碳交易机制与碳市场实践1.碳交易机制2.碳市场实践应对气候变化控制温室气体排放碳交易碳交易通过市场机制“奖优淘劣”倒逼企业淘汰落后产能买碳有成本激励企业节能减排卖碳有收益推动低碳技术创新带动绿色金融发展投资有回报直接作用减少温室气体排放间接作用促进减排规模化、技术化、专业化，最终实现产业结构升级溢出效应实现全社会绿色低碳转型碳交易的功能定位碳排放权交易（总量控制与交易）原理补足缺口初始配额量企业A实际排放量富余配额初始配额量企业B交易实际排放量碳交易是一种碳定价方式，企业间通过市场手段进行排放权交换以平衡各自的排放量，从而达到低成本控制碳排放总量的目的。碳排放权交易（总量控制与交易）原理政策目标：减排6000吨CO2减排成本：企业A每减少一吨CO2成本为20元；企业B每减少一吨CO2成本为10元3000吨企业A企业B6000吨企业B企业AVS企业A企业B合计减排量（吨）300030006000减排成本（元）600003000090000企业A企业B合计减排量（吨）060006000减排成本（元）06000060000使用碳交易机制后的成本（假定市场配额价格为15元/吨）购买配额支出45000元（15元/吨3000吨），相较于自行减排节省15000元减排支出60000元（10元/吨6000吨）；出售配额赚取45000元（15元/吨3000吨）；实际支出15000元，较未采取碳交易方式节省15000元以碳价格为信号，引导碳排放权资源合理化配置，实现全社会减排成本的最低化碳交易关键词碳交易机制（总量控制与交易）机构强制纳入设定排放总量配额免费或有偿分配排放需要提交配额配额可以交易碳交易要素框架交易机制•交易主体•交易品种•交易平台•……支撑系统•报告系统•登记系统•交易系统•结算系统•……调控机制•价格调控•配额存储•……要素框架覆盖范围配额总量与分配MRV履约机制抵消机制法律保障碳交易要素——配额分配历史法基准值法拍卖固定价格出售免费分配有偿分配历史强度下降法配额分配方式根据排放单位自身历史排放情况计算分配配额根据排放单位的产品产量、历史排放强度值、减排系数计算分配配额以确定的行业排放标杆值作为基准来计算分配配额由购买者竞标决定配额价格由出售者确定配额价格碳交易要素——监测报告与核查（MRV）0102监测Monitoring核查Verification03报告Reporting监测方法监测设备监测周期监测的技术与标准决定了报告信息的准确性和可靠性基本信息排放量数据来源企业提交的排放报告是第三方机构核查工作的基础核查标准核查流程核查机构保证数据准确性，帮助企业完善监测计划和排放报告MRV的内容MRV的目的•保证监测、报告的实际排放量的准确性•保证排放交易体系市场可信可靠•颁布相关规定•确定履约企业•确定核查机构•审批排放/核查报告•提交年度监测计划•监测排放情况•提交排放报告•开展核查•提交核查报告主管机构企业核查机构MRV涉及的机构碳交易要素——履约机制履约(又称企业合规)包括两个层面内容：一是控排企业需按时提交合规的监测计划和排放报告二是控排企业须在主管部门规定的期限内，按实际年度排放指标完成碳配额清缴完善的法律法规和执法体系保障履约的强有力支撑实践中常用的惩罚措施：•罚款•记入征信系统•媒体曝光•配额扣减•……碳交易要素——交易机制交易规则交易方式场内交易：又称公开交易、挂牌交易，交易双方直接通过线上交易系统进行操作场外交易：又称协议转让、大宗交易，双方线下自行协商后再通过交易系统完成交易交易主体控排主体投资机构/个人减排项目业主交易监管交易平台交易品种现货：碳配额、自愿减排量衍生品：期权、期货、远期、互换金融监管：避免内幕交易、市场操作、重复买卖等（针对交易机构）安全监管：避免网络钓鱼、黑客攻击等行为（针对交易系统）碳排放权交易体系运转基本流程•确定碳交易覆盖范围1•设定总的碳排放上限2•分配配额3•履约6•配额交易5•报告年度排放并接受核查4政府企业2.碳市场实践1.碳交易机制全球碳市场2011年11月，国家发改委下发《关于开展碳排放权交易试点工作的通知》，同意在北京、天津、上海、重庆、广东、湖北、深圳7省市开展碳排放权交易试点，探索市场化的节能减排路径，加快经济发展方式转变和产业结构升级试点省市经济发展、产业结构、能源消费、温室气体排放各有特点，代表性强七个试点地区总人口2.6亿，能耗8.3亿吨标准煤，GDP合计14万亿人民币三项资料分别占到中国的19%、27%和23%国内试点市场国内试点市场北京市人大通过《关于北京市在严格控制碳排放总量前提下开展碳排放权交易试点工作的决定》北京市碳排放权交易试点配额核定方法（试行）北京市碳排放权交易核查机构管理办法（试行）北京市温室气体排放报告报送流程北京市碳排放权交易注册登记系统操作指南北京市碳排放配额场外交易实施细则（试行）北京环境交易所碳排放权交易规则北京市碳排放权抵消管理办法北京市企业（单位）二氧化碳核算和报告指南关于规范碳排放权交易行政处罚自由裁量权的规定……北京市政府颁布《北京市碳排放权交易管理办法（试行）》北京碳市场•电力、热力、水泥、石化等传统耗能产业•服务业：高校、医院、政府机关等2013-2015：固定设施年二氧化碳直接排放与间接排放总量10000吨(含）以上2016至今：固定设施和移动设施年二氧化碳直接排放和间接排放总量5000吨（含）以上020040060080010002013年2014年2015年2016年2017年2018年2019年重点碳排放单位（家）415543551947943903843北京市历年重点碳排放单位统计北京碳市场•交易品种：排放配额（BEA）、核证自愿减排量（CCER）、林业碳汇、绿色出行减排量•交易方式：公开交易（线上）、协议转让（线下）•交易场所：北京绿色交易所北京碳市场线上交易大厅北京碳市场验证了以市场机制控制碳排放在实践上可行（试点范围内碳排放总量和强度出现双降趋势）立法是建立碳市场的前提不同配额分配方法的合理性得到验证对碳市场相关惩罚机制进行了探索企业碳管理意识得到提升培养了碳交易相关专业人才国内试点市场明确行业范围（8大行业18个子行业）确定管控标准:2013至2015年中任意一年综合能源消费总量达到1万吨标准煤以上（含）(温室气体排放约26000吨二氧化碳当量）的企业法人单位或独立核算企业单位明确排放源：化石燃料燃烧排放源，工业生产过程排放源，间接排放源（热力、电力）开展数据摸底工作：自2013年起开展八大行业入槛企业年温室气体排放数据报送和核查工作•原油加工•乙烯•电石•合成氨•甲醇•平板玻璃•水泥熟料•粗钢•电解铝•铜冶炼•纸浆制造•机制板和纸板•纯发电•热电联产•电网•航空旅客运输•航空货物运输•机场全国统一市场2017年12月19日，国家发改委召开全国碳排放交易体系启动工作电视电话会议及新闻发布会，发布《全国碳排放权交易市场建设方案（发电行业）》，标志着我国碳排放交易体系完成总体设计、正式启动全国统一市场2019年3月29日，生态环境部发布《碳排放权交易管理暂行条例（征求意见稿）》；2021年3月《草案修改稿》征求意见。该条例未来正式出台后，将作为全国碳市场建设运行的基础法律框架。2019年10月-12月，生态环境部举办碳市场配额分配和管理系列培训班（15个城市、8期、17场）2020年12月，生态环境部印发《2019-2020年全国碳排放权交易配额总量设定与分配实施方案（发电行业）》和《纳入2019-2020年全国碳排放权交易配额管理的重点排放单位名单》省份数量北京13天津24河北86山西119内蒙古168辽宁68吉林51黑龙江95上海23江苏216浙江141安徽74福建43江西50山东338河南120湖北46湖南35广东85广西45海南7重庆31四川51贵州34云南28陕西64甘肃19青海12宁夏35新疆76兵团28合计22252020年12月，生态环境部正式颁布《碳排放权交易管理办法（试行）》2月26日至27日，生态环境部部长黄润秋赴湖北省、上海市调研碳市场建设工作。强调要积极稳妥推进全国碳排放权交易市场建设，并提出要倒排工期，全面开展对接测试，尽早实现系统运行，确保今年6月底前启动上线交易。《关于加强企业温室气体排放报告管理相关工作的通知》2011年•发布《关于开展碳排放权交易试点工作的通知》2012年•发布《自愿减排交易管理办法》2013年•深圳、上海、北京、广东、天津试点市场启动运行•开始发布24个行业企业温室气体排放核算方法与报告指南2014年•湖北、重庆试点市场启动运行•发布《碳排放权交易管理办法》2016年•发布《关于切实做好全国碳排放权交易市场启动重点工作的通知》•福建碳市场启动运行2017年•全国碳排放权交易体系宣布启动2019年•发布《碳排放权交易管理暂行条例（征求意见稿）》•发布《关于做好2019年度碳排放报告与核查及发电行业重点排放单位名单报送相关工作的通知》•发布《发电行业配额分配实施方案》（试算版）并组织17场共5000人次试算培训2020年•印发《2019-2020年全国碳排放权交易配额总量设定与分配实施方案（发电行业）》•《纳入2019-2020年全国碳排放权交易配额管理的重点排放单位名单》2021年•《碳排放权交易管理办法（试行）》正式实施•全国碳市场首个履约周期正式启动国内碳市场发展历程