ICS03.100.01A02DB12天津市地方标准DB12/T662—2016绿色供应链管理体系实施指南Greensupplychainmanagementsystems—Implementationguide2016-09-27发布2016-11-01实施天津市市场和质量监督管理委员会发布DB12/T662—2016I目次前言................................................................................II1范围..............................................................................12规范性引用文件....................................................................13术语和定义........................................................................14组织所处的环境....................................................................15领导作用..........................................................................36策划..............................................................................57支持..............................................................................98运行.............................................................................139绩效评价.........................................................................1410持续改进........................................................................17DB12/T662—2016II前言本标准的主体结构与DB12/T632-2016《绿色供应链管理体系要求》保持一致，是对DB12/T632-2016中条款的解释与说明，应与DB12/T632-2016配套使用。本标准方框内的条款为DB12/T632-2016的原文。本标准按照GB/T1.1-2009给出的规则起草。本标准由天津市市场和质量监督管理委员会提出并归口。本标准起草单位：天津市标准化研究院、天津低碳发展与绿色供应链管理服务中心有限公司、中环联合（北京）认证中心有限公司。本标准主要起草人：高丽梅、张小丹、范旭、顾江源、杨奎发、姚慧颖、张勤修、刘璟、曹艳、赵美焕、穆玲玲、李智静、张静雯。本标准为首次发布。DB12/T662—20161绿色供应链管理体系实施指南1范围本标准规定了绿色供应链管理体系实施指南的术语和定义、组织环境、领导作用、策划、支持、运行、绩效评价和持续改进。本标准适用于天津市行政区域内任何有意愿建立绿色供应链管理体系的组织。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。DB12/T632-2016绿色供应链管理体系要求3术语和定义DB12/T632-2016确立的术语和定义适用于本文件。4组织所处的环境4.1理解组织及其所处的环境组织应识别和确定与其目标和战略方向相关并影响其实现绿色供应链管理体系预期结果的各种外部和内部因素。组织应对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审。注1：这些因素可以包括需要考虑的正面和负面要素或条件。注2：外部因素，主要考虑法律、自然环境、技术、社会、社会责任、竞争与合作等方面。注3：内部因素，主要考虑组织的使命、理念、价值观、文化和组织结构。4.1理解组织及其所处的环境4.1.1组织基于其使命和愿景确定的目标和战略方向与其不同时期的内部和外部因素有关，这些因素会影响到组织绿色供应链管理体系预期结果的实现。4.1.2预期结果是组织预先期望通过实施绿色供应链管理体系所达到的结果。预期结果可包括：提升组织的绿色供应链管理绩效、实现组织的绿色供应链管理目标、提高组织应对风险和机遇的能力等。4.1.3外部因素可包括国际、国内和所在地区的，会对组织绿色供应链管理体系有效性产生影响的政策、经济、社会和技术等因素。内部因素主要包括组织所拥有的客观条件、工作状况以及组织的综合能力，是组织绿色供应链管理体系运行的内部基础。DB12/T662—201624.1.4识别、评价、跟踪组织所处的不断变化的环境是一项系统工程，组织应根据其行业和专业特性，采取适当的方法对内部和外部因素进行定性或定量评价，以确定哪些因素会对绿色供应链管理体系预期结果造成影响。4.2理解相关方的需求和期望组织应确定：a)与绿色供应链管理体系有关的相关方；b)各相关方的绿色需求和期望。4.2理解相关方的需求和期望4.2.1识别相关方是理解组织所处环境的重要组成部分，组织应确定与其绿色供应链管理体系有利益关系的内部和外部相关方。外部相关方可包括最终使用者、供应链中的上下游合作伙伴、立法机构、政府管理部门和所在社区、社会公众等；内部相关方可包括组织内部相关职能部门、员工和投资者等。4.2.2组织可通过满意度调查、市场分析、舆情监测、教育培训、社会文化心理分析等活动来了解相关方的绿色需求和期望。4.2.3组织应基于其在绿色供应链中所处的地位和角色，确定哪些需求和期望是必须满足或选择满足的,相关方的需求与其使命和愿景是否一致。一些需求和期望已被纳入法律、法规、规章、政府或法庭判决的许可和授权中，组织必须满足。当相关方认为其受到组织绿色供应链管理绩效的有关决策或活动影响时，则组织应考虑该相关方的相关需求和期望。4.3确定绿色供应链管理体系的范围4.3.1组织应界定绿色供应链管理体系的边界和应用范围，确定该范围时，应考虑：a)各种内部和外部因素，见4.1；b)相关方的需求和期望，见4.2；c)其组织单元和职能边界；d)其活动、产品和服务；e)其实施控制与施加影响的权限和能力。4.3.2范围一经界定，在该范围内组织的所有活动、产品和服务均须纳入绿色供应链管理体系。4.3.3应保持所界定范围的形成文件的信息,并可为相关方所获取。4.3确定绿色供应链管理体系的范围4.3.1确定绿色供应链管理体系的范围旨在明确组织的绿色供应链管理体系所适用的、预先设定的组织边界。组织可自主灵活地界定其绿色供应链管理体系的边界和应用范围，可选择在整个组织内实施，或只在组织的特定部分实施。4.3.2组织在确定绿色供应链管理体系范围时，应考虑组织结构、产品和服务、业务职能及边界的选取的合理性，以及与其绿色供应链管理目标的一致性。绿色供应链管理体系的范围不能用于排除具有重要绿色因素的活动、产品和服务。如果组织的某一部分被排除在绿色供应链管理体系之外，组织应作出明确合理的解释。绿色供应链管理体系的范围应是真实存在的，且不会误导相关方。4.3.3组织在确定绿色供应链管理体系范围时，应从全生命周期的观点考虑能够对与绿色供应链相关的活动、产品和服务实施控制与施加影响的权限和能力。DB12/T662—201634.4绿色供应链管理体系及其过程4.4.1组织应按照本标准的要求建立、实施、保持和持续改进绿色供应链管理体系，包括所需过程及其相互作用。组织应确定绿色供应链管理体系所需的过程及其在整个组织内的应用，且应：a)确定这些过程所需要的输入和期望的输出；b)确定这些过程的顺序和相互作用；c)确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程的运行和有效控制；d)确定并确保获得这些过程所需的资源；e)规定与这些过程相关的主体、责任和权限；f)应对按照6.1的要求所确定的风险和机遇；g)评价这些过程，实施所需的变更，以确保实现这些过程的预期结果；h)改进过程和绿色供应链管理体系。4.4.2在必要的程度上，组织应：a)保持绿色供应链管理体系及其过程的形成文件的信息，以支持过程运行;b)保持确认其过程按策划进行的形成文件的信息。4.4绿色供应链管理体系及其过程4.4.1将过程方法用于建立绿色供应链管理体系，如运用策划、实施、检查、改进的循环模式，系统地管理绿色供应链管理体系所需过程。其总体思路:a)识别和确定绿色供应链管理体系所需过程，应将绿色供应链管理体系要求融入其各项业务过程中。b)确定过程的顺序和相互关系、每个过程的输入和输出、过程之间的接口。c)规定过程运行的准则和控制方法，以及这些过程相关的部门（人员）的责任和权限。d)对过程进行评价，建立自我完善的机制，必要时做出变更，并考虑变更可能带来的新的风险和机遇，以确保过程能够实现所预期的结果和进行持续改进。4.4.2制定并保持过程运行必须的文件，保留证实过程按策划运行的必要的证据。5领导作用5.1领导作用和承诺最高管理者应证实其在绿色供应链管理体系方面的领导作用和承诺，通过：a)对绿色供应链管理体系的有效性负责；b)确保已制订相应的绿色供应链管理方针及目标，且与组织的战略方向相一致；c)将绿色理念贯彻到组织供应链管理的战略、规划和运营过程中；d)在战略规划中考虑绿色供应链管理绩效；e)确保绿色供应链管理体系所需的资源的供给，以实现绿色绩效目标；f)促进绿色供应链管理体系的持续改进和创新。5.1领导作用和承诺DB12/T662—201645.1.1最高管理者除了应为绿色供应链管理体系运行提供必要资源之外，还应充分发挥领导作用。DB12/T632-2016中5.1明确了最高管理者如何履行对绿色供应链管理体系的领导作用和承诺。最高管理者可向他人委派这些行动的职责，并有责任确保这些行动得到实施。最高管理者的亲自参与、支持和承诺是绿色供应链管理体系建立、实施、保持和改进的必要条件。5.1.2DB12/T632-2016中5.1不仅适用于组织的最高管理者，也适用于各层次的管理者。5.1.3最高管理者应支持和激励员工为提升绿色供应链管理绩效做出贡献，发动组织的各个职能和层次共同努力实施绿色方针，实现绿色供应链管理目标。5.2绿色方针最高管理者应制定、实施和保持绿色方针，方针应：a)与组织的使命和绿色发展战略相匹配；b)为制定绿色供应链管理目标提供框架；c)包括绿色的承诺和持续改进管理体系的承诺；d)保持绿色方针的形成文件的信息，在组织内部进行沟通和传达,并付诸实施；e)适宜时，可向相关方提供。5.2绿色方针5.2.1绿色方针是组织的绿色理念和发展战略的概括化，为组织建立、实施、保持和改进绿色供应链管理体系指引了方向。5.2.2最高管理者应依据组织的战略，考虑组织的内外部因素、相关方需求和期望、法律法规要求，针对组织的活动、产品和服务的特点，在识别风险和机遇的基础上建立绿色方针。5.2.3最高管理者可通过多种形式确保绿色方针在组织内得到理解与贯彻。5.3组织的岗位、职责及权限最高管理者应在组织内部分配并沟通相关岗位的职责和权限，以确保：a)绿色供应链管理体系符合本标准的要求;b)各过程获得其预期输出；c)向最高管理者报告绿色供应链管理体系的绩效及改进机会；d)在策划和实施绿色供应链管理体系变更时保持其完整性。5.3组织的岗位、职责和权限5.3.1最高管理者负责策划组织结构、岗位设置、职权范围。应力求组织结构科学、管理层次清晰、部门职责明确、岗位责任具体、人力资源配置合理，以确保绿色供应链管理体系各相关过程获得其预期结果。5.3.2确保员工理解和履行自己的岗位职责和权限。5.3.3当组织的绿色供应链管理体系发生变更时，应确保各过程、各岗位职责和权限的连续性和完整性。6策划DB12/T662—201656.1应对风险与机遇的措施6.1.1策划绿色供应链管理体系时，组织应从全生命周期的观点，确定需要应对的风险和机遇，应考虑：a)4.1所描述的因素和4.2所提及的要求；b)绿色供应链管理体系的范围；c)绿色供应链管理的各个环节；d)环境效益、经济效益与社会效益的平衡。以确保绿色供应链管理体系能够实现预期结果，增强有利影响，实现持续改进。注1：全生命周期观点要求适当进行具体的生命周期分析，生命周期阶段包括原材料获取、设计、生产、运输和（或）交付、使用、寿命结束后处理和最终处置。注2：绿色供应链管理的环节可能包括：绿色设计、绿色采购、绿色生产、绿色包装、绿色物流、绿色使用、回收再利用及绿色处置。6.1.2组织应策划：a)应对这些风险和机遇的措施；b)在绿色供应链管理体系过程中整合并实施这些措施；c)评价这些措施的有效性。6.1应对风险与机遇的措施6.1.1风险是指不确定因素对预期结果的影响。机遇是指有利的时机、境遇、条件。组织应事先采取措施应对风险与机遇。6.1.2组织在策划绿色供应链管理体系时，应全面考虑DB12/T632-2016中4.1、4.2所确定的内部和外部因素及相关方需求。应根据绿色供应链管理体系范围，从产品全生命周期的观点，对绿色供应链管理各个环节中可能存在的风险进行识别、评价，制定有针对性的风险控制措施，通过实施进而消除、规避或减少风险所造成的负面影响，将风险降低到可接受的水平。6.1.3风险源可能存在于：a)组织外部的政治、经济、社会、自然的不确定性；b)组织内部的战略、管理、经营、技术、活动、产品和服务；c)供应链上下游运营过程中合作的信息、文化、信任、能力。6.1.4组织应评审应对风险和机遇的措施，充分考虑环境效益、经济效益与社会效益的平衡，分析措施的可行性和有效性并及时调整，持续改进。6.2目标及其实现的策划6.2.1组织对绿色供应链管理体系所需的相关职能、主体、层次和过程设定绿色供应链管理目标。目标应：a)平衡环境效益、经济效益与社会效益；b)与组织的绿色方针一致；c)考虑到适用的要求；d)可评价；e)可实现；f)予以监视；DB12/T662—20166g)予以沟通；h)适时更新。6.2.2组织策划如何实现其绿色供应链管理目标时，应确定：a)需要做什么；b)需要哪些资源；c)由谁负责；d)如何将其与组织的供应链管理过程相结合；e)何时完成及相应的时间表；f)如何评价结果。6.2.3组织应确定变更的需求和机会，以保持和改进绿色供应链管理绩效。6.2.4组织应有计划、系统地进行变更，识别风险和机遇，并评价变更的潜在后果。6.2.5组织应保持目标的形成文件的信息。6.2目标及其实现的策划6.2.1绿色供应链管理目标应在组织绿色方针、战略、愿景的框架内展开和具体化，同时考虑到短期和长期的需要。6.2.2绿色供应链管理目标的制定应平衡环境效益、经济效益与社会效益，应与组织的其它目标协调一致，其制定应有一定的依据，包括历史数据、同行业水平、标杆组织数据等，目标应具有先进性和可实现性。6.2.3目标应是具体的，可测量，可评价。组织应建立绿色供应链管理目标的考评机制。6.2.4应在相关职能部门、管理权限或相关过程中，建立与组织的绿色供应链管理过程相融合的、不同层次的目标。6.2.5随着组织所处环境的变化，组织应对绿色供应链管理目标的适宜性进行评审，必要时进行更新。6.3变更的策划6.3.1当下列情况发生时，组织应对绿色供应链管理体系进行变更：a)绿色因素发生变化时；b)法律、法规和其它要求发生变化时；c)提高绿色供应链管理绩效的技术、设备和经验方法适用时。6.3.2组织在策划变更时，应考虑：a)变更目的及潜在后果；b)绿色供应链管理体系的完整性；c)资源的可获得性；d)责任和权限的分配或再分配。6.3.3组织应保持变更策划结果的形成文件的信息，并适时更新。6.3变更的策划6.3.1当组织所处的环境发生变化时，组织应策划绿色供应链管理体系的变更或调整，以预防变更造成的不良影响，确保在可控条件下进行。6.3.2组织所处环境的变化可能是：a)与绿色供应链管理体系相关的绿色因素发生变化,如：DB12/T662—20167——资源、环境以及影响人体健康安全等因素发生变化；——随着社会的发展，“绿色”的内涵获得拓展和延伸等。b)法律、法规和供应链上下游合作方因素发生变化，如：——国际、国内、地区和当地的涉及资源、环境和人体健康要求的法律法规发生变化；——供应链上下游合作方的绿色要求发生变化等。c)相关技术的更新、设备的变化、经验方法的改进且适用，如：——更加节能、节水、减排的工艺可获取；——对报废产品的再利用、再制造、资源化利用的技术有新的突破；——产品逆向物流管理有更加成功的经验可参考借鉴时等。6.3.3变更可能是反应式的（如原料改进导致生产过程相应调整或变更），也可能是颠覆性的（如大规模机构重组），组织应进行论证、试验，确定变更的可行性，分析变更后可能带来的新的风险和机遇，并策划相应措施保证变更的实现以及可能的风险得到有效应对。6.3.4变更应以稳妥、系统的方式来进行，保持绿色供应链管理体系的完整性和连续性。a)变更时，要注意体系各部分之间的衔接，在确定的绿色供应链管理体系的范围内，变更后的体系应覆盖DB12/T632-2016的所有条款；b)变更要尽可能汲取原有绿色供应链管理体系的优势，在原有基础上进行改进，平稳过渡，以保持体系的连续性。6.3.5策划体系变更时，应理顺部门职能和岗位职责的相互关系，确保资源的可获得性，同时应考虑其技术、财务、运行和经营等要求。6.3.6应对体系变更实施监控并进行有效性评价。6.4过程策划6.4.1绿色设计策划组织应考虑：a)绿色要求；b)功能要求；c)经济性要求；d)法律法规要求；e)最佳可行技术要求；f)客户需求。6.4过程策划6.4.1绿色设计策划6.4.1.1绿色设计与产品和服务全生命周期各个环节密切相关。在设计开发阶段应系统考虑原材料获取、生产、运输（或交付）、使用、回收再利用及处置等环节对资源、环境、人体健康造成的影响。力求最大限度降低资源消耗、少用或不用含有毒有害物质的原材料，减少污染物的产生和排放。6.4.1.2绿色要求包括资源节约、环境保护和人体健康等方面。如：——选用环保材料，减少污染；——采取节能设计，降低能耗；——采用可拆卸、可维护、模块化、标准化设计，便于再制造和回收利用，最大限度节约资源。DB12/T662—201686.4.1.3绿色设计在满足产品和服务的功能要求、安全要求和成本要求的基础上，应统筹考虑资源属性、能源属性、环境属性和品质属性。6.4.1.4绿色设计应积极采用新材料、新技术、新工艺，同时也应考虑经济性要求，平衡环境效益、经济效益和社会效益，合理控制成本。6.4.1.5产品和服务的设计既要基于客户的需求，同时也要对客户需求进行绿色引领。6.4.2绿色采购策划组织应考虑：a)绿色供应商；b)绿色原料；c)性价比；d)持续供应能力；e)应急响应能力。6.4.2绿色采购策划6.4.2.1组织应策划并制定选择绿色供应商的方法和准则，不但要考虑产品质量、交货期、价格、持续供应能力、应急响应能力等因素，还要重点考虑绿色因素。6.4.2.2绿色采购的对象既包括原材物料，也包括服务等其他外部提供。6.4.2.3组织不得采购含有法律法规中明确规定禁用的有毒有害物质的材料，优先选用绿色材料，采购成本既要符合组织的盈利目标，也应符合绿色供应链管理目标。6.4.3绿色生产策划组织应考虑：a)采用绿色工艺、技术和生产设备；b)资源节约与综合利用；c)减少排放和对环境的影响；d)减少对人体健康的影响；加强人员培训和管理，提高生产效率。6.4.3绿色生产策划6.4.3.1在策划绿色生产过程时，应考虑采用先进的工艺技术与设备、改善管理、综合利用等措施，提高资源的利用效率，减少或避免生产过程中污染物的产生和排放，减轻或消除对人类健康和环境的危害。如：a)积极实施精益生产，合理优化生产工艺和计划，减少物料消耗，缩短流程时间，提高劳动效率，避免资源浪费；b)采取工程控制和（或）程序控制措施，预防和处理有毒有害物质、减少噪音、治理粉尘，减少或消除对人体健康的负面影响；c)提高能源利用率，积极开发和利用绿色新能源；d)创新绿色生产管理制度和管理模式，提高管理水平等。6.4.3.2组织应策划绿色生产过程的监测和绩效考核方法，必要时对生产过程进行优化改进。DB12/T662—201696.4.4绿色物流策划组织应考虑：a)设备设施标准化；b)包装减量化、易回收、环保性；c)仓储布局、使用效率和可能对周围环境造成的影响；d)运输方式与工具选择、运输网络设计、运输效率等。6.4.4绿色物流策划6.4.4.1绿色物流应从运输、仓储、包装、流通加工、装卸、搬运、信息处理等环节融入绿色理念。组织可从物流系统规划的层面，对绿色物流过程进行策划。6.4.4.2组织应考虑使用标准化的、节能环保型的物流设备和设施，以提高物流效率和循环共用。6.4.4.3绿色包装策划应遵循减量化、再利用、再循环、可降解原则。6.4.4.4仓储策划：a)应布局合理，节约运输成本，提高运输效率；b)仓储建设应充分考虑对环境的影响；c)应采用先进技术进行仓储空间设计和设施配备，以提高效率、降低能耗、节约资源。6.4.4.5优化运输网络和运输方式，有效整合资源，提高综合效率。6.4.4.6组织应对物流相关信息进行及时有效地收集、整理、储存、传递与应用，加强绿色供应链上下游的协调、合作和信息共享。6.4.5回收再利用及处置策划组织应考虑：a)根据当前技术，选择适宜的回收再利用或处置方法；b)避免回收再利用及处置过程的二次污染；c)回收途径。6.4.5回收再利用及处置策划6.4.5.1回收再利用包括再使用、再生利用以及回收利用。处置包括采用焚烧、填埋或其他改变废弃物的物理、化学、生物特性的方法，达到减量化或者消除其危害性的活动，或将废弃物最终置于符合环境保护规定要求的场所或者设施的活动。6.4.5.2组织应根据当前技术和实际情况，按照再使用、再生利用、能量回收、最终处置的处理顺序，策划适宜的回收再利用及处置方法。6.4.5.3组织应确保进行回收再利用及处置过程中采取必要的措施，避免对人体建康和环境造成不良影响或污染到其他物品。必要时，可建立相关处理处置的方法和准则，避免处置不当造成的损失。6.4.5.4应策划逆向物流途径和方法，适宜时应建立回收体系。7支持DB12/T662—2016107.1资源7.1.1总则组织应确定并提供建立、实施、维护和持续改进绿色供应链管理体系所需的资源。组织应考虑：a)现有内部资源的能力和局限性；b)需要从外部相关方获得的资源。7.1资源7.1.1总则7.1.1.1资源是绿色供应链管理体系及过程的重要组成部分，包括人力、财力、物力、技术、软件、信息、基础设施和工作环境等。7.1.1.2资源配置应重视节能降耗、保护自然资源，并与组织的实际情况相适应，合理配置。7.1.1.3组织应识别自身资源的优势和局限性，立足于组织的优势，优化内部资源，整合集成供应链上下游资源，为实现绿色供应链管理目标提供保障。7.1.1.4组织应评价资源的有效性，主要从所提供的资源是否满足绿色供应链管理体系的保持和改进、是否获得适宜的过程绩效来分析和评价。7.1.2人员组织应确定并提供所需的人员，以有效实施绿色供应链管理体系并运行和控制其过程。组织应：a)确保相关人员知晓绿色供应链方针、目标及他们对绿色供应链管理体系有效性的贡献；b)确定关键岗位人员所需具备的知识和能力；c)基于适当的教育、培训或经历，确保这些人员能够胜任工作；d)适当时,采取措施以获得所必需的能力，并评价所采取措施的有效性。7.1.2人员7.1.2.1为保障实现绿色供应链管理体系的预期目标，组织需要确定并保证提供所需的人员。7.1.2.2组织应在内部宣传贯彻绿色供应链的绿色方针、目标，保证相关人员知晓组织的政策，明确各自职责以及对绿色供应链管理体系有效性担负的责任。7.1.2.3组织应明确关键岗位的人员需要具备哪些知识和能力，如学历、专业技能、工作经历等；当人员与所在岗位需求的能力不相匹配时，可通过培训、教育、技能培养或岗位人员调整等措施，来保证这些人员能够胜任工作；评价所采取措施的有效性。7.1.3设施设备组织应确定、提供和维护绿色供应链过程运行所需的设施设备，以实现组织的绿色供应链管理目标。7.1.3设施设备7.1.3.1组织应提供绿色供应链过程运行所需的设施设备，如基础设施、生产设备、物流设备、软件信息等。DB12/T662—2016117.1.3.2组织应对设施设备进行管理和维护，并分类建立管理制度，对基础设施、设备的使用、维护、保养、检修、更新、改造等实施控制，以满足绿色供应链管理体系运行的需要。7.1.4资金7.1.4.1组织应提供必需的资金，确保绿色供应链管理体系正常运行。7.1.4.2组织应对资金的使用过程进行控制，并对资金使用的有效性进行评审。7.2信息交流7.2.1总则7.2.1.1组织应确定与绿色供应链管理体系相关的内部和外部信息交流的过程。包括：a)信息交流的内容；b)信息交流的时机；c)信息交流的对象；a)信息交流的方法、工具和方式。7.2.1.2组织应当保证其信息交流的质量。适当时，组织应保留信息交流的形成文件的信息，作为其信息交流的证据。7.2.2内部信息交流组织应：a)在其各职能和层次间就绿色供应链管理体系的相关信息进行内部信息交流，适当时，包括绿色供应链管理体系变更的交流；b)确保其信息交流过程能够促使在其控制下工作的人员对持续改进做出贡献。7.2.3外部信息交流组织应：a)与影响绿色供应链管理绩效的相关方进行外部信息交流与共享；b)以优化绿色供应链管理绩效为目标，进行协同决策。7.2信息交流7.2.1信息交流对于组织加强理解、协调行动、增强绿色供应链管理体系运行时的时效性，提高效率是至关重要的。信息交流是一个双向的过程，交流范围为组织内部的信息交流和与组织外部的信息交流。组织应制定信息交流的方法和准则，保证信息交流的效率和质量。7.2.2组织内部信息交流包括各职能和层次之间的信息交流。高效的内部信息交流有助于提升绿色供应链管理绩效和持续改进；向组织的员工提供适当的信息，有助于调动他们的积极性，履行其职责。7.2.3组织外部信息交流包括与绿色供应链合作伙伴及相关方的信息交流。高效的外部信息交流有助于促进信息共享，协同决策，互利共赢。7.3形成文件的信息7.3.1总则组织的绿色供应链管理体系应包括：DB12/T662—201612a)本标准所要求的形成文件的信息；b)组织确定的绿色供应链管理体系有效性所需的形成文件的信息。7.3.1总则7.3.1.1形成文件的信息是绿色供应链管理体系策划、支持、运行、绩效评价、持续改进过程的承载媒介。它包括文件、信息和记录等。7.3.1.2组织应制定形成文件的方法和准则，创建并保持充分的形成文件的信息，提供符合DB12/T632-2016要求和绿色供应链管理体系有效运行的证据。7.3.2创建和更新创建和更新形成文件的信息时，组织应确保适当的：a)标识和说明（如：标题、日期、作者、索引编号等）；b)格式（如：语言、软件版本、图示）和媒介（如：纸质、电子格式）；c)评审和批准，以确保适宜性和充分性。7.3.2创建和更新7.3.2.1组织应对绿色供应链管理体系文件所属的信息标识、格式和媒介等做出具体规定，并确保得到贯彻实施。7.3.2.2对绿色供应链管理体系运行依据的文件应经评审和批准后才能发布，并保持文件的适宜性和充分性。7.3.3形成文件的信息的控制7.3.3.1应控制绿色供应链管理体系和本标准所要求的形成文件的信息，以确保：a)无论何时何处需要这些信息，均可获得并适用；b)予以妥善保护（如：防止失密、不当使用或不完整）。7.3.3.2为控制形成文件的信息，组织应关注下列活动：a)分发、访问、检索和使用；b)存储和防护，包括保持可读性；c)变更控制（比如版本控制）；d)保留和处置。7.3.3.3对策划和运行绿色供应链管理体系所必需的来自外部的原始的形成文件的信息，组织应进行适当识别和控制。7.3.3.4应对所保存的作为符合性证据的形成文件的信息予以保护，防止非预期的更改。7.3.3形成文件的信息的控制7.3.3.1绿色供应链管理体系文件控制的目的是为了确保各个过程所使用的文件是适宜的和充分的。一旦文件失控，将影响到组织绿色供应链管理体系的有效实施。7.3.3.2组织应确定形成文件的信息的控制过程，对文件的编制、审核、批准、发放、使用、变更、处理等活动做出规定，明确文件的存放方式和保留时间，确保文件的安全、完整和被正确地使用。DB12/T662—2016137.3.3.3来自外部的形成文件的信息可能包括法律法规、技术标准、顾客或供应商的验收准则等。对外来文件应识别并跟踪最新动态，确保获得和使用的来自外部的形成文件的信息是有效的。7.3.3.4形成文件的信息应妥善保存，保持清晰、易于识别和检索，防止非预期性的使用和更改。8运行8.1运行策划和控制8.1.1组织应从全生命周期的观点出发，策划、实施、控制和保持满足绿色供应链管理体系要求所需要的过程（见4.4），并实施第6章中所确定的措施，通过：a)制定过程的运行准则；b)按照运行准则实施过程控制。8.1.2组织应对计划内的变更进行控制，并对非预期性变更的后果予以评审，必要时，应采取措施降低对绿色供应链管理绩效的有害影响。8.1.3组织应确保对外包过程实施控制或施加影响。应在绿色供应链管理体系内规定对这些过程或组织实施控制或施加影响的类型与程度。8.1.4组织应保持必要的形成文件的信息，以确信上述过程已按策划得到实施。8.1运行策划和控制8.1.1运行是组织的产品和服务实现的过程，直接体现组织的绿色供应链管理要求。主要控制对象是与重要绿色因素相关的活动。组织应从全生命周期的观点出发，策划、实施、控制和保持满足绿色供应链管理体系要求所需要的过程（见DB12/T632-2016中4.4），并实施DB12/T632-2016中第6章所确定的措施。8.1.2组织应制定过程运行的方法和准则，并按照准则实施过程运行控制。运行控制的类型和程度取决于运行的性质、风险和机遇及绿色因素。组织可灵活选择能够确保过程有效和实现预期结果的运行控制方法。8.1.3外部提供能够整合组织外部的优势资源、降低成本、提高效率、增强组织应变能力。但外部提供过程存在风险，组织应确保对外部提供过程实施控制或施加影响，并在绿色供应链管理体系内规定对这些过程实施控制或施加影响的类型与程度，同时应对外部供方进行评价和筛选。8.2应急准备和响应8.2.1组织应建立、实施和保持对6.1.1中识别的对绿色供应链管理有影响的潜在紧急情况进行应急准备并做出响应所需的过程。组织应：a)通过策划措施做好相应紧急情况的准备，以预防或减轻有害影响；b)对实际发生的紧急情况做出响应；c)根据紧急情况和潜在的对绿色供应链绩效的影响程度，采取相适应的措施预防或减轻紧急情况带来的后果；d)可行时，定期试验所策划的响应措施；e)定期评审并修订过程和策划的响应措施，特别是发生紧急情况后或进行试验后；f)适用时，向有关的相关方，包括在组织控制下工作的人员提供应急准备和响应相关的信息和培DB12/T662—201614训。8.2.2组织应保留必要的形成文件的信息，以确信过程按策划得到实施。8.2应急准备和响应8.2.1应急准备是针对可能发生的紧急情况，为迅速有序地开展应急行动而预先进行的准备和应急保障。应急响应是指紧急情况发生后，有关组织和人员依据应急预案采取的应急行动，以预防或减轻有害影响。8.2.2组织应制定绿色供应链紧急情况的识别方法、机制和应对措施，做好应对紧急情况的准备，对实际发生的紧急情况按照制定好的应急预案做出响应，采取相适应的应对措施。8.2.3如有条件，对应急预案应进行模拟实验或演练，特别是紧急情况发生后，应对应急预案进行验证、评审和修订。9绩效评价9.1监视、测量、分析和评价9.1.1总则9.1.1.1组织应监视、测量、分析和评价其绿色供应链管理绩效。组织应确定：a)需要监视和测量的内容；b)适用时，监视、测量、分析和评估的方法，以确保有效的结果；c)组织评价其绿色供应链管理绩效所依据的准则和适当的参数；d)实施监视、测量的时机；e)分析和评价监视、测量结果的时机。9.1.1.2组织应确保使用经过校准或验证的监视和测量设备，并对其予以维护。9.1.1.3组织应评价其绿色供应链管理绩效和绿色供应链管理体系的有效性。9.1.1.4组织应按其建立的信息交流过程的规定以及法律法规的要求，就有关绿色供应链管理绩效的信息进行内部和外部信息交流。9.1.1.5组织应保留适当的形成文件的信息，作为监视、测量、分析和评价结果的证据。9.1监视、测量、分析和评价9.1.1总则9.1.1.1监视、测量、分析和评价是为了判断是否达到规定的要求,或评价管理和控制系统的有效性，以证实过程实现策划结果的能力。9.1.1.2确定监视和测量的内容时，组织应考虑绿色供应链管理目标和可能影响重要绿色因素运行控制的所有关键特性。关键特性通常为绿色设计、绿色采购、绿色生产、绿色物流、回收再利用及绿色处置等。9.1.1.3组织应建立和保持绿色供应链管理绩效评价的过程，规定进行监视、测量、分析和评价所使用的方法及准则，确定实施监视、测量、分析和评价的时机，通过建立适当的绩效评价指标体系，评价绿色供应链管理绩效。DB12/T662—2016159.1.1.4对于组织使用的监视和测量设备，应按规定周期进行校准或验证，并予以妥善维护，以保持其检测结果的准确度。9.1.1.5对监视和测量结果进行分析和评价，并保留监视和测量记录，按照规定的信息交流的方法和准则及法律法规的要求，在内部和外部进行信息交流。9.1.2分析与评价9.1.2.1组织应分析和评价通过监视和测量获得的适宜的数据和信息。这应包括适用方法的确定。应利用分析结果评价：a)确定绿色供应链管理体系的适宜性、充分性、有效性；b)确保活动、产品和服务能持续满足利益相关方要求；c)确保过程的有效运行和控制；d)识别绿色供应链管理体系的改进机会。9.1.2.2数据分析和评价的结果应作为管理评审的输入。9.1.2分析与评价9.1.2.1组织应通过适宜的统计技术和分析方法对获得的数据和信息进行分析，并利用分析的结果评价绿色供应链管理目标完成的情况，以及绿色设计、绿色采购、绿色生产、绿色物流、回收再利用及绿色处置等过程的运行状况。9.1.2.2基于数据分析与评价，形成评价结论作为管理评审的输入。9.2内部审核9.2.1总则组织应按照策划的时间间隔进行内部审核，以提供有关绿色供应链管理体系的下列信息：a)是否符合：1)组织自身的绿色供应链管理体系要求；2)本标准的要求。b)是否得到了有效地实施和保持。9.2.2内部审核方案9.2.2.1组织应建立、实施并保持一个或多个内部审核方案，包括实施审核的频次、方法、职责、策划要求和内部审核报告。9.2.2.2建立内部审核方案时，组织应考虑相关过程对于绿色绩效的重要性、影响组织的变化以及以往审核的结果。组织应：a)规定每次审核的准则和范围；b)选择审核员并实施审核，确保审核过程的客观性与公正性；c)确保向相关管理者报告审核结果。9.2.2.3组织应保留文件化信息，作为审核方案实施和审核结果的证据。9.2内部审核DB12/T662—2016169.2.1总则内部审核是对绿色供应链管理体系要素进行定期、全面检查的方式,目的是评价绿色供应链管理体系实施和运行的符合性和有效性。9.2.2内部审核方案9.2.2.1组织应根据实际情况确定每次审核的内容，根据情况变化及时调整审核方案，保证对内审活动的有效管理。策划内部审核方案时，应考虑相关过程对于绿色绩效的重要性、影响组织的变化和以往审核的结果。9.2.2.2内部审核的实施步骤：a)策划内部审核方案。内部审核方案包括审核的目的、准则，实施审核的范围、时机、频次、人员和方法，审核员的职责等；b)制定内部审核计划。每次审核前，审核组应制定审核计划，对审核日程、审核时间、审核员分工、受审核部门和地点等做出安排；c)实施审核活动。审核活动包括审核启动、准备和现场审核三个阶段。通过现场审核，审核员从受审核方处获取信息，经验证后形成审核证据，将审核证据与审核准则对照，评价后形成审核发现，并判断是否满足审核准则，针对不满足的事项提出不符合报告；d)形成审核结论。审核组综合汇总审核发现，形成审核结论，向管理者提出审核报告。审核结论是指审核组综合考虑审核目的和所有的审核发现后，得出的对绿色供应链管理体系符合性、有效性的最终评价结果；e)实施纠正和纠正措施并跟踪验证。受审核方管理者针对提出的不符合事项应及时予以纠正，以消除不符合，同时分析不符合发生的原因，采取必要的纠正措施，以防止类似问题重复再发生。审核组对受审核方实施的纠正和纠正措施进行跟踪验证，并提出后续报告。9.2.2.3组织应确保审核过程的客观性和公正性，审核员应独立于被审核的活动，并应在任何情况下均以不带偏见、不带利益冲突的方式进行审核。9.2.2.4如果组织建立一体化管理体系，可建立适合各个管理体系审核的通用的内审过程。9.3管理评审9.3.1总则最高管理者应按计划的时间间隔对组织的绿色供应链管理体系进行评审，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。9.3.2管理评审输入策划和实施管理评审应考虑下列内容：a)以往管理评审所采取措施的实施情况；b)与绿色供应链管理体系相关的内外部因素的变化；c)有关绿色供应链管理体系绩效和有效性的信息，包括下列趋势性信息：1)相关方的反馈；2)绿色供应链管理目标的实现程度；3)不符合和纠正措施；4)监视和测量的结果；5)适用法律要求；DB12/T662—2016176)自愿义务；7)审核结果。d)资源的充分性；e)应对风险和机遇所采取措施的有效性；f)改进的机会。9.3.3管理评审的输出9.3.3.1管理评审的输出应包括与下列事项相关的决定和措施：a)改进的机会；b)绿色供应链管理体系所需的变更；c)资源需求。9.3.3.2组织应保留作为管理评审结果证据的形成文件的信息。9.3管理评审9.3.1最高管理者应按计划规定的时间间隔主持管理评审工作，对绿色供应链管理体系的适宜性、充分性和有效性进行评判，以持续改进管理体系。管理评审除了按规定间隔期定期进行外，还可按实际需要适时进行评审。9.3.2管理评审的任务是评价组织的战略方向、绿色供应链管理体系、绿色方针等事项。其目的是确保绿色供应链管理体系的适宜性、充分性和有效性。——适宜性指绿色供应链管理体系随内外部环境的改变而做相应的调整或改进的能力。——充分性指绿色供应链管理体系的要求、过程是否充分展开和全面受控，也可以理解为体系的完善程度。——有效性指绿色供应链管理体系运行的结果达到所设定的目标的程度。9.3.3组织应建立管理评审过程的方法和准则，明确规定评审的输入、评审过程的控制、评审输出，以及后续改进活动方法和要求，评审工作应形成文件信息。9.3.4管理评审可采取会议评审或文件批示的形式，选择何种形式由组织自行确定。管理评审的意见和所作的决定，应予以记录。9.3.5管理评审应涵盖整个管理体系范围，但不一定每次评审都涉及体系全部要素，必要时可进行专题性的评审。9.3.6管理评审输出为管理评审报告，管理评审所决定的事项应按策划、实施、检查、改进的模式采取措施，并对措施的实施情况进行跟踪，跟踪结果可作为下次评审的输入。10持续改进10.1总则组织应确定改进的机会（见9.1，9.2和9.3），并实施必要的措施实现其绿色供应链管理体系的预期结果。10.1总则DB12/T662—20161810.1.1组织应对绿色供应链管理体系的运行过程进行监视、测量、分析、评价、内部审核和管理评审，才能充分了解绿色供应链管理体系运行的实际状况，发现差距，寻找改进的机会，通过策划、实施、检查、改进的模式对体系及其要素不断改进，提高组织的绿色供应链管理绩效。10.1.2改进包括纠正措施、预防措施、突破性变革和创新等。10.2不符合和纠正措施10.2.1发生不符合时，组织应：a)对不符合做出响应，适用时：1)采取措施控制并纠正不符合；2)处置产生的后果。b)通过以下方式评价消除不符合原因的措施需求，以防止不符合再次发生或在其他地方发生：1)评审不符合；2)确定不符合的原因；3)确定是否存在或是否可能发生类似的不符合。c)实施所需的措施；d)评审所采取的纠正措施的有效性；e)需要时，更新策划期间确定的风险和机遇；f)需要时，对绿色供应链管理体系进行变更。10.2.2纠正措施应与所发生的不符合造成影响的重要程度相适应。10.2.3组织应保留形成文件的信息作为下列事项的证据：a)不符合的性质和所采取的任何后续措施；b)任何纠正措施的结果。10.2不符合和纠正措施10.2.1不符合是指未满足要求，该要求包括：DB12/T632-2016的要求、组织自身的要求以及4.2所确定的相关方的要求等。10.2.2纠正是指为消除已经发生的不符合而采取的措施。纠正措施是指为消除已发生的不符合的原因并防止其再次发生所采取的措施。纠正与纠正措施不一定同步，对有些不符合进行纠正即可。10.2.3纠正措施的实施步骤：a)发现不符合；b)进行原因分析，必要时调查核实；c)进行适当的评审，分析不符合原因，并举一反三，是否还有类似的不符合；d)针对原因采取纠正措施，重大纠正措施应提交主管领导审定；e)有关责任部门或责任人组织实施纠正措施；f)主管或监督部门到实地验证纠正措施实施的有效性，相关作业是否有重复发生类似的不符合；g)与本组织内部和相关方沟通或通报；h)必要时，将纠正措施实施结果提交管理评审。10.2.4应根据不符合的严重性质、影响程度、人力物力投入、权衡风险、利益和成本等，确定适宜的纠正措施。10.2.5应考虑策划时是否有未确定的风险带来了不符合，必要时更新策划。需要时，应对绿色供应链管理体系进行变更。DB12/T662—20161910.3持续改进组织应持续改进绿色供应链管理体系的适宜性、充分性和有效性，以提升绿色供应链管理绩效。10.3持续改进10.3.1持续改进是为了提高绿色供应链管理绩效的循环活动，它贯穿于绿色供应链管理的所有过程，是保持体系长期有效运行的动力。10.3.2组织对绿色供应链管理绩效改进的过程，一般可包括下述活动：a)分析和评价现状，识别改进领域和改进项目；b)设定改进目标；c)分析确定可能解决的办法；d)评价和选择解决的方案；e)实施解决方案；f)评价实施结果；g）验证改进结果的有效性。_________________________________