国碳排放权交易市场启动重点工作的通知》，确定了全国碳市场的纳入行业2016.012017.05发布电力、水泥、电解铝的配额分配方案（讨论稿）2014.12发布《碳排放权交易管理暂行办法》2011.10发布《关于开展碳排放权交易试点工作的通知》2012.10发布《温室气体自愿减排交易管理暂行办法》2013~2015发布24个行业的温室气体排放核算方法与报告指南2016.02~2017.05开展历史数据报送与核查2017.12全国碳排放交易体系启动经验全国碳排放交易体系启动（2017年12月19日）2017.12.19全国碳排放交易体系启动一年左右的时间基础建设期模拟运行期深化完善期•完成三大支撑系统建设•深入开展能力建设•碳市场管理制度建设•发电行业配额模拟交易•强化风险预警与防控机制•完善管理制度与支撑体系•发电行业配额现货交易•逐步扩大覆盖范围•丰富交易品种与方式•尽早将CCER纳入一年左右的时间之后《全国碳排放权交易市场建设方案（发电行业）》全国碳市场法律框架•“1+3”政策法规体系三大制度建设•碳排放监测、报告与核查制度•重点排放单位配额管理制度•登记交易结算制度碳排放权交易管理条例企业碳排放报告管理办法第三方核查机构管理办法登记交易结算管理办法（国务院）全国碳市场管理条例修订覆盖范围总量目标配额分配MRV履约机制交易机制碳排放权交易管理条例(送审稿)2016碳排放权交易管理暂行条例（征求意见稿）2019•国家发展和改革部门•清缴截止日前一年配额市场均价3-5倍的罚款•国务院生态环境主管部门•该年度市场均价计算的碳排放配额价值2倍以上5倍以下罚款•清缴日期12月31日？•国家授予核查机构资质•核查费用同级财政支持•违规10万~100万元罚款•生态环境部公布的核查机构名录•核查所需经费纳入中央预算安排，企业选择核查机构•违规2万（5万）~10万元罚款•国家主管部门确定•9条细则进行规定•明确有预留、先免费后有偿，配额调整，配额拍卖和收益管理等•地方有一定灵活性•包括新能源汽车配额•大幅度简化，“国务院有关部门综合考虑国家温室气体排放控制目标、经济增长、产业结构调整等因素，制定并公布碳排放配额分配标准和方法。”•“预分配”的定义和作用不明确•产品、主体、机构、信息、调节•增加核查机构不能交易，调节增加内容生态环境部部门规章：2021年正式发布《全国碳排放权交易管理办法（试行）》（2021正式稿）国务院条例出台前的管理办法管理层级由两级调整为三级监管体系（新增市级主管部门“落实相关具体工作”的责任）省级在配额分配方面或将不再享有自主权（国家确定分配方法和原则，地方负责实施）3月31日报数，要求企业定期披露排放数据，体现“企业自证”原则CCER抵消比例明确（5%，可再生能源、碳汇、甲烷利用等）未按时足额清缴配额等违规行为处以最高3万元罚款并对虚报、瞒报和逾期未改正的欠缴部分在下一年度的配额分配中实行等量核减。同时，新办法删除了原先“联合惩戒”内容，可能导致惩罚力度不足。全国碳市场覆盖范围行业行业分类代码类别名称行业子类（主营产品统计代码）石化2511原油加工及石油制品制造原油加工（2501）化工261基础化学原料制造无机基础化学原料（2601）有机化学原料(2602,其中乙烯生产按照石化行业指南执行）262肥料制造化学肥料（2604）有机肥料及微生物肥料（2605）263农药制造化学农药（2606）生物农药及微生物农药（2607）265合成材料制造合成材料（2613）建材3011水泥制造水泥熟料（310101）3041平板玻璃制造平板玻璃（311101）钢铁3120炼钢粗钢（3206）3140钢压延加工轧制、锻造钢坯（3207）钢材(3208)有色3216铝冶炼电解铝（3316039900）3211铜冶炼铜冶炼（3311）造纸2211木竹浆制造纸浆（2201）2212非木竹浆制造2221机制纸及纸板制造机制纸和纸板（2202）电力4411纯发电、热电联产4420电网民航5611航空旅客运输5612航空货物运输5631机场•覆盖范围包括八个行业，八个行业都纳入碳排放监测、报告与核查管理•以电力行业为突破口，率先开展交易•按照稳步推进的原则，成熟一个行业，纳入一个行业我国火电是以煤为主的，排放量约为一次能源消费的产生的二氧化碳排放量的三分之一。•火电装机和发电量约占总装机和发电量的80%；发电装机容量中60%是煤电，发电量中70%是煤电。•2011年-2015年，火电排放量和煤电排放量也呈现逐年增长的趋势，火电排放量每年约35.9-39.0亿tCO2，煤电排放量约为33.0-33.6亿tCO2。•到2030年，我国煤电装机容量将达到14亿千瓦以上，占发电装机容量的56.2%。我国发电行业总体管理水平高，技术水平高。•百万千瓦级机组超过96台，30万千瓦火电机组比例高达79.1%。我国发电行业节能减排成效显著。•2006-2015年，通过发展非化石能源、降低煤耗和线损率等措施，电力行业累计减少二氧化碳排放约76亿吨，有效缓解了二氧化碳的排放增长。我国发电行业碳排放数据质量好，碳交易基础能力好。•我国7试点碳交易市场覆盖了约186家电力生产企业和3家电网企业；发电企业中，广东84家(含新建项目)、湖北34家、天津13家、重庆14家，上海24家、深圳7家、北京10家；电网企业中，北京2家，深圳1家。为什么发电行业为突破口？典型行业的配额分配方法全国碳市场覆盖范围3382161681411201199586857674686451515046454335353431282824231913127山东江苏内蒙浙江河南山西黑龙江河北广东新疆安徽辽宁陕西吉林四川江西湖北广西福建湖南宁夏贵州重庆云南兵团天津上海甘肃北京青海海南全国碳市场发电企业地区分布首批纳入2225家电力企业（含自备电厂）企业配额分配企业机组1机组2机组3……机组n供电供热供电供热供电供热供电供热供电供热供电配额供热配额供电配额供热配额供电配额供热配额供电配额供热配额供电配额供热配额机组1配额机组2配额机组3配额机组…配额机组n配额企业配额Σ配额计算公式：燃煤机组燃气机组典型行业的配额分配方法-电力典型行业的配额分配方法-电力行业（n）企业数（m）电力15a电1、a电2、……a电15电解铝00水泥2a水泥1、a水泥2航空8a航1、a航2、……a航8国家配额北京配额天津配额河北配额广西配额新疆配额……配额方法指导国家制定配额分配方法地方依据方法分配配额当地企业获得配额自下而上自上而下企业配额地方配额国家配额配额总量汇总配额分配工作流程企业配额分配企业机组1机组2机组3……机组n供电供热供电供热供电供热供电供热供电供热供电配额供热配额供电配额供热配额供电配额供热配额供电配额供热配额供电配额供热配额机组1配额机组2配额机组3配额机组…配额机组n配额企业配额Σ全国碳市场MRV流程报数控排企业省级主管部门国家主管部门核查机构复查机构委托委托核查复查报数•汇总数据•单个企业核查报告结论页•排放报告•补充数据表•经审核的监测计划自愿减排交易市场建设进展项目备案情况项目签发情况44公示98个备案15个签发3个碳汇项目自愿减排交易市场建设进展45截至2020年8月，全国CCER累计成交2.4亿吨。其中上海CCER累计成交量持续领跑，达1亿吨，占比42%；广东CCER累计成交5101万吨，排名第二，占比21%。试点使用比例信用类型地域限制时间、类型限制深圳不超过年度排放量的10%CCER部分可再生能源和新能源项目可再生能源和新能源项目类型(风力发电、太阳能发电、垃圾焚烧发电、农村户用沼气和生物质发电项目)清洁交通减排项目海洋固碳减排项目林业碳汇项目农业减排项目上海不超过配额数量的5%CCER无2013年1月1日后实际产生北京不超过当年核发配额的5%CCER、节能项目碳减排量、林业碳汇项目碳减排量京外CCER不得超过企业当年核发配额量的2.5%，优先使用来自与本市签署合作协议地区的CCERCCER、节能项目减排量于2013年1月1日后实际产生；碳汇项目于2005年2月16日后开始实施；HFCs、PFCs、N2O、SF6气体及水电项目除外广东不超过年度排放量的10%CCER70%以上的CCER来自于广东省省内项目CO2、CH4占50%；水电，煤、油和天然气(不含煤层气)等化石能源的发电、供热和余能(含余热、余压、余气)利用项目除外;pre-CDM项目除外天津不超过年度排放量的10%CCER优先使用京津冀地区产生的减排量2013年1月1日后实际产生的减排量水电项目除外湖北不超过年度初始配额的10%CCER（未备案减排量按不高于项目有效计入期（2013年1月1日-2015年5月31日）内减排量60%的比例用于抵消）CCER（1）湖北省省内项目；（2）合作省市项目（备案CCER，年度用于抵消量不高于5万吨）非大、中型水电类项目重庆不超过审定排放量的8%CCER无2010年12月31日后投入运行（碳汇项目不受此限）；水电项目除外全国碳市场抵消机制•2017年3月，国家发改委发文暂停了CCER备案申请的受理，但备案何时重新启动尚未公布•根据《全国碳排放权交易市场建设方案（发电行业）》的要求，CCER将于深化完善期尽早纳入碳市场，但具体何时纳入尚未明确全国碳市场交易管理•市场要素：交易主体、交易产品、交易平台交易初期•交易主体为发电行业重点排放单位，包括其他行业自备电厂•交易产品为配额现货条件成熟•交易主体范围扩大——其他高耗能、高污染和资源型行业•交易产品中增加CCER及其他产品适时•交易主体：增加符合规则的其他机构与个人建立全国统一、互联互通、监管严格的碳排放权交易系统，并纳入全国公共资源交易平台体系管理交易主体交易产品交易平台全国碳市场支撑系统•推进注册登记系统、交易系统、结算系统和数据报送系统4个支撑系统的建设。•碳排放权注册登记系统由湖北牵头承建，碳排放权交易系统由上海牵头承建与运营•北京、天津、重庆、广东、江苏、福建和深圳市共同参与注册登记系统和交易系统的建设和运营，国家发改委与有关省市签署了联合建设原则协议4碳交易试点实践碳交易核心要素试点现状总结法律基础七个试点和福建中两个通过人大立法或决定，六个发布了政府令覆盖范围每个试点纳入的行业和企业标准都不一样，八个试点共纳入超过2000家企业配额分配所有试点均以基于历史法的免费分配为主，部分试点尝试了拍卖和基准线法免费分配MRV体系八个试点的MRV体系设计基本一致，具体标准和执行细节有差异抵消机制七个试点均接受国家自愿减排交易机制作为抵消机制，但均设定了使用限制，个别试点有自己建立的其他抵消积分履约与处罚七个试点的履约流程和时间设计类似，处罚则与各地的法律法规基础有关中国碳交易试点建设情况中国碳交易试点交易情况2020年来，七个试点碳市场价格在10元/吨到80元/吨之间波动。69.293.7011.33020406080100120140成交均价（元/吨）中国碳市场公开交易日成交均价（元/吨）深圳上海北京广东天津湖北重庆福建•试点启动7年以来，累计成交量4.47亿吨，成交额104亿元人民币。中国碳交易试点交易情况0万吨5,000万吨10,000万吨15,000万吨20,000万吨广东湖北深圳上海北京天津福建重庆碳市场累计成交量（截至2021年1月22日）拍卖线下线上0亿元10亿元20亿元30亿元40亿元广东湖北深圳上海北京天津福建重庆碳市场累计成交额（截至2021年1月22日）拍卖线下•试点碳市场成交量上涨，成交时间更是前移，说明企业已经接受碳市场，并积极进行碳管理。中国碳交易试点交易情况05000000100000001500000020000000250000002013年6月2013年8月2013年10月2013年12月2014年2月2014年4月2014年6月2014年8月2014年10月2014年12月2015年2月2015年4月2015年6月2015年8月2015年10月2015年12月2016年2月2016年4月2016年6月2016年8月2016年10月2016年12月2017年2月2017年4月2017年6月2017年8月2017年10月2017年12月2018年2月2018年4月2018年6月2018年8月2018年10月2018年12月2019年2月2019年4月2019年6月2019年8月2019年10月2019年12月2020年2月2020年4月成交量（吨）福建重庆湖北天津广东北京上海深圳2013，93%2014，49%2015，50%2016，53%2017，51%2018，45%THANKS谢谢即刻扫描二维码，获取更多碳讯•钱国强副总经理•北京中创碳投科技有限公司•13466687939•qianguoqiang@sino-carbon.cn