1CDM项目的基准线和额外性段茂盛清华大学能源环境经济(3E)研究院全球气候变化研究所2006年12月27日南昌2内容提要1.基准线的概念2.基准线的确定的原则3.基准线确定案例4.额外性的概念5.额外性论证的方式6.额外性论证和评价工具7.基准线情景识别和额外性论证整合工具8.小规模项目的障碍分析9.额外性论证和基准线识别的区别3基准线的概念¾《京都议定书》对CDM项目的基本要求：•每个缔约方的自愿参与；•产生真实、长期和可测量的温室气体减排效益；•项目所产生的减排效益必须是额外。¾《马拉喀什协定》•“基准线是一种假设情况，合理代表在不开展拟议项目活动的情况下的温室气体人为源排放量。基准线应涵盖项目内附件A所列所有气体部门和源类别的排放量。”•为了提供与CDM项目同样的服务，在没有该项目的情景下将出现的温室气体排放量4基准线的确定¾根据所使用的已批准的方法学的要求进行；¾以透明的和保守的方式进行，包括方法、假设条件、方法学、参数、数据源、关键因素及额外性的选择，并考虑不确定性；¾根据具体项目确定；¾考虑到相关的国家和/或部门政策和情况，如部门改革行动、当地燃料供应情况、动力部门扩展计划和项目部门的经济形势确定。5批准方法学的主要内容¾包括基准线方法学和监测方法学两部分¾基准线方法学¾名称¾来源¾适用范围¾减排量¾基准线¾额外性¾项目边界¾泄漏¾监测方法学¾需要监测的基准线数据以及监测方法¾需要监测的泄漏数据及监测方法¾质量控制和质量保证程序6基准线的确定－例子¾ACM0004（废气和/或废热和/或余压发电）•列出所有可能的提供自用、供其它用户使用或者上网的电力的可能选择•排除那些不符合法律法规或者所以来的关键燃料、材料或者技术在项目现场无法获得的选择•在那些不面临不可克服障碍的选项中，经济性最好的选项即为项目的基准线情景•可能选项举例：9本项目活动不作为CDM项目实施；9从电网购入相应的电量；9现场现有的或新建自备电厂，使用不同于废热和/或废气和/或余压的其他能源，诸如煤、柴油、天然气、水力、风能等；9选项(b)和(c)的组合；9废热和废气的其他利用；9继续保持现状，无论自备电厂还是电网供电(如没有包括在以上情景)。27基准线的确定－例子¾ACM0008（CMM/CBM回收发电、供热或者燃烧分解）•识别技术上可行的抽取和利用煤层气的方案9煤层气抽取方案：a.风排瓦斯；b.采前抽放；c.采后抽放；d.上述三种方式的可能结合；9抽取后煤层气的处理方案：1.排空；2.利用或者分解通风瓦斯，而不是排空；3.通过火炬进行焚烧；4.用于自备电厂的联网发电，并利用余热供热；5.用于额外热量的生产；6.进入煤气管网,用作交通工具燃料或者用来发电供热；7.上述方案的可能组合；9能量生产方案：•排除不符合法律法规要求的可能的基准线方案•确定可能的基准线方案•去除面临不可克服的障碍的可能的基准方案•识别最具有经济吸引力的基准线情景8额外性的概念¾《京都议定书》对CDM项目的基本要求：•每个缔约方的自愿参与；•产生真实、长期和可测量的温室气体减排效益；•项目所产生的减排效益必须是额外。¾《马拉喀什协定》•清洁发展机制项目活动如果实现以下目标，即具有额外性：温室气体人为源排放量减至低于不开展所登记的清洁发展机制项目活动情况下会出现的水平。9CDM项目的类型ƒ小型CDM项目•容量不超过15兆瓦的可再生能源项目活动•年节能量不超过60GWh的提高能效项目•每年减排量不高于6万吨二氧化碳当量的其他项目活动ƒ小型造林和再造林CDM项目•每年的净人为碳去除量小于8000吨CO2当量•由东道国确定的低收入社区和个人开发或者实施ƒ造林和再造林CDM项目ƒ一般CDM项目10额外性论证的方式¾严格根据方法学的要求进行¾具体的论证方式多种多样¾方法学给出的特定步骤和方式•ACM0009：投资和敏感性分析；普遍实践分析；注册影响•ACM0010：如果基准线识别表明基准线情景不是本项目不作为CDM项目实施，则项目具有额外性¾额外性评价和论证工具¾基准线情景识别和额外性论证整合工具¾小规模项目：投资障碍、技术障碍、主流实践导致的障碍、其它障碍¾适用于造林和再造林项目的额外性论证和评估工具11CDM项目额外性综合评价工具步骤0:根据项目活动的启动日期进行初步筛选步骤1:识别符合现行法律法规的项目活动的替代方案1a:定义项目活动的替代方案1b:相关法律法规的实施步骤4:常规实践分析4a:分析与建议项目活动类似的其它活动4b:分析任何类似的活动步骤5:CDM注册的影响项目活动是额外的,不是基准线情景步骤2:投资分析2a:确定分析方法；2b:简单成本分析/投资比较分析/基准分析；2c:计算和比较财务指标；2d:敏感性分析步骤3:障碍分析3a:识别CDM项目面临的障碍3b:说明该障碍不会阻碍至少一个别的选择12额外性论证和评估工具第0步：根据项目活动的启动日期进行初步筛选只有项目参与方希望项目的减排计入期的开始日期早于其注册日期时，才需要考虑此步。这种情况下，项目参与方应该：①提供证据，证明项目的开始日期介于2000年1月1日和2004年11月18日之间；②提供证据，表明在项目决策中认真考虑了CDM可以带来的收益（也可以是项目考虑了减缓气候变化目标的证据）。这些证据应该是项目开始前或者开始时已经存在的文件（最好是官方、法律或者公司的文件）；③只有在2005年12月31日之前提交了新方法学或者提交了DOE审定的、并且在2007年3月31日之前提交注册申请的项目，其减排计入期的开始实践才可以早于其注册时间。313额外性论证和评估工具第1步：识别符合现行法律法规的项目活动的替代方案1a：识别项目的替代方案：不作为CDM项目设施的本项目；其他所有可能的提供类似服务的方案；继续现状1b：分析是否符合现有法律法规（不包括非强制性的）•现有法律法规的具体实施情况14额外性论证和评估工具第2步：投资分析2a:确定分析方法：简单成本分析：项目除了CDM收益之外没有其他经济收益投资比较分析基准分析2b:简单成本分析/投资比较分析/基准分析IRR、NPV、成本效益比率、单位生产成本2c:计算和比较财务指标在PDD中列出所有用到的假设，使分析结果可以复制所有数据来源等应该明确给出，便于DOE核查2d:敏感性分析15额外性论证和评估工具第2步：投资分析•所有关键参数需要有明确的出处，如果与可研等不一致，给出理由和证据；•不考虑出售CERs可能获得的收益；•所用的基准参数需要给出出处和证据；•合适的项目经济指标：如果NPV/IRR太低，即使考虑了CERs的收入，项目仍然不会被考虑；如果NPV/IRR太高，将难以解释投资障碍。16额外性论证和评估工具第3步:障碍分析3a:识别CDM项目面临的障碍投资障碍、技术障碍、主流实践导致的障碍项目面临这些障碍的证据3b:说明该障碍不会阻碍至少一个别的选择第4步：常规实践分析4a:分析其他类似项目活动：地区，技术，规模，法律、投资、技术、融资环境等4b:分析本项目与类似项目的实质性不同：新的障碍、激励政策的终结等17额外性论证和评估工具第5步：CDM注册的影响CDM项目的收益如何有助于克服相关障碍效益和激励：温室气体减排、财务收入、吸引新的投资者、减小通货膨胀或者汇率风险等18基准线情景识别和额外性论证整合工具¾识别基准线情景，同时论证项目的额外性¾适用于所有的可能情景均在项目参与方控制下的情形¾四个步骤•步骤1：识别替代情景•步骤2：障碍分析•步骤3：投资分析•步骤4：普遍实践分析419基准线情景识别和额外性论证整合工具选择1是否是选择2是是否否步骤1：识别替代情景步骤2：障碍分析是否只剩余一个替代方案？是否是非CDM的项目情景？是否包括非CDM的项目情景？CDM是否有助于克服障碍？基准线情景为剩余的替代方案CDM是否有助于克服障碍？步骤3：投资分析敏感性分析是否决定性的？基准线情景是最有经济吸引力的情景基准线情景是排放最低的情景是否是非CDM的项目情景？步骤4：普遍实践分析项目是否是普遍实践？项目活动不是额外的项目活动是额外的是是否是否否否是否20小型CDM项目额外性说明¾投资障碍：存在财务上更为可行的替代项目,但将会导致更高的排放；¾技术障碍：由于项目活动所采取的新技术在性能方面有不确定性或市场份额较低，因而一种技术相对较为落后的替代方案具有较低的风险,但排放较高；¾通行实践造成的障碍：当前通行的实践或现行政策法规的要求将导致实施具有较高排放的技术；¾其他障碍：存在如机构体制障碍，缺乏吸收新技术的信息、管理人才资源、组织能力、财源或能力等，致使本项目难以实施，而没有本项目活动时，排放会增加。21CDM项目设计文件(CDM-PDD)A.项目活动的一般性说明B.基准线方法学和监测方法学的应用B.4.描述基准线情景是如何识别的,并描述所识别的基准线情景B5：说明各种GHG源的人为排放量如何减少到低于没有该注册的CDM项目活动时所出现的排放水平(额外性的评价与论证)C.项目活动的寿命期/减排额计入期D.环境影响E.利害相关方的评价附件附件1：项目活动参与方的信息附件2：公共资金的信息附件3：基准线信息附件4：监测计划22额外性论证和基准线情景识别¾一个问题的两个方面，但各有侧重¾额外性识别强调不作为CDM实施的项目不是基准线情景¾基准线情景识别则不涉及普遍实践等问题¾针对具体项目情景分析，避免一般性论述23谢谢大家!duanmsh@mail.tsinghua.edu.cnduanmsh@hotmail.comhttp://cdm.unfccc.inthttp://cdm.ccchina.gov.cn