目录《国内外碳交易市场与趋势》1《低碳经济概论》37《广东省碳排放管理和交易》61《碳管理环境下的企业应对策略》81《碳普惠制试点建设与自愿减排补充机制》90《温室气体排放核查、案例及企业应对》107《林业碳汇项目方法学开发与项目审核》129《碳金融创新》181《广东省碳交易规则及碳金融产品》220《企业碳资产管理的经验与机遇》253内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班1内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班2内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班3内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班4内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班5内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班6内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班7内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班8内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班9内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班10内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班11内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班12内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班13内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班14内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班15内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班16内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班17内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班18内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班19内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班20内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班21内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班22内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班23内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班24内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班25内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班26内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班27内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班28内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班29内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班30内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班31内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班32内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班33内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班34内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班35内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班36内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班低碳经济概论广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所提纲Part1：低碳经济的内涵与特征Part2：高碳的经济起因与制度设计Part3：碳排放权市场及中国实践37内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所低碳经济的内涵与特征Part1广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所概念•低碳，英文为lowcarbon。•即降低和减缓生产、生活中的碳排放。•起源于对气候变化的担忧与应对。•源——人类活动排放了过多的温室气体。•策——降低、减缓、适应。38内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所京都议定书中规定的六种温室气体组成比例广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所Concept•所谓低碳经济，是指在可持续发展理念指导下，通过技术创新、制度创新、产业转型、新能源开发等多种手段,尽可能地减少煤炭、石油等高碳能源消耗，减少温室气体排放，达到经济社会发展与生态环境保护双赢的一种经济发展形态。39内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所高碳的经济起因与制度设计Part2广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所社会学的观点•个体理性，群体非理性40内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所经济学观点——一种市场失灵•Theinability•tointernalizecostsorbenefitsintotheeconomicsystemHowtosolveexternality?-BasicideaPigou’sview政府干预,将外部成本内部化。税收（庇古税）、制定排放标准、征收排污费、发放污染许可证等。Coase’sview界定产权，以市场效率为标准处理外部性问题。41内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所道路的例子•A地和B地•交通问题广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所碳排放权市场及中国实践Part342内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所背景•CarbonTrading、CarbonTax、Carbonlabel等•被认为是应对气候变化的有效政策工具，并得到普遍应用。广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所排放权交易制度的演变•排放权交易制度源于科斯原理。•Croker（1966）研究了空气污染控制中的科斯原理适用性。•Dales（1968）提出水污染排放权交易的机制设计—总量和交易制度（cap-and-tradesystem）•Montgomery（1972）从理论上证明了基于市场的排放权交易手段明显优于传统的刚性手段（CAC）。43内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所–ConnieHedegaard(May2011)EuropeanCommissionerforClimateAction“TheETSremainstheenginetodrivelow-carbongrowthinEurope.''emissionsabatementinvestmentinnovation广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所交易什么？•由政府（或权威组织）赋予的内含经济价值的不完全（非正式）权益。•值得注意的是，这种赋权不能构成市场参与者的一项正式财产权利。如果政府未来决定减少配额，市场主体不能要求政府赔偿或者以吞噬私产为名起诉政府。•一般地，权益的交换是以许可（如配额）或证书的形式来完成的。44内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班201020112012201320142015201620172018201920202021202220232024AsingleEUcap,settingalongtermemissionspath,beyond2020:increasedcertaintyforinvestmentThelinearfactorcontinuesafter2020,andwillbereviewedby2025AviationisalsoincludedintheEU’s20%reductioncommitment,witha5%reductionin2013-20Gradient:-1.74%-20%广州碳排放权交易所RGGI配额总量预算和实际碳排放总量之间的关系45内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所1.交易的类型•许可交易•SO2、COD、NOX等排污权交易中的排污许可配额（permits）。最成功的案例是美国上世纪90年代实施的SO2排污权交易。•欧盟碳排放交易机制（TheEuropeanEmissionsTradingScheme，EUETS）中设计的碳排放配额（EUAllowances，EUA）交易。•证书交易•JI项目产生的碳减排量称为减排单位(Emissionreductionunit(ERU))•CDM项目产生的碳减排量称为核证减排量证书(CertifiedEmissionReductionCredits（CER)•美国上世纪70-80年代SO2交易中的核证减排量(EmissionReductionCredits，ERC)•节能量交易中核证标准节能量——白色证书，绿色证书等。广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所特点•许可交易•封闭的。总量控制和交易机制（cap-and-tradesystem）•以设施（facility）为单位。不是企业。•证书交易•开放的。基于基线与信用机制（baseline-and-credit）。通常称为补偿机制（offsetmechanism）•以项目（project）为单位•配额与证书的单位是相等的。但市场价格不一定相等。•这是设计衍生交易的重要基础。46内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班47内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所projectprojectERUnettingfacilityfacilitypermitsprojectCEREBTheKyotoProtocol'sCleanDevelopmentMechanism(CDM)JointImplementation(JI)EmissionTrading(ET)附件1缔约方非附件1缔约方《京都议定书》的三个灵活合作机制广州碳排放权交易所分配的配额量分配的配额量PABA’B’A’=A-PB’=B+PA+B=A-P+B+P=A’+B’总量不变P配额交易企业A企业B2-1：Cap-and-TradeSystem如何设计？2.机制设计实际排放量实际排放量技术领先者减排和获益！48内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所机制设计的主要问题•Stavins（1994）认为，一个完整的排污权交易制度应包括以下八项要素:•总量控制目标;•排污许可；•分配机制；•市场定义；•市场运作；•监督与实施；•分配与政治性问题；•与现行法律及制度的整合。广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所核心问题1：如何兼顾公平与效率——初始分配•涉及效率与公平，影响实施。•分配模式：无偿（grand-fathering；bench-marking）、有偿（auction）•理论争议：•Montgomery（1972），初始分配与效率无关；•分配不当或不公，会严重影响到交易效率（Hahn，1984；Misiolek和Elder，1989；Stavins，1995）；•实践模式：初期无偿，逐步有偿。如EU-ETS。49内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班表1EUETS碳排放交易市场发展路径主要内容第一阶段（2005-2007）第二阶段（2008-2012）第三阶段（2013-2020）参与行业能源、钢铁、水泥、造纸等行业扩展到航空、化学制造、食品制造等多个部门。航空业2012年1月纳入EUETS。进一步扩展到石油化工、制铝业等行业减排目标无明确目标比2005年减排6.5%比2005年减排21%排放权免费分配90%免费分配，10%拍卖电力行业全面拍卖罚款40欧元/吨100欧元/吨暂未规定温室气体仅CO2CO2等六种温室气体六种温室气体碳金融不得跨期储存或借贷可跨期储存，不可跨期借贷可跨期储存，不可跨期借贷资料来源：①林坦、宁俊飞：《基于零和DEA模型的欧盟国家碳排放权分配效率研究》，《数量经济技术经济研究》，2011年第3期。②Ziesing,H,IntroductionandexperiencesharingofphaseⅠ,ⅡandⅢallocationplanofEUETS,广东省工业行业碳排放交易研讨会，2013.2.27-2013.3.1，中国广州。广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所•MRV设计理念•完整性（completeness）•界定排放源及关注动态过程排放量。•一致性（consistence）•确保历史数据的连续性和企业间数据的可比性•透明性（transparence）•数据存储和数据管理程序的报告•成本节约（costsaving）•通过层次（tier）管理，在确保数据准确性的前提下，保证成本合理。核心问题2：克服信息不对称——MRV机制50内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所2.2证书交易的机制设计•基准线（baseline）•每个项目需要确定不实施该活动时的排放，称之为基准线排放。•额外性（Additionality）•项目活动所产生的温室气体减排或节能相对于基准线而言应是额外的、新发生的。•信用证书责任主体非责任主体节能项目节能项目ESCESC购买ESC出售ESC节能目标政府需求缺口核证机构核证机构责任主体购买ESC出售ESC节能证书（EnergySavingCertificate，ESC）义务性要求履约51内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班电力生产电力传输（电网）电力零售商用电大户普通用电户服务商许可交易（SO2\CO2等）证书交易（节能量、减碳量交易）电力行业碳交易与降碳量交易的关系输电商和配电商保持着天然的垄断性,因而(理论上)几乎没有最小化成本的积极性,难以规制。同时，与终端的消费者没有太大联系。2.3许可交易与证书交易的互补：以电力行业为例广州碳排放权交易所全球主要的碳交易市场交易体系启动时间交易主体类型欧盟排放交易体系（EUETS）2005年欧盟各国的排放实体强制，配额清洁发展机制（CDM）2005年京都议定书下附件1国家与非附件1国家之间强制，项目联合履约机制（JI）2005附件1国家之间强制，项目区域性温室气体倡议（RGGI）2009年美国东北十一个州的电力企业强制，配额西部气候倡议（WCI）2012年美国西部五个州内企业强制，配额气候储备行动（CAR）2001年加州州内强制，项目芝加哥气候交易市场（CCX）2003年1月1日（2010年停止，被ICE收购）自愿加入的企业会员自愿，项目新南威尔士温室气体减排体系(NSWGGAS）2003年11月1日新南威尔士州电力销售商和其他参与者强制，碳证书交易（项目）52内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班EUETS“ComplianceCycle”MonitoringthroughouttheyearVerificationby3rdpartyAnnualReportSurrenderallowancesLegislation(“MRG”)Monitoringplan(installationspecific)ImprovementsuggestionsCompetentAuthorityCompliancechecksAccreditationbodyAccreditation&SurveillanceMRV流程起草监测计划（monitoringplan,MP）责任方评估监测计划监测计划与法规是否一致？排放监测报告年度排放信息报告与MP和法规是否一致？报告修改提交核证合格的报告提交核证合格的报告至管理部门是否提交报告？合规证明（documentofcompliance）否是否否是实施监测之前时间是全年责任主体核查机构核查机构责任主体责任主体核查机构责任主体责任主体责任主体核查机构核查机构53内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所全球碳交易市场的发展（预计到2015年，全球交易量由2005年的约20亿吨增加到约40亿吨.）Source:EmissionsTradingWorldwide:ICAPStatusReport2014CCX（2003）广州碳排放权交易所EmissionsTradingWorldwide-ICAPStatusReport201454内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班建立（拟建立）碳排放权市场的主要国家和地区Source:EmissionsTradingWorldwide-ICAPStatusReport2014广州碳排放权交易所EmissionsTradingWorldwide-ICAPStatusReport201455内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班碳交易的主要种类EUETSSwitzerlandKazakhstanRGGICalifornia(WCI)碳交易覆盖的主要领域JapanGuangdong56内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班2005-2011年国际碳排放交易市场发展单位：10亿美元资料来源：作者依据相关资料整理年份EUETSAllowancesOtherAllowancesPrimaryCDMSecondaryCDMOtherOffsets总计20057.90.12.80.20.311.0200624.40.35.80.40.331.2200749.10.37.45.50.863.02008100.51.06.526.30.8135.12009118.54.82.717.50.7143.72010133.61.33.620.6-159.22011147.81.13.923.-176.0广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所许可交易•2010年8月，国家发改委开展了5省8市低碳试点省市工作•2011年1月，国家发改委启动了7省市碳排放权交易试点计划（北京、天津、上海、重庆、广东、湖北、深圳）•2013年6月18日，深圳排放权交易率先启动。运行半年以来，总成交量近20万吨，总成交额达1300万元。•至2013年底，有5个省市（重庆、湖北除外）正式启动了碳排放权交易。其中，广东截止2013年12月20日，累积成交814.4万吨。57内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班2013年深圳碳市场运行报告中国碳排放交易网：http://www.tanpaifang.com/tanjiaoyisuo/2014/0103/27700_3.html广州碳排放权交易所58内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所SOURCE:EmissionsTradingWorldwide-ICAPStatusReport2014广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所证书交易•2012年6月13日国家发改委公布《温室气体自愿减排交易管理暂行办法》•2013年，国家发改委备案并公布了5家自愿减排交易机构、两批3家审定与核证机构、两批54个方法学，及一批自愿减排审定项目。•各碳排放权交易试点均允许控排企业使用自愿减排项目产生的国家核证自愿减排量（CCER）来部分抵扣其排放量，使用比例为5%-10%。•截止2013年12月31日，已经有52个审定项目（其中EB审定的30个）进行了公示。52个项目产生的CCER将达到1500万吨左右。•已有两笔CCER公开项目签约交易（北京和广东）。59内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所主要问题•各地定价机制不一。广东拍卖（3%），起价60元。其他免费发放。•有场无市。交易不活跃。主要为拍卖额。•基础不扎实。法规、MRV、监管、机构、人员等滞后。60内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广东省碳排放管理和交易广州碳排放权交易所一广东省碳交易概况二广东省碳交易机制目录2三全国碳市场建设进展61内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所团队简介成立•2011年，中山大学以广东省开展国家低碳试点工作为契机，整合学校在低碳经济、低碳交通、新能源、环境保护等领域的研究力量，成立了低碳科技与经济研究中心•中心围绕广东低碳经济、低碳产业、低碳技术等发展目标，开展和推动相关研究发展•为进一步加强广东省应对气候变化工作能力建设、提升政府决策水平、促进广东省低碳发展，2015年广东省发改委与中山大学在低碳中心的基础上共建广东省应对气候变化研究中心•下设三个研究所：低碳战略与政策研究所、碳交易研究所、低碳信息与技术研究所广州碳排放权交易所e广州碳排放权交易所2012/9/7广东省政府印发《广东省碳排放权交易试点工作实施方案》2012/9/11广东省碳交易试点启动2013/12/19广东省碳排放权交易启动仪式，广东碳排放权交易鸣锣开市2014/1/15广东省政府颁布《广东省碳排放管理试行办法》2014/7/15控排企业完成2013年度配额清缴工作2015/6/30控排企业完成2014年度配额清缴工作建设历程最新进展：•完成陶瓷、有色金属、纺织、化工、造纸、航空行业2012-2014年碳排放报告与核查•完成重点企事业单位2011-2014年碳排放报告•推动低碳产业基金下一步计划：•切实完成广东碳交易试点2015年履约•进一步深化碳交易试点工作•积极落实全国碳交易市场建设的工作要求一、广东省碳交易概况62内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所引导企业节能减碳形成交易市场两个核心配额分配与管理机制交易机制报告核查机制总量设定机制奖励与惩罚机制政策法规体系组织管理体系服务支撑体系信息支撑体系五大机制四大支撑一、广东省碳交易概况广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所广东省碳排放管理试行办法广东省碳排放管理试行办法广东省碳排放报告技术指南系列广东省碳排放报告技术指南系列控排企业和报告企业名单控排企业和报告企业名单企业碳排放报告指南（通则）企业碳排放报告指南（通则）电力、水泥、钢铁、石化行业碳排放报告指南（分行业指南）电力、水泥、钢铁、石化行业碳排放报告指南（分行业指南）碳排放权交易规则碳排放权交易规则广东省企业碳排放报告与核查实施细则广东省企业碳排放报告与核查实施细则广东省碳排放配额管理实施细则广东省碳排放配额管理实施细则配额年度分配实施方案配额年度分配实施方案广东省碳减排产业发展基金管理办法纺织、塑料、造纸、有色金属、陶瓷行业、交通运输企业和建筑碳排放报告指南（分行业指南）广东省企业碳排放核查规范广东省企业碳排放核查规范总纲性文件统筹管理文件实操性文件政策法规体系一、广东省碳交易概况63内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所应对气候变化处组织管理体系一、广东省碳交易概况广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所第三方核查机构第三方核查机构金融服务机构金融服务机构其他服务机构其他服务机构专业支撑机构专业支撑机构•注重发挥科研院校的支撑作用，培育一批研究队伍•与中山大学签署省应对气候变化研究中心共建协议，进一步发展充实专业力量。•招标选定29家具备广东省碳排放核查、盘查服务资格的第三方机构•依托交易所、浦发银行、兴业银行等金融机构，以及省内外投资机构•金融产品：碳交易法人账户透支、碳排放配额抵押融资服务支持体系一、广东省碳交易概况64内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所碳排放监管支撑低碳宏观工作支撑碳交易支撑温室气体排放综合性数据库及管理平台企业碳排放信息报告与核查系统碳排放权配额登记注册系统碳排放权交易平台系统息传送结算信政府部门政府部门咨询机构报告企业控排企业核查机构政府部门碳交易所控排企业交易主体碳交易所应对气候变化统计体系对接信息信息支持体系一、广东省碳交易概况广州碳排放权交易所纳入范围●年排放二氧化碳2万吨及以上的企业（控排企业）●年排放二氧化碳1千吨以上2万吨以下的企业（报告企业）●首期纳入电力、水泥、钢铁、石化、陶瓷、有色金属、纺织、塑料、造纸行业●年排放二氧化碳5千吨及以上的宾馆饭店、金融、商贸、公共机构等单位●根据该领域的行业技术标准和减排约束要求，由省发展改革部门会同交通运输等部门提出工业行业建筑交通二、广东省碳交易机制1065内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所二、广东省碳交易机制企业提交年度报告企业提交年度报告核查机构提交核查报告核查机构提交核查报告各市汇总后提交两份报告各市汇总后提交两份报告企业上缴配额（含CCER）企业上缴配额（含CCER）主管部门核销配额主管部门核销配额主管部门发放当年免费配额主管部门发放当年免费配额4月30日前6月30日前7月1日6月20日前3月15日前5月15日前管理流程广州碳排放权交易所二、广东省碳交易机制12报告核查制度报告核查制度配额管理制度配额管理制度交易制度交易制度控排企业（单位）每年向政府主管部门报告经第三方机构核查的上年度二氧化碳排放情况实行年度配额总量控制，合理分配控排企业配额，并要求控排企业按年度实际排放量履行配额清缴义务按年度委托交易平台组织配额有偿竞价发放；实行配额交易制度机制主要部分66内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所二、广东省碳交易机制13•根据重点项目规划，预留碳排放总量空间，保障发展需求保障发展促进减排•促进现有控排企业逐步降低碳排放•提高新建项目碳排放准入门槛控制存量保障增量•根据企业所属行业工艺技术特点，综合考虑基准水平和历史碳排放分配配额效率优先兼顾公平•主动公开总量，配额分配的原则、方法、基准值、企业名单，自觉接受监督公开透明规范管理配额管理--分配原则广州碳排放权交易所二、广东省碳交易机制14年份总量控排企业配额储备配额有偿配额发放计划小计新建项目市场调节配额2013年度3.883.50.380.20.180.112014年度4.083.70.380.20.180.082015年度4.083.70.380.20.180.02（单位：亿吨）年度总量碳强度控制目标电力水泥钢铁石化控排企业历史水平产业政策行业规划新建项目配额市场调节配额配额管理--总量设计思路67内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所二、广东省碳交易机制15行业与机组（工序）修正产量上限电力纯发电机组机组设计产能×1水泥熟料生产、粉磨生产线设计产能×1.3钢铁长流程设施设计产能×1.1基准法：预发配额=产品（工序/机组）历史年均产量或上年度实际产量×各产品（工序/机组）碳排放基准值×年度下降系数（产量修正：根据总量控制原则，设置产量修正“天花板”；连续停产较长时间企业，按比例回收部分配额）历史排放法：配额=企业历史年均年碳排放×年度下降系数企业电力水泥钢铁数量回收322361633补发93324002015年配额修正情况单位:家/万吨配额管理--分配方法广州碳排放权交易所二、广东省碳交易机制16行业基准法历史法电力纯发电机组√燃煤热电联产机组√燃气热电联产机组资源综合利用发电机组（使用煤矸石、油页岩等燃料）√水泥熟料生产、粉磨√白水泥、矿山开采、其他粉磨等√钢铁长流程√短流程及其他√石化√相比2014年，2015年燃煤热电联产机组配额分配由历史法改为基准法。此项修改，使我省基准法覆盖的企业排放量占比由77%增加至90%，配额分配科学性得到进一步提升。配额管理--分配方法68内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所二、广东省碳交易机制17机组类别基准值燃煤1000MW825600MW超超临界850超临界865亚临界880300MW非循环流化床机组905循环流化床机组927300MW以下非循环流化床机组965循环流化床机组988燃气390MW390390MW以下440配额管理--分配方法广州碳排放权交易所二、广东省碳交易机制182013年度2014年度2015年度有偿配额发行计划1110万吨800万吨200万吨来源控排企业配额有偿部分（3%）控排企业配额有偿部分（3%或5%）控排企业配额有偿部分（3%或5%）发放方式要求购买自愿购买自愿购买参与方控排企业控排企业、机构控排企业、机构底价固定阶梯上升无底价时间不定期每季度末每季度末符合中央推行资源有偿使用制度精神符合国际碳市场发展的趋势促进企业加快形成排碳有成本、减排有收益的意识配额管理--分配方法69内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所二、广东省碳交易机制19控排企业报告范围内产生的项目减排量，不得用于抵消主要来自CO2、CH4；非来自水电、以化石能源替代发电、供热（汽）和余能利用的项目；非来自PRE—CDM项目预留本省审定签发的企业、单位和个人碳减排量接口配额管理—配额清缴与补偿机制广州碳排放权交易所二、广东省碳交易机制20•广州碳排放权交易所交易场所•网络电子竞价等交易方式•控排企业、符合规定的机构、个人交易主体•配额现货，长远衍生交易产品（期货等）交易产品•1吨（1个配额单位）交易单位碳排放交易70内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所建立碳核算方法学体系建立报告核查技术支撑团队严格核查工作管理已公布广东省指南通则及电力等四个行业指南、核查规范已编制拟新纳入行业领域指南组建报告核查技术联审小组与方法学编制工作小组根据实际，联审小组不定期研究并讨论行业核算指南等方法学文件，提交修改建议招标具备核查资格的机构，公布名单（29家）专家评审每次核查任务的核查机构，要求核查人员持证上岗建立核查工作评议审核程序MRV管理(一)二、广东省碳交易机制71内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所总体协调：广东省发展改革委气候处牵头单位、信息系统编制：中山大学电力：省技经中心、华南理工大学水泥：中科院广州能源所钢铁：广州赛宝认证中心石化：中科院广州能源所、CQC广州中心其他：…………核查规范：CQC广州中心建立技术联审小组建立方法学编制工作小组实践经验（二）二、广东省碳交易机制广州碳排放权交易所明确对核查机构的要求加强对核查机构的监督规范对核查机构的管理加强核查机构培训，明确工作要求与纪律依法、独立、公正，确保规范性、真实性和准确性，依法履行保密义务，不得提供利益冲突的双重服务谋取不正当利益等对核查机构年度工作打分排队强调纪律，发现问题严肃处理建立黑名单制度建立专家评议制度，要求机构对相关问题澄清组织对存疑企业复查，按比例组织抽查二、广东省碳排放管理机制内容实践经验（三）二、广东省碳交易机制72内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所二、广东省碳交易机制25•目的：将无形的碳排放“数字化”，量化碳排放量。•方法种类：直接实测法和计算法。目前由于直接实测二氧化碳气体成本过高，技术和推广还不够成熟，指南推荐使用计算法。直接排放间接排放碳排放分类•定义：企业（单位）边界内的碳排放活动•燃料燃烧：固、液、气体燃料燃烧，生物质能暂不计•工业过程：含碳原料加工、化石燃料非能源利用释放的二氧化碳，如水泥生产（碳酸盐分解产生二氧化碳）、钢铁生产（炼铁熔剂分解和炼钢降碳产生二氧化碳）等•定义：由企业（单位）活动导致的，但出现在企业（单位）边界之外的碳排放活动•包括外购电力、热力消耗信息报告指南—计算方法广州碳排放权交易所二、广东省碳交易机制26提出两种总体方法框架，各行业指南基于该两种计算方法进行行业细化：企业（或排放单元、排放设备）输入碳非CO2输出碳CO2方法公式使用条件物料平衡法碳排放=输入碳—非CO2输出碳•涉及的工艺原理复杂•投入或产出的物质种类多样、碳含量不稳定；•投入或产出与二氧化碳排放量的关系不确定；排放因子法碳排放=活动数据×排放因子•物料平衡法之简化•涉及的工艺原理简单•投入或产出的物质种类单一、碳含量稳定；•投入或产出与二氧化碳排放量的关系明确；信息报告指南—计算方法73内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所排放活动计算方法燃烧排放燃油消耗直接排放热值法煤炭燃烧直接排放热值法/实测碳含量法燃气燃烧直接排放组分密度法（通过天然气的组分和密度计算天然气的碳含量）/热值法工业过程排放碳酸盐脱硫直接排放基于煤炭硫含量计算其他厂用电、发电量、供电量报告综合厂用电、发电量、供电量外输蒸汽报告外供蒸汽量、蒸汽压力和温度等电力企业排放活动和计算方法简介二、广东省碳交易机制27广州碳排放权交易所水泥企业排放活动和计算方法简介排放活动计算方法燃烧排放固定源燃料燃烧直接排放热值法/实测碳含量法工作过程排放生料碳酸盐矿物分解直接排放无替代原料法（通过熟料中的CaO和MgO含量推算排放因子）/含替代原料法（通过生料中CO2的质量分数和生料烧失量推算排放因子）间接排放外购/外输电力间接排放净外购(+)/净外输(-)电力乘以统一的电力使用排放因子，得到间接排放量二、广东省碳交易机制2874内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所钢铁企业排放活动和计算方法简介排放活动计算方法钢铁生产（长流程）直接排放&钢铁生产（短流程）直接排放将烧结、焦化、炼铁、炼钢等多个工序看作为一个整体（单元），不考虑其内部物质转换，仅计算其所有外部输入的碳和输出外部的碳，两者相减得出碳排放量（物料平衡法）。石灰烧制直接排放分两部分，能源燃烧部分使用热值法/实测碳含量法；另一部分是石灰石分解，基于石灰石碳酸钙含量计算。自备电厂燃烧直接排放含碳能源燃烧，使用热值法/实测碳含量法外购/外输电力间接排放净外购(+)/净外输(-)电力乘以统一的电力使用排放因子，得到间接排放量二、广东省碳交易机制29广州碳排放权交易所排放活动计算方法燃烧排放固定源燃料燃烧直接排放热值法/实测碳含量法工业过程排放催化剂烧焦直接排放称量催化剂方法/烟气排量倒推法/装置碳平衡法制氢反应直接排放脱附气计算方法/装置碳平衡法硫磺回收过程直接排放硫磺回收装置的酸性气量乘以酸性气中的CO2含量的计算方法环氧乙烷/乙二醇生产过程直接排放装置碳平衡法间接排放外购/外输电力间接排放净外购(+)/净外输(-)电力乘以统一的电力使用排放因子，得到间接排放量其他外购/外输蒸汽目前只报告外购蒸汽量、外输蒸汽量石化企业排放活动和计算方法简介二、广东省碳交易机制3075内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所活动需实测的数据可选择实测或采取默认值煤炭燃烧（热值法）燃煤使用量（AD）燃煤低位发热量（Q）、燃煤单位热值CO2排放因子（EF）、示例：某发电厂有两台135MW的燃煤机组，2012年烟煤使用量70万吨，全年加权平均低位发热量为20180兆焦/吨，烟煤单位热值CO2排放因子默认值是95.7克CO2/兆焦耳,该电厂2012年煤炭燃烧的碳排放：燃煤电厂碳排放计算示例二、广东省碳交易机制31广州碳排放权交易所水泥企业碳排放计算示例活动需实测的数据可选择实测或采取默认值煤炭燃烧与火电厂类似，排放量(AEF）生料碳酸盐分解水泥熟料量（ADC）水泥熟料中CaO的含量（Cc）水泥熟料中MgO的含量（Cm）——外购电力外购电力量（ADe）电力排放因子（统一用默认值6.375吨/万千瓦时）二、广东省碳交易机制3276内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所三、全国碳市场建设进展33国家发改委发布全国碳交易试行办法编制《国家碳市场体系建设方案》（深改组、国务院）向国务院上报全国碳排放权交易管理条例草案公布3批温室气体报告指南（24份行业指南）和研究数据报告补充规定数据报送通知全国碳交易推动电视电话会议基础设施：建立碳排放报送系统注册登记系统调试运行第三方核查机构培育管理广州碳排放权交易所•开展能力建设活动•确定重点单位名单•组织历史数据盘查•开展配额试分配34中央地方企业2015准备阶段2016攻坚阶段2017启动阶段2018年后完善阶段•推进立法•数据盘查•制定标准•起草细则•能力建设•组织动员•完成立法•出台细则•配额分配•建立制度•启动交易•报告核查•企业履约•规范交易•扩展交易•完善制度•稳定运行•每年进行配额分配•每年组织排放报告、核查及履约工作•根据地方特点参与制度完善创新•参加能力建设活动•建立内部碳排放核算报告制度•履行报告义务，并配合核查•根据试分配结果向地方反映意见•履行排放报告及履约责任•完善碳资产投资与管理制度•自愿参与交易降低减排成本•积极参与制度完善创新工作•协助国家形成正式分配方案•开展第一年度配额分配工作•建设报告系统三、全国碳市场建设进展77内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所国家试分配工作情况介绍－－首批纳入范围三、全国碳市场建设进展广州碳排放权交易所条件：A.电力企业B.2012年排放量：1347035吨C.机组规模：2135MW，非循环流化床D.免费比例95%E.2012年发电量：14亿千瓦时F.参与拍卖，成功购买70000吨G.成交价15元/吨问题：•总共得到配额是多少？•配额是短缺还是富余？•付出配额成本是多少？题目一：36免费配额：14亿千瓦时96510-795%=1283450吨拍卖配额：70000吨总配额：1353450吨配额-排放量=1353450-1347035=6415吨配额成本=7000015=105万元经济的配额成本：6358515=95.38万元78内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所条件：A.水泥熟料企业B.某年排放量：120000吨C.生产线规模：4000t/dD.免费比例97%E.产能100万吨（依据核准文件）F.某年水泥熟料行情较好，产量为140万吨G.修正生产量上限为：生产线产能的1.3倍H.二级市场配额的平均价格15元/吨问题：•当没有条件G时，可获得免费配额是多少？配额是短缺还是富余？配额成本是多少?•当有条件G时，可获得免费配额是多少？配额是短缺还是富余？配额成本是多少题目二：37免费配额：130万吨0.89397%=1126073吨拍卖配额：0吨总配额：1126073吨配额-排放量=1126073-120000=-73927吨配额成本=7392715=110.9万元免费配额：140万吨0.89397%=1212694吨拍卖配额：0吨总配额：1212694吨配额-排放量=1212694-120000=12694吨配额成本：0广州碳排放权交易所•答案：1.免费配额1212694吨，配额盈余2.免费配额1126073吨，配额短缺3879内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所谢谢!3980内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班碳管理环境下的企业应对策略广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所碳管理环境下的企业应对策略一利益博弈下的碳管理二企业碳管理的主要内容三企业参与碳管理的应对策略81内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所一利益博弈下的碳管理世界共识国家认同责任担当本质是各国基于竞争力水平不同的博弈GDP总量生产力水平产业结构能源结构效率能耗总量碳排放量广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所一利益博弈下的碳管理1.七张图看懂碳排放的国际政治图1、控制气温升高：世界不达标图2、全球“碳预算”最多只够用30年?82内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所一利益博弈下的碳管理1.七张图看懂碳排放的国际政治图3、历史上的排放大户是美国和欧洲图4、但如今发展中国家排放更多广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所一利益博弈下的碳管理1.七张图看懂碳排放的国际政治图5、中国的人均碳排放量已超过欧盟图6、通过物资进口，发达国家的碳排放也“外包”转移了83内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所一利益博弈下的碳管理1.七张图看懂碳排放的国际政治图7、分配剩余碳预算是个大难题全球碳计划的图表显示，碳预算的分配有几种方案可选。第一种方案，继续保持各国的碳排放配额，美国目前碳排放量占全球18%，在余下的碳预算中还能得到18%的份额。印度认为这样的分配很不公平，印度会失去发展的机会。第二种按人均比较“公正”的方案。发展中国家得到更多的碳预算。相对地，美国和欧洲应该缩减额度并且大幅减少碳排放。尚不知晓此方案是否可行。第三种方案以现状和人口各占一半权重的折中方案，这是各国保持在碳预算范围内的最佳方案。但是，各国政府是否同意这一方案，就是另一回事了。广州碳排放权交易所一利益博弈下的碳管理2.中国把碳排放纳入行政常态化管理管理体系结构：宏观管理强度考核指标排放总量控制微观管理碳信息报告碳配额分配市场化碳交易碳抵消国家-------省、市省、市------企业国家-----省、市-----企业84内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所一利益博弈下的碳管理2.中国把碳排放纳入行政常态化管理管理机构：建立国家（司）----省、市（处）----地、市（科）行政管理管理内容：碳统计碳排放申报碳排放核查碳配额分配碳交易广州碳排放权交易所二企业碳管理的主要内容1.碳排放量的价值受约束和控制的碳排放量成为资源，更是资产碳资源/资产授权者是政府-----国家、省市级表现形成是碳排放配额85内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所二企业碳管理的主要内容2.了解政府碳管理体系1)了解国家政策走向（大政方针）2)掌握省市管理动向（碳管理办法、碳配额分配方法）3)清楚当地政府要求（政府职能，年度计划、五年规划）清楚了解不同级别政府具有不同的碳管理权限广州碳排放权交易所二企业碳管理的主要内容3.熟悉政府碳排放分配的方法1)了解国家政策走向（大政方针）2)掌握省市管理动向（碳管理办法、碳配额分配方法）3)清楚当地政府要求（政府职能，年度计划、五年规划）清楚了解不同级别政府具有不同的碳管理权限86内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所二企业碳管理的主要内容4.建立企业碳管理制度/机制1)人固定的人手稳定的机构（组织保障）2)物相关的设备、计量测定仪器（有效手段）3)建章立制定期定时数据资料归档（制度保障）形成可计算、可报告、可核查的碳资产管理机制广州碳排放权交易所1.建立企业碳资产台账1)人了解碳盘查的流程熟悉图盘查的技术规范（了解行业碳盘查技术规范、规则；掌握碳信息报告制度）2)物配置必要的计量、测定器具（判断什么条件下因子数值要选用默认值、自选值或测量值）3)确定碳源清楚了解实际碳排放源（直接排放源、间接排放源）（分量计算方法、总量计算方法）形成有点可测、有账可查、有据可溯的碳资产台账三企业应对碳管理的策略87内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所2.重视碳资产的战略价值1)配额了解碳排放配额量的分配方法（政府的规定、配额调整）（配额的时效性）2)配额价值对区域产业结构调整的影响（对政府而言）对企业生产、扩容的影响（对企业而言）3)配额交易交易规则、交易对象、交易方式交易机构、交易价格（设施、设备）充分认识配额资产化、确立碳配额也是资产的一种理念、保值增值三企业应对碳管理的策略广州碳排放权交易所3.重视碳价的走向及影响因素1)短期因素交易参与者的变化、配额时效性的变化、脉冲式政策2)中期因素配额分配方法的变化、配额覆盖行业的变化、产业政策行业景气度的变化、配额分配者（政府层级）的变化3)长期因素国家社会经济发展五年规划、战略；应对气候变化承诺4)相关价格因素煤炭价格、石油价格、天然气价格、钢铁价格、水泥价格把握碳价在不同时段的影响因素三企业应对碳管理的策略88内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所4.关注政策走向，把握市场动态1)跟踪不同层级的政策地市级、省级、国家级政策2)认真评估政策变化背景、影响程度、价值所在、对策3)关注市场价格、成交量、交易者变化、交易者地区分布变化把握碳价的政策影响及时空变化三企业应对碳管理的策略89内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班碳普惠制试点建设与自愿减排补充机制广州碳排放权交易所应对气候变化的重要机制和控制工具绿色发展与消除贫困应对气候变化的重要历史使命应对气候变化两种途径减排和适应碳交易90内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所一、自愿减排补充机制---CCER项目1什么是CCER？2CCER项目开发流程3CCER项目审定核证关注点4CCER市场走向广州碳排放权交易所一、什么是CCER？《温室气体自愿减排交易管理暂行办法》发布、备案第一批核证机构二〇一二年六月十三日发改气候〔2012〕1668号11223344国内外机构、企业、团体和个人均可参与温室气体自愿减排量交易，但项目业主为中国境内注册的企业法人交易产品为登记经备案的自愿减排项目的核证减排量合格的温室气体自愿减排交易的项目：采用经国家主管部门备案的方法学并由经国家主管部门备案的审定机构审定。目前已经批准的CCER方法学181个55场内交易与场外交易66申请备案的自愿减排项目应于2005年2月16日之后开工建设91内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所一、什么是CCER项目------项目类型1234采用国家发展改革委备案的方法学开发的减排项目获得国家发展改革委员会批准但未在联合国清洁发展机制执行理事会或者其他国际国内减排机制下注册的项目在联合国清洁发展机制执行理事会注册前就已经产生减排量的项目在联合国清洁发展机制执行理事会注册但未获得签发的项目第一类项目16个；第二类项目2；个第三类项目52个；第四类项目0。个目目前已签发项：注已签发项目：第一类项目16个，签发减排量1,283,966tCO2e第二类项目；2个，签发减排量411,320tCO2e；第三类项目52个，签发减排量18,947,102tCO2e。广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所一、什么是CCER项目-----CCER覆盖的领域1.能源工业（可再生能源/不可再生能源）2.能源分配3.能源需求4.制造业5.化工行业6.建筑行业13.废物处置14.造林和再造林15.农业16.碳捕集与封存7.交通运输业8.矿产品9.金属生产10.燃料的飞逸性排放11.碳卤化合物和六氟化硫的生产和消费产生的飞逸性排放12.溶剂的使用92内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所二、CCER项目开发流程1.确定项目意向2.编写PDD/监测报告3.提交第三方机构4.项目公示5.文件评审、现场评审6.项目提交国家发改委7.项目备案注：央企的项目可直接向国家发改委申请自愿减排项目的备案1234567广州碳排放权交易所二、CCER项目新方法学的开发1、开发者可向国家主管部门申请备案2、提交该方法学及所依托项目的设计文件3、国家主管部门委托专家进行技术评估，评估时间不超过60个工作日4、国家主管部门依据专家评估意见对新开发方法学备案申请进行审查备案。中国新开发的方法学:CM-096-V01气体绝缘金属封闭组合电器SF6减排计量与监测方法学CM-097-V01新建或改造电力线路中使用节能导线或电缆CM-098-V01电动汽车充电站及充电桩温室气体减排方法学CM-099-V01小规模非煤矿区生态修复项目方法学确定项目基准线、论证额外性、计算减排量、制定监测计划等申请备案提交设计文件技术评估审查备案2.方法学批准流程：1.方法学应包括：93内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所三、CCER审定核证关注点5、交叉验证是核查过程中必要的手段3、保守性原则4、监测计划非常重要2、投资分析关注成本、税收、折旧、贷款利息、人工费、维修费等关注点1、审定/核证项目现场审核，访问、社会公平及环境影响广州碳排放权交易所CCER市场CCER市场CCER项目供应CCER市场动力CCER市场的风险CCER市场出路CCER审定项目公示：1136个，监测报告公示：233个1、已备案审定：264个，约23%2、已签发核证：70个，约30%，签发减排量共计20,642,388tCO2e，1、市场需求来自碳排放权交易的补充机制2、CDM成功的惯性1、CDM为什么会辉煌2、CDM为什么会沉没3、CCER的天生不足1、国家政策调控、理性开发2、纳入到区域的低碳发展规划3、关键是低碳技术/产品的支撑4、全国碳排放权交易启动5、创造广义的碳交易市场CCER市场走向94内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所碳普惠低/碳/权/益普/惠/大/众惠大众低碳权益，普碳普惠广州碳排放权交易所碳普惠愿景及延伸碳普惠主要功能与示例机遇来自哪里目录234低碳权益，普惠、大众碳普惠1碳普惠背景及机制简介95内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所分解任务制定目标制定方案将目标分解至各市承接节能减排任务落地实施履行减排任务暂停留在宣传自愿践行的阶段国家各省各地市企业公众（建设和谐低碳社会的基础）政府碳普惠背景及机制简介1中共中央、国务院《关于加快推进生态文明建设的意见》中明确指出，要弘扬生态文化，倡导绿色生活，倡导勤俭节约、绿色低碳、文明健康的生活方式和消费模式，提高全社会生态文明意识。广州碳排放权交易所碳普惠2015年9月2014年12月2014年11月2011年《中美气候变化联合声明》2017年启动全国碳排放权交易体系。中法发表《气候变化联合声明》京、津、沪、渝、粤、鄂、深圳碳排放权交易七个试点中美共同应对气候变化碳普惠背景及机制简介——企业层面的碳交易1钢铁、电力、化工、建材、造纸、有色《碳排放权交易管理暂行办法》推动建立全国碳排放权交易市场碳排放2030年达到峰值96内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所普遍优惠制GSP(Generalizedsystemofpreferences)•关税制度•主要原则：普遍的，非歧视，互惠的•主要目标：扩大发展中国家对工业发达国家制成品和半制成品的出口，增加发展中国家外汇收入，加速发展中国家经济增长。•正向激励机制•主要原则：人人低碳人人受益共同创建低碳社会•主要目标：调节资源分配不均衡的局面，对为低碳发展作出贡献或者资源占用少的公众或企业进行鼓励共性普遍受益共同发展普惠制碳普惠制惠大众低碳权益，普碳普惠碳普惠背景及机制简介1广州碳排放权交易所公众低碳行为获取碳币碳普惠平台购物优惠获取政策指标进入碳市场碳减排/碳汇境权益是每个国家每个公民应当享有的权益：碳普惠：需求侧促进供应侧寻求减碳的动力。环探索广义碳交易，激励公众节能减碳碳普惠背景及机制简介197内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所惠大众低碳权益，普碳普惠企业低碳产品企业减排项目孵化、扶持企业收益共享收购碳普惠平台碳市场减排量探索广义碳交易，激励企业节能减碳碳普惠背景及机制简介1广州碳排放权交易所公众/中小微企业低碳行为本身低碳（公益）具额外性（绩效）节水节电节气等低碳交通固碳类公共交通平台核证计量低碳优惠碳币注册会员低碳联盟（组织）商业激励碳信用评级低碳之星评选碳交易所低碳优先现金/其他奖励交易激励政策激励购车、政府采购等捐赠组织（上游）项目减碳量赠送碳普惠背景及机制简介198内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所公共交通公共自行车BRT日常生活节约用气不开车节约用水节约用电垃圾分类废弃物回收植物种植/认领消费购买低碳产品酒店低碳住宿企业行为电子合同电子报刊公众行为节能减排项目碳普惠背景及机制简介1广州碳排放权交易所赛宝政策支持为引导，市场运营为核心，网络化为平台，金融化为工具普及惠及惠大众低碳权益，普碳普惠碳普惠愿景及延伸2低碳知识低碳行为低碳产品低碳技术公众小微企业社会/环境99内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所惠大众低碳权益，普碳普惠碳普惠愿景及延伸2广州碳排放权交易所碳币公众/项目减碳量低碳社区低碳景区低碳校园低碳企业碳普惠自愿性碳市场控排企业抵消配额碳交换/碳抵消企业/个人认购获取政策指标其它……技术/产品/产业+碳普惠资金收益碳普惠储备绿色金融产品特征性碳交易项目节能减排项目技术低碳创意//产品公益推广其它…营投资运支持自愿性碳市场碳普惠平台商业运作形成低碳产业社会资本公众中小微企业普惠对象普惠2碳普惠愿景及延伸100内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所低碳权益，普惠大众碳币奖励低碳行为公众主动低碳众筹创客低碳产品众筹实现多方共赢推广专业技术展示助力市场成功活动参与低碳活动成为低碳达人宣传普及低碳意识宣扬低碳文化3碳普惠主要功能与示例广州碳排放权交易所惠大众低碳权益，普碳普惠3注册碳普惠账户（“个人中心”-绑定卡-绑定羊城通）获赠20个碳币低碳行为获得碳币登陆碳普惠平台在“碳币兑换”找到五所自行车兑换“自行车免租券”，系统自动发送验证码凭验证码在五所1号岗办理租车操作1操作2注：租车时填写羊城通号、碳普惠账号，继续送碳币哦！碳币租赁自行车规则：4碳币：山地车1小时2碳币：女式车1小时碳普惠主要功能与示例101内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所碳普惠根据信息的输入，系统自动发放相应碳币低碳行为乘坐环保车、船，购买非一次性门票参与植物认养等活动确定基准线及标准→开发减碳量量化方法学→确定发放碳币规则获取碳币周边酒店低碳住宿系统自动发放相应碳币信息获取减碳量量化景区管理处相应酒店确认勾选或低碳客房内的二维码汇总减碳总量，与碳交易对接运营示例——碳普惠景区示例3广州碳排放权交易所惠大众低碳权益，普碳普惠运营示例——碳普惠景区示例3万绿湖景区张家界景区禾田居酒店乘坐节能船舶低碳徒步、购买电子门票入住低碳客房景区低碳行为专有激励获特产街优惠袁家界缆车优惠碳币兑换入住优惠/延迟退房102内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所碳普惠运营思路———开展普惠创客3低碳社区创客低碳普惠产品创客文化创意创客社区垃圾分类、回收、利用社区碳普惠运营社区有机蔬菜供应契合理念：低碳、节能、普惠研发低碳普惠产品销售推广产品广告收益分成及其他盈利产品销售收益或分成自寻盈利模式获取全部收益立足碳普惠理念推动碳普惠文化传播开发普惠互动小游戏设计生产其他周边产品主要内容及方向组织开展社区低碳活动产品维护及市场调研收益举办普惠文化创意活动创造普惠文化衍生品类型节能技术服务创客获取产品技术成本外的收益制冷系统增效电机能效提升锅炉节能技术配电链路优化方式个人或团体→成立工作室→网上申请成为创客→配备导师指导→利用自身及平台提供的资源挖掘模式广州碳排放权交易所•加入低碳联盟为用户的低碳行为提供一定的优惠，如碳币兑换航空里程、升舱、行李额等•项目减排量提供方将节能项目的减排量赠送给员工或常旅客•建设及维护碳普惠平台•碳普惠平台的运营•提供减碳量核证•发展平台会员•将南航列入绿色低碳联盟商家•低碳行为：节能改造及节能技术应用•低碳航班、低碳航线3南航赛宝认证中心南航碳普惠主要功能与示例—拟合作方式103内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所石燃料与目前压缩型、集中型、复合型的环境问题同根同源人口增加与城镇化带来“碳锁定效应”几乎不可避免。化人类生存和发展的空间取决于资源空间\环境容量空间\碳排放空间4机遇来自哪里广州碳排放权交易所2.市场化机制3.三位一体控制•建立健全用能权、用水权、排污权、碳排放权初始制度2017年启动全国碳排放权交易市场•强度控制•总量控制•峰值控制1.总体要求•坚持绿色发展•为全球生态安全做出新贡献•推动建立绿色低碳循环发展产业体系•建设清洁低碳安全高效的现代能源体系•实施近零排放区示范工程国家的顶层设计加大力度的行动，确保长期目标的实现104内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所1、低碳试点省份2、低碳试点城市3镇、低碳试点城•共6个省•第一批：广东、辽宁、湖北、陕西、云南•第二批：海南•共36个市•第一批：天津、重庆、深圳、厦门、杭州、南昌、贵阳、保定8个市•第二批：北京市、上海市、石家庄市、秦皇岛市、晋城市、呼伦贝尔市等28市；•共8个城镇•东珠海广东深圳国际低碳城、广生态园横琴新区、山东青岛中德、、江苏镇江官塘低碳新城江苏无锡中瑞低碳生态城南昆明、云花山生呈贡低碳新城、湖北武汉城态新城、福建三明生态新行动路线图2030年达峰，并力争提前达峰；2030年可再生能源比例达到20%广州碳排放权交易所阶段稀缺性产业叠加第一次产业革命（工业）劳动力稀缺劳动力市场第二次产业革命（信息技术）资本稀缺资本市场第三次产业革命（新能源）碳排放空间碳市场（责任分担—利益共享）105内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所谢谢各位！106内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班温室气体排放核查、案例及企业应对广州碳排放权交易所容内一、核查基本概念二、全国碳排放权交易核查参考指南三、国内碳交易试点核查体系介绍四、核查案例与企业应对107内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所一核查基本概念广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所核查(Verification)1、核查(ISO14064):根据约定的核查准则对温室气体排放报告进行评价的系统的、独立的形成文件的过程；2、碳核查：指客观地获取证据并予以评价，以判定排放单位提交的温室气体排放报告是否满足核查准则的系统的、独立的、形成文件的过程。基本原则：-客观独立：保持独立于所核查的活动之外，不带偏见，无利益冲突，在核查活动中保持客观，以确保其发现和结论都是建立在客观证据的基础上。-诚实守信：核查机构应通过在整个核查活动中的责任感、完整性、保密性及谨慎度来证明其诚实守信。-公正表达：真实准确地反映核查的活动、发现、结论和报告。如实报告核查活动中所遇到的重大障碍，以及核查者、责任方和委托方之间未解决的分歧意见。-职业素养：具备与所承担的任务和委托方及目标用户所寄托的信任相应的职业素养和判断力，具备从事核查所需的技能。3、内部核查与外部核查108内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所碳核查的目的与作用1、是碳交易实施过程中的重要环节，为碳交易实施提供有力保障；2、确保企业碳排放数据的准确性，是配额分配的基础工作之一；3、促进排放单位提高碳排放核算和报告的能力。广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所国外碳交易核查工作情况1、欧盟2005年开始运行碳排放交易体系，规定企业的温室气体排放数据必须经过第三方核查机构的核查，并针对报告流程、核查流程和核查机构的管理制定了指南（guidance），并从2012年开始修订为法规(regulation)，核查机构的批准由各个成员国的主管机构进行最终审批。2、美国加州2013年开始运行碳排放交易体系，规定企业的温室气体排放数据和生产数据必须经过第三方核查机构的核查，并针对报告流程、核查流程以及核查机构的管理制定了专门的法规（regulation），核查机构的审批由负责温室气体管理的加州空气资源管理局批准。3、韩国2015年开始实施全国统一碳排放交易体系，采用第三方核查制度,并专门针对第三方核查制定了指南，核查机构的审批由负责温室气体管理的环境部实施审批。4、哈萨克斯坦2012年开始实施碳排放交易体系，采用第三方核查制度，针对第三方核查机构的资质专门规定了政府条例，资质审批由环境部实施。109内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所二全国碳排放权交易核查参考指南广州碳排放权交易所2-1.适用范围一、适用范围本指南用于指导第三方核查机构（以下简称核查机构）对纳入全国碳排放权交易的重点排放单位提交的2013至2015年度温室气体排放报告及补充数据实施核查工作。110内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所2-2.核查工作原则二、核查工作原则核查机构在准备、实施和报告核查和复查工作时，应遵循以下基本原则：（一）客观独立核查机构应保持独立于受核查方，避免偏见及利益冲突，在整个核查活动中保持客观。（二）诚实守信核查机构应具有高度的责任感，确保核查工作的完整性和保密性。（三）公平公正核查机构应真实、准确地反映核查活动中的发现和结论，还应如实报告核查活动中所遇到的重大障碍，以及未解决的分歧意见。（四）专业严谨核查机构应具备核查必需的专业技能，能够根据任务的重要性和委托方的具体要求，利用其职业素养进行严谨判断。广州碳排放权交易所2-3.核查程序7.核查报告交付6.内部技术评审5.核查报告编制8.记录保存1.签订协议2.核查准备3.文件评审4.现场核查111内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所2-4.现场核查2.4.1现场核查目的2.4.2现场核查计划2.4.3抽样计划2.4.4现场核查计划2.4.5不符合、纠正和纠正措施-排放报告采用的核算方法不符合核查准则的要求；-重点排放单位的核算边界、排放设施、排放源、活动数据和排放因子等与实际情况不一致；-提供的符合性证据不充分、数据不完整或在应用数据或计算时出现了对排放量产生影响的错误。广州碳排放权交易所2-5.核查报告编制1.核查目的、范围及准则2.核查过程和方法3.核查发现，包括：•重点排放单位基本情况的核查；•核算边界的核查；•核算方法的核查；•核算数据的核查，其中包括活动数据及来源的核查、排放因子数据及来源的核查、温室气体排放量以及配额分配相关补充数据的核查；•质量保证和文件存档的核查。4.核查结论核查组应在核查报告里列出核查活动中所有支持性文件，在有要求的时候能够提供这些文件。核查组应在核查报告中出具肯定的或否定的核查结论。只有当所有的不符合关闭后，核查组方可在核查报告中出具肯定的核查结论。核查结论应至少包括以下内容：重点排放单位的排放报告与核算方法与报告指南的符合性；重点排放单位的排放量声明，应包含按照指南核算的企业温室气体排放总量的声明和按照补充报告模板核算的设施层面二氧化碳排放总量的声明；重点排放单位的排放量存在异常波动的原因说明；核查过程中未覆盖的问题描述。112内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所2-6.核查要求2.6.1重点排放单位基本情况的核查•核查机构应对重点排放单位报告的基本情况进行核查，确认其是否在排放报告中准确地报告了以下信息：•重点排放单位名称、单位性质、所属行业领域、组织机构代码、法定代表人、地理位置、排放报告联系人等基本信息；•重点排放单位内部组织结构、主要产品或服务、生产工艺、使用的能源品种及年度能源统计报告情况。•核查机构应通过查阅重点排放单位的法人证书、机构简介、组织结构图、工艺流程说明、能源统计报表等文件，并结合现场核查中对相关人员的访谈确认上述信息的真实性和准确性。广州碳排放权交易所2-6.核查要求2.6.2核算边界的核查•核查机构应对重点排放单位的核算边界进行核查，对以下与核算边界有关的信息进行核实：•是否以独立法人或视同法人的独立核算单位为边界进行核算；•核算边界是否与相应行业的核算方法和报告指南一致；•纳入核算和报告边界的排放设施和排放源是否完整；•与上一年度相比，核算边界是否存在变更。•核查机构可通过与排放设施运行人员进行交谈、现场观察核算边界和排放设施、查阅可行性研究报告及批复、查阅相关环境影响评价报告及批复等方式来验证重点排放单位核算边界的符合性。113内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所2-6.核查要求2.6.3核算方法的核查-核查机构应对重点排放单位温室气体核算方法进行核查，确定核算方法符合相应行业的核算方法和报告指南的要求，对任何偏离指南要求的核算都应在核查报告中予以详细的说明。广州碳排放权交易所2-6.核查要求2.6.4活动数据及来源的核查(1)-活动数据的单位、数据来源、监测方法、监测频次、记录频次、数据缺失处理;-如果活动数据的监测使用了监测设备，核查机构则应确认监测设备是否得到了维护和校准，维护和校准是否符合核算方法和报告指南的要求。核查机构应确认因设备校准延误而导致的误差是否进行处理，处理的方式不应导致配额的过量发放。如果延迟校准的结果不可获得或者在核查时发现未实施校准，核查机构应在得出最终核查结论之前要求重点排放单位对监测设备进行校准，且排放量的核算不应导致配额的过量发放。在核查过程中，核查机构应将每一个活动数据与其他数据来源进行交叉核对，其他的数据来源可包括燃料购买合同、能源台帐、月度生产报表、购售电发票、供热协议及报告、化学分析报告、能源审计报告等。114内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所2-6.核查要求2.6.4排放因子（计算系数）及来源的核查(2)•核查机构应依据核算方法和报告指南对重点排放单位排放报告中的每一个排放因子和计算系数（以下简称排放因子）的来源及数值进行核查。如果排放因子采用默认值，核查机构应确认默认值是否与核算方法和报告指南中的默认值一致。如果排放因子采用实测值，核查机构至少应对排放因子的单位、数据来源、监测方法、监测频次、记录频次、数据缺失处理（如适用）等内容进行核查，并对每一个排放因子的符合性进行报告。如果排放因子数据的核查采用了抽样的方式，核查机构应在核查报告中详细报告样本选择的原则、样本数量以及抽样方法等内容。•如果排放因子数据的监测使用了监测设备，核查机构应采取与活动数据监测设备同样的核查方法。•在核查过程中，核查机构应将每一个排放因子数据与其他数据来源进行交叉核对，其他的数据来源可包括化学分析报告、IPCC默认值、省级温室气体清单指南中的默认值等。当排放因子采用默认值时，可以不进行交叉核对。广州碳排放权交易所2-6.核查要求2.6.4温室气体排放量的核查(3)•核查机构应按照核算方法与报告指南的要求对分类排放量和汇总排放量的核算结果进行核查。核查机构应通过重复计算、公式验证、与年度能源报表进行比较等方式对重点排放单位排放报告中的排放量的核算结果进行核查。核查机构应报告排放量计算公式是否正确、排放量的累加是否正确、排放量的计算是否可再现、排放量的计算结果是否正确等核查发现。115内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所2-6.核查要求2.6.4配额分配相关补充数据的核查(4)•除核算方法与报告指南要求报告的数据之外，核查机构应对每一个配额分配相关补充数据进行核查，核查的内容至少应包括数据的单位、数据来源、监测方法、监测频次、记录频次、数据缺失处理（如适用）等内容，并对每一个数据的符合性进行报告。如果配额分配相关补充数据的核查采用了抽样的方式，核查机构应在核查报告中详细报告样本选择的原则、样本数量以及抽样方法等内容。•如果配额分配相关补充数据已经作为一个单独的活动数据实施核查，核查机构应在核查报告中予以说明。•在核查过程中，核查机构应将每一个数据与其他数据来源进行交叉核对。广州碳排放权交易所2-6.核查要求2.6.5质量保证和文件存档的核查-核查机构应按核算方法和报告指南的规定对以下内容进行核查：-是否指定了专门的人员进行温室气体排放核算和报告工作；-是否制定了温室气体排放和能源消耗台帐记录，台帐记录是否与实际情况一致；-是否建立了温室气体排放数据文件保存和归档管理制度，并遵照执行；-是否建立了温室气体排放报告内部审核制度，并遵照执行。116内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所三国内试点碳交易核查体系广州碳排放权交易所试点省市核查指南或规范北京《核查指南》、《核查机构要求》、《核查报告编写指南》湖北《湖北省温室气体排放核查指南》。包括核查总要求，目标与范围、核查原则、工作流程、核查的实施等。天津《天津市碳排放权交易试点核查工作规范》，包括了核查目的、原则、主体与核查程序及要求等。上海《第三方机构管理暂行办法》、《核查工作细则》。包括适用范围、定义、管理部门、核查机构与人员要求、核查工作要求等。重庆《重庆市企业碳排放核查工作规范（试行）》，包括术语与定义、核查程序、核查要求等内容。广东《广东省企业碳排放核查规范》。包括核查原则、核查过程、资料保存、风险分析与控制、申诉与投诉、机构及人员能力要求等。深圳组织温室气体排放核查规范及指南，参考14064。3-1试点碳交易核查要求-七省市试点117内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所3-2广东省企业碳排放核查-《核查规范》1）重大偏差：碳排放报告中企业的排放量与核查确认的排放量偏差大于5%，则被认为是重大偏差，核查组需要对碳排放数据进行修正：a.发现计算错误的修正；b.系统性偏差，如某个排放源的各个时期的数据都一致高估或低估，则重新按比例推算排放量；c.测量设备引起的，则采取保守或专家评估其不确定性。3）风险分析：固有风险和控制风险。核查启动(5.2)——指定核查组长、组建核查组——确定核查目的、范围和准则——与受核查方建立初步联系——评审受核查方提供的文件、进行前期风险分析——编制核查计划，并提出现场核查所需的文件清单——核查组现场核查的工作分配以及核查表的编写现场核查实施——举行首次会议——确认或调整核查计划——核查中的沟通——按核查计划进行现场信息收集和验证——形成核查发现——形成核查结论——举行末次会议核查报告编制——编制核查报告——独立技术评审——批准和发布核查报告核查的完成——核查结论的录入与变更图1碳排放权核查流程图广州碳排放权交易所3-2上海市企业碳排放核查-《核查工作规则》118内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所3-2试点碳交易核查(北京)1.独立性核查机构应独立于重点排放单位，避免可能的直接或间接利益冲突，在核查过程中保持客观。2.公正性核查结论应以核查过程中获得的客观证据为基础，避免任何偏见，不受其它利益方的影响。3.保密性核查机构应在核查协议中约定保密条款，对于核查过程中所获取的信息负有保密责任。广州碳排放权交易所准备实施报告1.签订核查协议2.核查准备4.现场访问3.文件评审5.核查报告编制6.内部技术复核7.核查报告提交8.核查记录保存3-2核查(北京)流程119内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所签订核查协议之前，核查机构应根据其备案的行业领域、核查员资质，评估与委托方可能存在的利益冲突，确认实施核查工作的可行性。核查机构在完成核查协议评审之后与委托方签订正式核查协议。核查协议应包括核查范围、应用标准和方法、核查流程、核查组组成、预计完成时间、双方责任和义务以及保密条款等。3-2签订核查协议广州碳排放权交易所1)组成核查组核查机构应根据核查员的专业领域和技术能力、重点排放单位的规模和经营场所数量等实际情况，组成至少两名核查员的核查组实施核查，并指定一名核查组长。2)核查组的专业技能核查组成员应当充分具备以下的专业知识或技能，包括但不限于：-特定行业领域的工艺或运营；-边界的识别和财务分析；-温室气体排放源的识别和选择；-温室气体的量化方法和标准；-数据分析和评价方法（如不确定性、实质性偏差和抽样方法）。3-2核查准备120内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所核查机构应以重点排放单位的二氧化碳排放报告为基础，要求重点排放单位提供相应的支持材料，包括但不限于：-营业执照；-工艺流程图；-能源平衡图；-能源审计报告（如有）。核查机构初步判断二氧化碳排放报告的合理性，并确定现场访问的重点。3-2文件评审广州碳排放权交易所核查机构应制定现场访问计划，包括访问对象、访问内容、访问日期和行程安排等内容，并与重点排放单位进行确认。核查机构应采取多种有效方式实施现场访问，主要包括审核文件和客观证据、约见重点排放单位有关人员、核实排放设施、测量设备的配置和监测系统的运行等。当二氧化碳重点排放单位存在多个相似现场时,核查机构应考虑现场的代表性、核查工作量等因素，制定访问计划。当确认需要抽样时,抽样的规模应是所有相似现场总数的平方根(y=),数值取整时进1。3-2现场评审121内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所报告内容包括：(一)核查目的、范围及准则；(二)核查过程和方法；(三)二氧化碳重点排放单位的基本信息；(四)二氧化碳重点排放单位的边界描述和排放源种类；(五)《核算指南》符合性；(六)核查机构所使用的假设条件、参考依据和取值差异；(七)测量设备检验和校验频率要求的一致性；(八)二氧化碳排放量计算过程及数据，数据的不确定性；(九)核查结论；(十)开具的不符合及后续整改情况；(十一)对今后数据核算活动的建议；(十二)其他需要说明的相关事项。3-2核查报告内容广州碳排放权交易所核查报告在提供给委托方之前，应经过核查机构内部独立于核查组的核查员的技术复核。核查机构应确保技术复核人员具备行业领域的专业知识。3-2内部技术复核122内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所四核查案例与企业应对广州碳排放权交易所4-1核查要求1二氧化碳重点排放单位的基本信息报告内容：核查机构应对二氧化碳重点排放单位报送的表BG－1《基本信息》以及二氧化碳质量管理系统进行核查，并在核查报告中描述以下核查发现：-二氧化碳重点排放单位简介，如重点排放单位名称、所属行业、地理位置、成立时间、所有制性质、规模、隶属关系等；-二氧化碳重点排放单位的组织机构；-二氧化碳重点排放单位主要的产品或服务；-二氧化碳重点排放单位能源管理现状，包括使用能源的品种，能源计量统计及能源审计情况、年度能源统计报告；-二氧化碳重点排放单位二氧化碳核算和报告质量管理体系，是否符合《企业(单位)二氧化碳核算与报告指南》的要求，包括监测报告职责的安排；数据的监测、收集和获取过程建立的规章制度；针对数据缺失、生产活动变化以及报告方法变更的应对措施；二氧化碳排放方面的宣传、教育及培训工作；文档管理，保存、维护有关二氧化碳核算相关的数据文档和数据记录（包括纸质的和电子的）的保存和管理；-往年份的二氧化碳排放的履约情况,包括履约的方式,比如自我控制排放的实施方式、购买信用额度以及购买配额的详细情况；-简要描述不符合(如有)。123内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所2二氧化碳重点排放单位的设施边界及排放源识别报告内容核查机构应对重点排放单位报送的表ZD－1《设备信息》进行核查，并在核查报告中描述如下核查发现：-二氧化碳重点排放单位的场所边界、设施边界与《企业(单位)二氧化碳核算与报告指南》要求的符合情况；-排放报告中的每一个排放设施的名称、型号和物理位置是否与现场一致；-如核查机构采用抽样的方式实施核查，应在核查报告中详细说明抽样方案与数量等；-简要描述不符合(如有）。4-1核查要求广州碳排放权交易所3核算方法、数据与《核算与报告指南》的符合性报告内容3.1核算方法的符合性核查机构应对二氧化碳重点排放单位的二氧化碳核算方法进行核查,确定核算方法的选择符合《企业(单位)二氧化碳核算与报告指南》的要求。对任何偏离指南要求的核算应予以详细说明。3.2数据的符合性3.2.1活动水平数据的符合性核查机构应核查二氧化碳重点排放单位报送的表格BG－2《化石燃料排放》以及各个行业的特定表格，对每一个活动水平数据进行核查,核查的内容包括:单位、数据来源、监测方法、监测频次、记录频次、数据缺失处理、交叉核对等内容报告内容如下：活动水平数据1（直接排放）：-单位-数据来源-监测方法-监测频次-记录频次-数据缺失处理-交叉核对-核查结论并简要描述不符合。4-1核查要求124内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所3.2.2排放因子的符合性核查机构应核查二氧化碳重点排放单位报送的表格BG－2《化石燃料排放》、BG－3《间接排放》，应对每一个排放因子进行核查,核查的内容包括:单位、数据来源、监测方法、监测频次、记录频次、数据缺失处理、交叉核对内容，核查机构应对上述每一个核算数据的符合性进行报告。如果排放含因子为默认值,可适当删减上述核查内容。报告内容如下：排放因子参数1（直接排放）：-单位-数据来源-监测方法-监测频次-记录频次-数据缺失处理-交叉核对-核查结论并简要描述不符合（如有），详细描述及纠正措施链接附件13.2.3其他数据的符合性其他生产数据如产值、产量、供热面积等（行业不同而不同）。4-1核查要求广州碳排放权交易所3.3核算方法、数据与《企业(单位)二氧化碳核算与报告指南》的符合性核查方法核查机构应关注《企业（单位二氧化碳核算和报告指南）》中关于二氧化碳重点排放单位中的历史排放、年度排放对数据要求的区别。核查可采用如下方法：-查阅燃料购买合同；-查阅能源台帐、重点设备的能源消耗记录；-查阅年度能源审计报告、能流图、能源消费量表、能源加工转换报表；-查阅月度生产报表、企业台帐；-查阅主要产品能源消耗指标、经济指标核算基础数据表、能耗经济指标一览表；-查阅IPCC及省级温室气体清单；-查阅与电网公司的结算单或购售电发票；-查阅供应商发票；-查阅年度环境监测报告；-查阅供热协议及发票；-查阅氧化率、热值以及产品或燃料化学分析报告；-访问温室气体管理人员、燃料采购人员等；-观察实施监测的运行以及监测设备的校准、检定。4-1核查要求125内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所3.4计量器具检验和校验频率要求的一致性报告内容核查机构应对排放报告中每一个测量设备进行核查(包括ZD1和ZD2表格中规定的测量设备)，每一个测量设备进行核查，核查的内容包括:序列号、规定的和实际的校准频次、校准的标准等。核查机构应对每一个测量设备的符合性进行报告。4-1核查要求广州碳排放权交易所3.5二氧化碳排放量计算过程及结果报告内容3.5.1计算过程及结果核查机构对二氧化碳重点排放单位报告的核算结果进行核查。核查机构应详细报告如下核查发现:-排放量的计算公式是否正确；-排放量的累加是否正确；-排放量的计算是否可再现；-直接排放和间接排放最终结果计算是否正确；-简要描述不符合(如有),详细描述及纠正措施链接核查报告附件1）。4-1核查要求126内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所4-1核查要求3.5.2不确定性分析核查机构应对二氧化碳重点排放单位影响其直接排放量的5个主要不确定性因素和不确定性量化的计算结果进行核查。报告内容应包括：-每个影响因素的合理性；-活动水平数据不确定性量化结果的合理性；-排放因子不确定性量化结果的合理性；-排放量不确定性的计算公式是否正确；-误差传递的计算公式是否正确；-对开具的不符合进行简要描述。广州碳排放权交易所1、正确认识、充分了解；2、积极参与，充分发挥作用；3、注重能力建设与意识；4、作好基础工作。4-2企业应对127内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班谢谢！128内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班林业碳汇项目方法学开发与项目审核广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所林业碳汇项目方法学开发及项目审核提纲•1、碳交易的产生•2、《巴黎协定》与市场机制•2、中国碳交易市场机制与林业碳汇交易•4、林业碳汇项目方法学适用和开发•5、林业碳汇项目设计（开发）、申请（审定公示）、备案及核查与签发129内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所一、碳交易属性•《联合国气候变化框架公约》（UnitedNationsFrameworkConventiononClimateChange，UNFCCC，1992年）及《京都议定书》（KyotoProtocol，1997年）是人类集体应对气候变化里程碑式的文件，集中反映了全球共同应对国际科学、政治和法律（经济、技术手段等）问题的最新成就，也直接催生和发展了碳交易市场。•国际碳交易市场是一个由人为规定而形成的市场。广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所附：国际法与巴黎协定的法律性质、命名在国际法中，条约通常是一个比较宽泛的概念，表示的是国际法主体（195+1，欧盟最主要是主权国家）间一切一致的意思表示（agreement），而不论以何种名称出现。条约的名称，国际法上没有一个确定的规定和标准。比较常见的名称包括：条约（treaty，最正式的一种）、公约（convention，也非常常用）、协定（agreement，通常指缔约方未解决某一方面的具体问题而达成的协议）、议定书（Protocol，通常指辅助性的法律文件，规定的事项比协定更具体些）。此外还有宪章、盟约、规约、换文、文件、宣言或声明、谅解备忘录、联合公报等。130内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所1、碳交易的产生背景•碳资产，原本在这个世界上并不存在，它既不是商品，也没有经济价值。然而，1997年《京都议定书》的签订，改变了这一切。在环境合理容量的前提(温室气体排放总量控制目标）下，政治家们人为规定包括二氧化碳在内的温室气体的排放行为要受到限制，由此导致碳的排放权和减排量额度(信用)开始稀缺，并成为一种有价产品，称为碳资产。广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所《京都议定书》三个灵活机制（简称减排机制）•《议定书》明确了碳排放的总量目标和分解指标。《公约》的一个重大缺陷就是没有规定量化的温室气体减排目标。而《京都议定书》则对附件一国家（主要是发达国家）的温室气体排放量做出了具有法律约束力的定量限制，这是议定书最重要的成果之一。按照量化限制数量：即在2008-2012年间温室气体排放量在1990年的水平上平均削减5.2%，其中欧盟应当减排8%，美国减排7%（后退出（议会不通过），俄罗斯参加），日本和加拿大各减排6%(与1990年排放量相比）。131内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所《京都议定书》三个灵活机制•《京都议定书》具有创造性的成果是规定了三个灵活机制（简称减排机制）。即第6条所确立的公约附件一缔约方之间的联合履约机制（JointImplementation,JI）、第12条所确定的附件一缔约方与附件二缔约方之间的清洁发展机制（CleanDevelopmentMechanism,CDM）和第17条所确定的附件一缔约方之间排放贸易机制（InternationalEmissionTrading,IET）。广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所减排的实质是能源（结构）问题•发达国家（美日欧等）的能源利用效率高，能源结构优化，新的能源技术被大量采用，因此本国进一步减排的空间非常有限，成本极高(约100欧元/吨），难度较大。•发展中国家，能源效率（技术水平）低，减排空间大，成本也低（中国、印度、非洲国家等）。•导致同一减排单位在不同国家之间存在着不同的成本，形成了高价差，催生了大量CDM项目（在发达国家与发展中国家之间进行），2013年前中国一度成为CDM项目（水电、风电、太阳能、垃圾及林业碳汇等）的最大供应国。•发达国家需求很大，发展国家供应能力也很大，碳交易（CDM)市场由此产生。132内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所《京都议定书》之清洁发展机制（CDM）•JI和CDM属于基于温室气体减排项目合作的机制。通过项目合作机制，发达国家或其他国内企业以投资方的身份，在其他国家投资具有减排效应的项目。项目东道国将项目产生的温室气体减排量出售给投资方获得技术支持或额外收入，项目投资方则用得到的减排量抵消其超出《京都议定书》减排承诺部分。如果东道国是发展中国家（非附件一国家），则合作机制称清洁发展机制（CDM），项目产生的减排量称为经核证的减排（CertifiedemissionReduction,CER）。•由于《京都议定书》为工业化发达国家和经济转型国家设定了具有法律约束力的温室气体减排和限排目标，国际排放交易下的AAU、联合履约下的ERU、清洁发展机制下的CER成为稀缺资源，“碳交易”概念应运而生。广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所2、碳交易的法律基础•随着《联合国气候变化框架条约》的发展（→《京都议定书》1997），各国政府（欧盟为首）都着手制定应对气候变化的政策，特别是着手研究、制定和颁布《碳排放交易法》一类的法律，明确界定“碳排放权”稀缺性、排他性、可交易性，使碳交易市场具备法律基础和保障。在相关法律框架下，各国要确定减排涵盖的行业部门，温室气体类型，减排阶段划分、总体减排目标和阶段等内容。确定减排目标后，明确参与减排体系的主体的职能和义务，并设计吸引主体参与的激励政策。一般碳减排交易体系对未能履行减排义务的主体会采用一定的惩罚措施（如欧盟对未能履行减排义务的主体处于3倍的罚款）。133内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所二、《巴黎协定》明确全球碳减排适用市场机制•2015年11月30-12月12日巴黎气候大会：《联合国气候变化框架公约》（UNFCCCCOP21缔约国大会)，《京都议定书》(KyotoProtocolCOP11缔约国大会)达成《巴黎协定》（经批准后2020后实施，两个55%）•《巴黎协定》第6条明确要建立市场机制，目标是：促进温室气体的减排和可持续发展；激励和促进缔约方授权的公共和私营机构参与温室气体减排；为东道国缔约方温室气体减排做出贡献，同时确保市场机制下的减排收益也能被其他缔约方用来完成国家自主贡献；实现全球温室气体的总体减排。•市场机制的具体规则、模式与程序，需遵循以下原则：参与方基于相关缔约方授权且自愿参与；减排真实、可测量，且有长期收益；限于特定范围内的活动；减排具有额外性；减排量的审定与核查由指定的经营实体开展；基于公约和京都议定书下现有机制的经验教训。广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所《巴黎协定》解读【PARIS_AGREEMENT_201512120830】•协定要点•1.阻止升温1.5摄氏度的目标达成一致，此前目标是2摄氏度，这是近六年的首次突破；•2.5年一次行动审查（盘点）达成一致，第一次将在2023年实施；•3.减缓市场机制为自愿性，国际间通过项目减排的市场机制继续施行，各参与国之间自愿合作；同时也支持非市场机制（澳大利亚2015从市场机制转为基金模式）。134内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所《巴黎协定》解读•规定主要都是程序性•在确立一项综合性长期目标的基础上，各国基于什么原则应采取的行动。•1、所有国都被要求制定并公布低碳发展（低排放增长）的长期战略。•2、大家同意2020年前提交（且每隔5年更新）新的国家自主贡献，并定期（每5年）就这些自主贡献在实现巴黎协定目标和宗旨方面的“整体进度”（不针对具体国家的自主贡献）进行“促进性”全球盘点。第一次全球盘点将从2023年开始，盘点的结果将给各国更新或加强自主贡献时提供“参考”。广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所《巴黎协定》解读•3、明确缔约方将根据“待制定”的统一报告指南、模板和方法，去准备和提交自主贡献。•（1）明确各缔约方将按照“待制定”的统一核算指南来报告温室气体排放量，确保采用缔约方会议通过并经IPCC评估的方法学和统一核算单位，确保方法学之间的一致性和延续性，并尽量包含所有种类的温室气体。•（2）各国提交的自主贡献所包含的信息，应包括可量化的参照点（基准年）、时间跨度、涵盖的范围、规划过程、前提假设及对应的方法学，特别是计算温室气体排放和清除的方法。通过的指南、方法、模板将适用于各国准备的第二次及后续国家自主贡献。135内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所《巴黎协定》解读•4、为增进缔约方间的互信并促进巴黎协定的有效实施，建立促进性、非侵入、非惩罚性的强化透明度的框架，加强对各国行动（包括减排、适应、提供或获得支持）的理解和进度跟踪，每个缔约方都将定期提供温室气体排放清单和履行巴黎协定的进度追踪信息，为全球盘点提供参考。缔约方提交的信息，都要经过技术专家的评估，重点关注执行国家自主贡献的进度，提交信息采用模板、指南与方法的一致性和延续性，并识别改进的空间。•5、建立巴黎协定促进实施和遵约机制，该机制以专家委员会的方式开展工作，属于促进性机制，按照透明、非对抗、非惩罚的方式开展工作。广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所《巴黎协定》解读•巴黎协定的法律约束力体现在：给缔约方规定了后续要完成的大量程序性“规定动作”，以及完成这些动作的“技术规范和要领”，但对行动的实质内容和力度，没有强制性的要求。（运用技术、经济、法律（程序）等科学手段达成政治目标）•巴黎协定的最大亮点：在吸取京都议定书经验教训的基础上，巴黎协定尽管没有规定强制减排目标和行动力度，却在“只进不退”原则（棘齿锁定（rachet）机制）基础上建立了一套鼓励各国不断加强行动的规则体系，其处处强调尊重国家主权、非侵入、非对抗、非惩罚的性质，是深知这样的规则体系，比缺乏弹性的一味强制会更加有效。在当今国际政治现实下，再强的国际法约束力，也比不上主权国家采取行动的意愿来的更加有效。136内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所《巴黎协定》解读•共同但有区别的责任原则•巴黎协定框架下的国家自主贡献，是囊括了减排，适应、资金、技术转让、能力建设等内容的综合行动计划，也是各国在巴黎协定确立的长期目标指导下，基于各自国情和能力，自主（自愿市场机制）决定采取的适当行动，应能体现各自的最大意愿和力度雄心。•各国应该准备什么样的自主贡献，充分体现了共同但有区别的责任原则。（2009年谈判破裂，因发达国家（美国….）与发展中国家（中国….）分歧：“你先减排我会减排”）→共同自愿（自主承诺）减排）•对发达国家而言，不但要确定绝对量化的减排目标，也要在自主贡献中明确向发展中国家提供资金、技术、能力建设等支持的内容，这些内容需按照统一的指南、模板和方法提供，并按照透明度机制的要求接受专家组审查。广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所《巴黎协定》解读•对发展中国家而言，排放达到峰值的时间可以比发达国家晚，减排目标可以逐步过渡到绝对量化减排，不必一步到位，对应适应、资金、技术转让和能力建设方面，除体现自己采取的行动外，还要强调对发达国家提供支持的需求。在透明度方面，发展中国家拥有更大的灵活性，且应得到发达国家的支持。在促进实施和遵约机制的运作中，应格外关照发展中国家各自的能力和国情。137内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所《巴黎协定》解读•巴黎协定将在2020年后全面取代京都议定书，相关机制和京都议定书下规则和机制之间的延续和衔接，特别是报告、透明度的规则、市场机制等。•巴黎协定长期目标是“实现人为温室气体排放与碳汇吸收之间的平衡（balance）”。•碳排放企业与林业碳汇（固碳）交易机制将成为实现排放与吸收平衡的低成本、多效益的途径之一—建立林业碳汇交易市场机制。广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所三、中国碳交易市场机制与林业碳汇交易138内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所1、中国作为第一碳排放国，决定采用市场机制应对能源和气候问题•《巴黎协定》签订前，我国已决定采用市场机制应对气候变化：2014年12月10日国家出台《碳排放权交易管理办法》（国务院部门规章）•有关碳排放权交易的法律规定将会先以国务院行政法规的形式（《碳排放权交易管理条例》2015年；已起草、送国务院法制办审批）执行，再通过法定程序上升为国家基本法律（由全国人大确定碳排放权资源的法律属性）。广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所1、中国作为第一碳排放国，决定采用市场机制应对能源和气候问题•2017年（第三季度）启动全国碳交易市场已成定局。•根据国家发改委办公厅《关于切实做好全国碳排放权交易市场启动重点工作的通知》（2016年1月11日、发改办气候[2016]57号）要求，全国现货碳排放权交易市场第一阶段将涵盖石化、化工、建材、钢铁、有色、造纸、电力、航空等8大重点排放行业，参与主体初步考虑为业务涉及上述重点行业，其2013至2015年中任意一年综合能源消费总量达到1万吨标准煤以上(含)的企业法人单位或独立核算企业单位。139内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所全国碳交易市场的制度设计•“一个核心、两个保障、三个覆盖、四个结合、五个平衡和六大挑战”•一个核心：全国碳交易市场设计要以形成合理的碳价格为核心•两个保障：全国碳交易体系设计要以法律和数据为保障。•三个覆盖：在碳交易体系建设初期，只覆盖二氧化碳、覆盖直接排放和间接排放、覆盖“高大上”企业。广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所全国碳交易市场的制度设计•四个平衡：全国碳交易体系设计要平衡经济增长和节能减排、市场总供给和总需求、地区之间的差异、行业之间的差异。•五个结合：全国碳交易体系设计要注重总量刚性与结构柔性相结合、历史法和标杆法相结合、免费分配和有偿拍卖相结合、事前分配和事后调节相结合、存量从严与增量从优相结合。•六个挑战：全国碳交易市场设计要应对经济增长的不稳定因素、MRV不统一、配额不紧、流动性不强、控排企业能力不够和地方政府不支持等6个方面的挑战，在政策设计过程中必须予以高度重视并加以妥善处理。140内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所未来中国碳市场的交易规模•未来中国碳市场排放量可能涉及30至40亿吨。如果仅考虑现货，交易额预计可达12至80亿元；如果进一步考虑期货，交易额将大幅增加，活跃性也将大幅提升，交易金额将达600亿到1000亿元。•到2019年以后，我国将启动碳市场的“高速运转模式”，使碳市场承担温室气体减排最核心的作用。（市场机制的基础作用）•2020年可能与国际市场对接。广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所2、中国碳交易试点•2010年起国家发改委在中国五省八市开展了低碳试点工作。广东、辽宁、湖北、陜西、云南五省；天津、重庆、深圳、厦门、杭州、南昌、贵阳、保定八市。•试点地区研究运用市场机制推动落实控制温室气体排放目标，积极运用低碳技术改造提升传统产业，加快发展低碳建筑、低碳交通，并加强温室气体排放统计工作，同时积极倡导低碳绿色生活方式和消费模式。141内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所3、中国碳交易市场的建立•2012年起在国家发改委的安排下广东、深圳、北京、上海、天津、重庆、湖北等七个省市启动了碳排放权交易试点，研究探索利用市场机制应对气候变化。广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所3、中国碳交易市场的建立•逐步建立国内碳排放交易市场，推动运用市场机制以较低成本实现２０２０年中国控制温室气体排放行动目标，加快经济发展方式转变和产业结构升级。•要求各试点地区高度重视碳排放权交易试点工作，组织编制碳排放权交易试点实施方案，明确总体思路、工作目标、主要任务、保障措施及进度安排。•要求各试点地区研究制定碳排放权交易试点管理办法，明确试点的基本规则，测算并确定本地区温室气体排放总量控制目标，研究制定温室气体排放指标分配方案，建立本地区碳排放权交易监管体系和登记注册系统，培育和建设交易平台，做好碳排放权交易试点支撑体系建设，保障试点工作的顺利进行。•为实现到2020年单位GDP二氧化碳排放比2005年下降40％-45％的目标，促进经济社会可持续发展，中国将采取一系列措施，包括制定落实控制温室气体排放行动目标的宏观政策；全面深入开展低碳试点工作；制定低碳认证制度，开展低碳认证试点；加强舆论引导，倡导低碳消费。142内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所市场机制与碳排放权交易•根据IPCC报告，要达到2℃以内的目标，全球在2030年排放水平应减排150亿吨温室气体。•在环境合理容量（减排目标--150亿吨温室气体：碳排放权总量受到控制）前提下，二氧化碳等温室气体的排放行为要受到限制，由此导致碳的排放权和减排量额度(信用)开始稀缺，并成为一种有价产品，可在市场上进行交换、产生价值。•市场机制下减排具有强制性、有价性•2017年启动全国碳交易市场，确定全国碳交易市场的首批行业企业为钢铁、电力、化工、建材、造纸和有色金属等六个行业。碳市场排放量可能涉及30至40亿吨。仅考虑现货，交易额预计可达12至80亿元；进一步考虑期货（碳金融产品），交易额会大幅增加，活跃性也将大幅提升，交易金额可达600亿到1000亿元。广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所5、中国碳交易市场的发展目标•建立全国统一的碳交易市场，特别是配额交易市场，是一项长期的任务，需要分阶段推进。建立自愿碳交易市场是建立国内统一碳交易市场的有益尝试，通过自愿碳交易市场的基础制度和管理办法的制定与实施，可为研究与制定全国统一碳交易市场的交易机制、法规政策等提供重要的实践依据，从而为顺利推进我国碳交易市场建设奠定坚实基础。•自愿：根据中国《联合国气候变化框架公约》“共同但有区别的责任”（commonbutdifferentiatedresponsibilities）原则“区别责任”则是指在保护环境，尤其是在解决臭氧层破坏、气候变化等全球性环境问题方面，必须对发达国家和发展中国家的责任加以区别。这是因为一方面，发达国家在其发展历史上造成了大量温室气体排放，应该对其过去的行为负主要责任；另一方面，对于发展中国家而言，应对气候变化的优先程度，应该低于经济、社会发展，消除贫困等目标（即发展权优先）。•根据《联合国气候变化框架公约》规定，2020年以前，我国作为发展中国家，不承担有法律约束力的温室气体绝对总量的减排。•2020后巴黎协定框架下的国家自主贡献（促进性（“只进不退”）、非侵入、非惩罚性）；减缓市场机制为自愿性。143内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所6、中国碳交易市场的发展阶段•2014年9月，国家发展改革委印发了《国家应对气候变化规划（2014-2020年）》•全国碳市场建设大致可以分为三个阶段。其中，2014至2016年为前期准备阶段。•2016年至2019年是全国碳交易市场的正式启动阶段。这一阶段将全面启动涉及所有碳市场要素的工作，检验碳市场这个“机器”的运转情况，但不会让“机器”达到最大运行速度，而是逐步加大力度。•全国碳交易市场的首批行业企业将由电力，冶金，有色，建材，化工等5个传统制造业和航空服务业构成。碳市场排放量可能涉及30至40亿吨。如果仅考虑现货，交易额预计可达12至80亿元；如果进一步考虑期货，交易额将大幅增加，活跃性也将大幅提升，交易金额将达600亿到4000亿元。•到2019年以后，我国将启动碳市场的“高速运转模式”，使碳市场承担温室气体减排最核心的作用。广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所7、建立碳交易市场的目的•通过建立碳交易市场，鼓励企业参与碳减排交易，不仅可以培育与提升企业及个人减排的社会责任意识，而且可以激励企业加快技术改造，推进绿色低碳转型，从而有助于我国节能减排目标的实现。•7个碳排放权交易试点省市中北京、广东、重庆等地提出林业碳汇项目碳减排量制度，鼓励开展林业碳汇项目的开发与交易工作。•碳排放企业与林业碳汇（固碳）交易机制将成为为实现排放与吸收平衡的低成本、多效益的途径之一—建立林业碳汇交易市场机制。144内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所中国国家自主贡献报告（CINDC）2015•China’sIntendedNationallyDeterminedContributions•中国强化应对气候变化行动目标•2009年向国际社会宣布：到2020年单位国内生产总值二氧化碳排放比2005年下降40%－45%，非化石能源占一次能源消费比重达到15%左右，森林面积比2005年增加4000万公顷，森林蓄积量比2005年增加13亿立方米。•中国确定了到2030年的自主行动目标：二氧化碳排放2030年左右达到峰值并争取尽早达峰；单位国内生产总值二氧化碳排放比2005年下降60%－65%，非化石能源占一次能源消费比重达到20%左右，森林蓄积量比2005年增加45亿立方米左右。中国还将继续主动适应气候变化，在农业、林业、水资源等重点领域和城市、沿海、生态脆弱地区形成有效抵御气候变化风险的机制和能力。广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所增加森林蓄积量45亿立方米的重大意义和实现途径•2030年目标：森林蓄积量比2005年增加45亿立方米。•中国二氧化碳排放在2030左右达到峰值前，二氧化碳排放强度不断下降，但二氧化碳排放绝对量仍在持续不断增加，增加的二氧化碳排放量可被不断增加的森林吸收。•通过碳市场机制吸引政府、企业、组织和社会民众等各种市场主体参与，为实现森林蓄积量增加45亿立方米的目标多方筹集资金，注入动力，增加途径等。•碳排放企业与林业碳汇（固碳）交易机制将成为为实现排放与吸收平衡的低成本、多效益的途径之一。145内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所8、林业碳汇与CDM造林及造林项目•截止2013年2月，全球有86个国家获6755个CDM注册项目。我国作为获注册CDM项目最多的国家，目前获注册的项目为3554个，占全部已获注册数的52.6%。在已获注册的6755个项目中，绝大多数为新能源和再生能源（风电、水电、垃圾发电等），占74.7%，获注册的造林／再造林项目为44项，这些项目分布在80多个国家，年核证减排量（CERs）约170万tCO2e（樊喜斌，2013）。•2014-2015世界经济发展下行，国际市场CDM价格低廉，CDM市场停滞，欧盟改革配额分配方法，开发碳金融产品，以增加市场活跃度。广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所9、在中国的CDM造林／再造林•中国是最早开展CDM造林／再造林项目的国家，截止2013年已获注册的项目有4个（京都议定书框架下），年核证减排量（CERs）为13.6万tCO2e。2005年11月23~25日在德国波恩举行的国际CDM（清洁发展机制）执行理事会第22次会议上，以中国林科院张小全研究员为主，与奥地利能源研究所BernardSchlamadinger博士、广西自治区林业局、广西林业调查设计院和世界银行合作开发的“退化土地再造林方法学”被正式批准，成为当时全世界向CDM执行理事会递交的十多个有关造林再造林项目的方法学建议中，唯一一个获得CDM执行理事会批准的方法学。采用该方法学的“中国广西珠江流域治理再造林项目”成了中国第一个注册成功的CDM造林和再造林项目（2006年），同时也是世界银行首个碳基金人工造林项目，年核证减排量（CERs）为2.6万tCO2e。146内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所10、碳汇、森林碳汇、林业碳汇•根据《联合国气候变化框架公约》的定义，将“从大气中清除二氧化碳的过程、活动和机制”称为“碳汇”。它主要是指森林吸收并储存二氧化碳的多少，或者说是森林吸收并储存二氧化碳的能力。•森林碳汇是指森林植物吸收大气中的二氧化碳并将其固定在植被或土壤中，从而减少该气体在大气中的浓度。•林业碳汇应对气候变化的作用机制是通过实施造林、再造林、森林管理和保护等活动，使森林植物通过光合作用吸收二氧化碳，释放出氧气，把大气中的二氧化碳以生物量的形式固定在植被和土壤中，从而减少大气中的温室气体，以此来减缓气候变化。广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所11、森林碳汇、林业碳汇区别与联系•从概念上看，森林碳汇是指森林生态系统吸收大气中的二氧化碳并将其固定在植被和土壤中，从而减少大气中二氧化碳浓度的过程。林业碳汇是通过实施造林再造林和森林管理，减少毁林等活动，吸收大气中的二氧化碳并与碳汇交易结合的过程、活动或机制。•从属性上看，森林碳汇是专指生态系统中能量、信息流动的过程，只具有自然属性。林业碳汇，由于其是人类通过造林与再造林，减少对林木的砍伐，保护环境的活动，促进二氧化碳的吸收，并对此碳汇进行交易的过程、活动或机制，其既具有自然属性，又具有社会经济属性。147内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所12、森林碳汇、林业碳汇区别与联系•从范围上看，森林碳汇的碳汇来源是整个森林系统，而林业碳汇的来源是造林与再造林项目的林木。•从可交易性上看，并不是所有的森林碳汇都可以交易。只有所有权清晰的商品才能进入市场交易。森林碳汇和林业碳汇中都有来自森林生态系统的碳汇，而森林生态效益具有较强的外部性，需要借助严格的方法学计量才能将其量化，并且通过严格的设计、计量、审定、核证、签发、程序后碳汇才可以确定所有权。碳汇所有权确定后，方可投入市场，按照市场规则进行交易。广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所13、林业碳汇的经济、生态效益•通过造林、再造林、退化生态系统恢复、森林保护、森林可持续经营管理等活动增加森林吸收二氧化碳，是目前成本最低的减缓全球变暖的办法。•IPCC于2007年发布的《气候变化减缓对策报告》，首次提出了关于二氧化碳的削减成本和减排量的测算值，而且以能源供应、交通运输、建筑、工业、农业、林业和废弃物等7个部门为对象提出了有效对策，评价指出林业在减少排放和增加吸收源两方面可以以较低的成本作出很大的贡献。目前，森林以其巨大的生物量成为陆地生态系统中最大的碳库。因此，在全球气候变暖的态势下，森林所提供的最大生态效益就在于林业碳汇。148内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所14、中国林业碳汇项目的发展潜力•中国确定了到2030年的自主行动目标：二氧化碳排放2030年左右达到峰值并争取尽早达峰；单位国内生产总值二氧化碳排放比2005年下降60%－65%，非化石能源占一次能源消费比重达到20%左右，森林蓄积量比2005年增加45亿立方米左右。中国还将继续主动适应气候变化，在农业、林业、水资源等重点领域和城市、沿海、生态脆弱地区形成有效抵御气候变化风险的机制和能力。广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所14、中国林业碳汇交易的发展前景•2012年起在国家发改委的安排下广东、深圳、北京、上海、天津、重庆、湖北等七个省市启动了碳排放权交易试点，研究探索利用市场机制应对气候变化。•国家“十三规划”规定我国经济发展要弥补市场失灵：正确处理政府与市场的关系，规划要作为弥补市场失灵的资源配置手段。•“十三规划”提出了“创新、协调、绿色、开放、共享“五大发展”理念。•2017年即将启动全国统一碳市场，市场会成为我国资源（碳排放权）配置的主要手段。149内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所15、中国的碳市场必须有林业碳汇的交易•中国是全球造林规模最大的国家，完全可以很好的利用森林碳汇。而且森林碳汇具有多重效益。通过林业措施应对气候变化不仅仅有吸收二氧化碳的功能，还有帮助农民扶贫解困（如增加就业等）、保护生物多样性、保护生态环境的多种功能，实现生态服务功能价值化。•中国自主行动目标承诺到2030年森林蓄积量比2005年增加45亿立方米左右。•有必要通过碳市场机制吸引政府、企业、组织和社会民众等各种市场主体参与，为实现森林蓄积量增加45亿立方米目标多方筹集资金，注入动力，增加途径等。广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所森林碳汇相比工业减排的优点•《京都议定书》中提出工业直接减排和森林碳汇间接减排两种减排途径。森林碳汇即森林吸收二氧化碳，释放氧气。森林碳汇相比工业减排，具有投资少、代价低、综合效益大等优点。150内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所森林强大的多功能1•森林是陆地上分布面积最大、组成结构最复杂、生物多样性最为丰富的生态系统，被誉为大自然的总调节器和“地球之肺”，维持着全球的生态平衡。•森林具有涵养水源、保持水土、防风固沙、抵御灾害、吸尘杀菌、净化空气、调节气温、改善气候、保护物种、保存基因、固碳释氧等多种生态功能，是维护地球生态安全的重要保障。•科学家断言，如果森林从地球上消失，全球90%以上的生物将灭绝，人类将无法生存1年。广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所森林强大的多功能2•1吸尘器：1公顷松林每年能吸附灰尘68.4吨。林带能在25倍林高范围内明显降低风速。•2制氧厂：1公顷森林每天消耗1吨二氧化碳，释放0.73吨氧气。这些氧气可供1000人使用一天。•3蓄水池：1万亩林地的蓄水能力，相当于一个蓄水量100万立方米的水库。•4隔音墙：40米宽的林带可降低噪音10-15分贝，而超过70分贝的声音对人的脑神经就会造成伤害。•5贮碳库：森林植物通过光合作用，吸收二氧化碳，放出氧气，把大气中的二氧化碳转化为碳水化合物，以生物量的形式固定贮存下来，这个过程叫碳汇。151内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所森林强大的多功能3•6吸毒机：所有的植物对二氧化硫都有一定的吸收能力，柳杉吸收能力尤为强大，1公顷柳杉每年可吸收720公斤二氧化硫。而垂柳、油茶等植物对氟化物、氯化物有较强的吸收能力。•7调温仪：森林具有庞大的林冠层，在地表与大气之间形成一个绿色调温器，森林内冬暖夏凉，夜暖昼凉，使林区夏季气温比非林区低3—4℃；冬季林区气温比非林区高1一2℃。•8养生场：森林能产生对人体健康十分有利的负氧离子。一般的林子1立方厘米空气中至少有700个负氧离子，而松柏林可达数万个。森林植物能分泌植物精气—芬多精，可促进免疫蛋白增加，达到抗菌、抗肿瘤、抗炎等生理功效。森林植物还能分泌萜烯、酒精、有机酸等杀菌素，这些物质能杀死细菌、真菌和原生动物，1公顷的榉、杨、槐等树木，一昼夜能分泌30公斤杀菌素。广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所16、林业碳汇的优势•联合国政府间气候变化专门委员会（IPCC）2007年发布的第四次全球气候变化评估报告就指出：林业具有多种效益，兼具减缓和适应气候变化的双重功能，是未来30-50年增加碳汇、减少排放的成本较低、经济可行的重要措施。可以预见，森林碳汇相比其它类型的碳核证减排量将更受市场的欢迎，未来我国碳排放权交易中的林业碳汇交易将占据重要的市场份额。152内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所林业碳汇的优势•另外，由于森林碳汇项目在其增汇减排以外良好的附加效应（例如涵养水源、保护生物多样性等）、高度的公益性和非常好的公众认知度，在全球自愿减排市场中将占据主导地位，很多企业可能愿意通过购买森林碳汇来体现其社会责任。在后京都气候谈判中，促进可持续的森林经营、造林和更新抚育的森林碳汇，会以其在应对和适应气候变化中的低成本高效益的独特优越性，成为后京都时代（2020后：《巴黎协定》之市场机制将成为中国碳减排的重要途径之一。广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所四、林业碳汇交易与方法学•能够交易的林业碳汇一般是按照被批准（备案）的方法学实施项目所产生的净增量，即项目具备“额外性”。只有符合方法学的造林再造林、森林经营和生态修（恢）复等项目产生的二氧化碳净增量才能通过市场机制进入交易，额外性必须靠方法学进行认定。153内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所•按照目前现行的国内外碳交易规则，现在已有的森林树木每天都在生长，生长就会吸收二氧化碳，这个量虽然是增量，但由于没有“额外性”，不能通过市场机制在市场上进行交易，此外，现有森林的碳储量属于存量，也不能交易。•当然，不能交易的碳储量和没有额外性的碳汇对减缓气候变化同样具有重要作用，可作为政府进行生态补偿和财政转移支付以及征税（即财富的二次分配）的基础数据／依据等。广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所四、林业碳汇交易与方法学《温室气体自愿减排交易管理暂行办法》发改气候【2012】1668号•参与温室气体自愿减排交易的项目应采用经国家主管部门备案的方法学并由经国家主管部门备案的审定机构审定。•方法学是指用于确定项目基准线、论证额外性、计算减排量、制定监测计划等的方法指南。•对新开发的方法学，其开发者可向国家主管部门申请备案，并提交该方法学及所依托项目的设计文件。国家主管部门接到新方法学备案申请后，委托专家进行技术评估，评估时间不超过60个工作日。（方法学开放备案）国家主管部门依据专家评估意见对新开发方法学备案申请进行审查，并于接到备案申请之日起30个工作日内（不含专家评估时间）对具有合理性和可操作性、所依托项目设计文件内容完备、技术描述科学合理的新开发方法学予以备案。154内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所已在国家发改委备案的林业碳汇方法学•2013年10月至2015年，国家发展改革委同意备案了4个志（自）愿减排市场有关林业碳汇的方法学：•“碳汇造林项目方法学”（AR-CM-001-V01）•“竹子造林碳汇项目方法学”（AR-CM-002-V01）•“森林经营碳汇方法学”（AR-CM-003-V01）•小规模非煤矿区生态修复项目方法学（CM-099-V01）•采用以上方法学计量与监测（核证）的项目经国家发改委审核备案、签发注册后产生的国家核证自愿减排量（CCER）可在碳排放权交易机构（7个）交易。广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所•采用以上方法学计量（备案）与监测（核证）的项目经国家发改委备案注册、减排量签发后产生的国家核证自愿减排量（CCER）可在碳排放权交易机构（7个）交易。155内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所1、林业碳汇项目方法学额外性的论证•有关林业碳汇项目的方法学的额外性论证工具都包含了普遍性做法分析/障碍分析/投资分析。广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所普遍性做法分析•即需论证拟议的项目与在拟开展项目活动的地区或相似地区由具有可比性的实体或机构（如公司、国家政府项目、地方政府项目等）普遍实施的类似的森林项目有本质差异，如需证明拟议的项目不在国家或地方政府计划范围内，没有来自中央／地方政府的资金或补贴以及其他非商业投资等，或者与原有的制度框架、投资环境等有本质上的不同；论证拟议的项目存在财务（投资）/技术/（制度）机制/生态与社会条件等障碍；不受任何障碍影响的土地利用活动（项目）有多个，则需进行投资分析，论证最具经济吸引力或收益最高的土地利用活动（项目）不是拟议的项目活动，以证明拟议的项目具有“额外性”。156内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所额外性论证--障碍分析•根据中国《碳汇造林项目方法学（V01）》规定，需从以下几个方面进行障碍分析：•投资障碍•对于开展非碳汇造林的项目，一直以来当地农户没有融资能力。由于木材和非木材产品收益要在项目开始一段时间后才能得到，农户无法承担再造林一开始所需的巨大成本投入，并且没有相应的融资机制使其投资于长周期的再造林活动。•对于开展非碳汇造林的项目，在当地无法获得贷款。从商业银行获得贷款从事再造林项目在当地十分困难，因为其风险较高，而且由于地理位置比较偏远，林地权属不明晰，不具有经济吸引力。•对于开展非碳汇造林的项目，由于地区较偏远、交通不便，木材缺乏足够的市场竞争力；且实施本项目前林权权属不明晰，因此很难列入国家造林计划的考虑范围内。•综上所述，对于开展非碳汇造林的项目，一直以来由于缺少国家财政补贴或非商业投资，不能进行融资，缺少信贷的途径，所以存在投资障碍。广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所额外性论证•技术障碍•通过对当地社区的访谈调查表明，开展非碳汇造林的项目由于受投资的影响，当地农户或村委会很难获得优质种源，缺乏优质苗木培育、造林以及森林防火、病虫害防治的技能，另外接受过良好技术培训的劳动力也不足，存在技术障碍。•生态条件障碍•开展非碳汇造林的项目地为海拔较高、坡度较陡的山地，土壤比较贫瘠，林木植被覆盖度低，植被覆盖主要是草本植物和灌木，项目土地退化，存在生态条件障碍。157内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所额外性论证•社会条件障碍•开展非碳汇造林的项目地由于林权权属不明晰，当地护林防火管理能力比较薄弱，经常发生森林火灾和薪材过度采集、非法放牧等行为，存在社会条件障碍。•从以上障碍分析可见，开展非碳汇造林的项目地存在资金障碍、技术障碍、生态条件障碍和社会条件障碍。根据《碳汇造林项目方法学（V01）》规定，在只有一种土地利用情景不受任何障碍影响时，无需进行投资分析，对拟议项目直接进入“普遍性做法分析”阶段。广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所额外性论证--普遍性做法分析•由于当地政府已规划项目用地为林业用地，其他非林业范畴的土地利用方式（如开垦为农业用地、放牧地、建设用地等）是不被允许的。广州北部山区属于经济和社会欠发达地区，群众经济基础比较薄弱，地方财政紧张，难于筹集资金用于造林；此外，投资营造主要由乡土树种组成的生态公益林，在几十年内没有合理的经济回报，很难吸引商业资本来当地造林。项目用地地理位置偏远、交通不便，且本项目实施前林权权属不明晰，护林防火管理能力相对薄弱，由于缺少国家财政补贴或非商业投资，又难于融资，缺少信贷的途径，过去十余年以来，没有公司、国家和地方政府项目在当地造林，项目地在可预见的将来会一直保持当前的宜林荒山的状态，即基准线情景。在没有拟议碳汇造林项目时，普遍性做法仍然是维持不用任何投资造林的宜林荒山状态。而通过实施拟议的碳汇造林项目，不仅为当地带来资金、技术，而且还可以明晰林权权属，提高护林防火管理水平；通过项目培训，提高当地劳动力的造林及营林技能，提高项目区的林地生产力，防止土地退化，增加森林面积和蓄积量，实现增加净碳汇量、涵养水源、改善森林小气候、增加农民收入等多功能经营的目标。因此，拟议的碳汇造林项目活动不是普遍性做法。•通过以上障碍分析论证和普遍性做法分析得出结论，拟议项目具有额外性。158内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所1、碳汇造林项目方法学使用本方法学的碳汇造林项目活动必须满足以下条件：•(a)项目活动的土地是2005年2月16日以来的无林地。造林地权属清晰，具有县级以上人民政府核发的土地权属证书；•(b)项目活动的土地不属于湿地和有机土的范畴；•(c)项目活动不违反任何国家有关法律、法规和政策措施，且符合国家造林技术规程；•(d)项目活动对土壤的扰动符合水土保持的要求，如沿等高线进行整地、土壤扰动面积比例不超过地表面积的10%、且20年内不重复扰动；广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所1、碳汇造林项目方法学•(e)项目活动不采取烧除的林地清理方式（炼山）以及其它人为火烧活动；•(f)项目活动不移除地表枯落物、不移除树根、枯死木及采伐剩余物；•(g)项目活动不会造成项目开始前农业活动（作物种植和放牧）的转移。•此外，使用本方法学时，还需满足有关步骤中的其它相关适用条件。159内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所土地合格性•自2005年2月16日起，项目活动所涉及的每个地块上的植被状况达不到我国政府规定的标准，即植被状况不能同时满足下列所有条件：(1)连续面积≥0.0667公顷（ha）；(2)郁闭度≥0.20；(3)成林后树高≥2米（m）；如果地块上有天然或人工幼树，其继续生长不会达到我国政府规定的森林的阈值标准；广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所土地合格性项目业主或其他项目参与方须采用下述程序证明项目边界内的土地合格性：•(a)提供透明的信息证明，在项目开始时项目边界内每个地块的土地均符合下列所有条件：自2005年2月16日起，项目活动所涉及的每个地块上的植被状况达不到我国政府规定的标准，即植被状况不能同时满足下列所有条件：(1)连续面积≥0.0667公顷（ha）；(2)郁闭度≥0.20；(3)成林后树高≥2米（m）；如果地块上有天然或人工幼树，其继续生长不会达到我国政府规定的森林的阈值标准；•(b)为证明上述(a)，项目业主或参与方须提供下列证据之一，用于证明项目的每个地块的土地合格性：经过地面验证的高分辨率的地理空间数据（如卫星影像、航片）；或森林分布图、林相图或其他林业调查规划空间数据；或土地权属证或其他可用于证明的书面文件。•如果没有上述(b)的资料，项目业主或其他项目参与方须呈交通过参与式乡村评估（PRA）方法获得的书面证据。160内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所2、森林经营碳汇方法学采用本方法学的项目活动，应遵循以下适用条件：•(a)实施项目活动的土地为符合国家规定的乔木林地，即郁闭度≥0.20，连续分布面积≥0.0667公顷，树高≥2米的乔木林。•(b)本方法学（版本号V.01.0）不适用于竹林和灌木林。•(c)在项目活动开始时，拟实施项目活动的林地属人工幼、中龄林。项目参与方须基于国家森林资源连续清查技术规定（附件2）、森林资源规划设计调查技术规程中的林组划分标准，并考虑立地条件和树种，来确定是否符合该条件。•(d)项目活动符合国家和地方政府颁布的有关森林经营的法律、法规和政策措施以•及相关的技术标准或规程。广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所2、森林经营碳汇方法学•(e)项目地土壤为矿质土壤。•(f)项目活动不涉及全面清林和炼山等有控制火烧。•(g)除为改善林分卫生状况而开展的森林经营活动外，不移除枯死木和地表枯落物。•(h)项目活动对土壤的扰动符合下列所有条件：•(i)符合水土保持的实践，如沿等高线进行整地；•(ii)对土壤的扰动面积不超过地表面积的10%；•(iii)对土壤的扰动每20年不超过一次。161内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所附件1主要森林经营活动•根据项目所在区域和森林现状特征，为增加森林碳储量、提高森林生产力，项目参与方可以采用以下一种或几种森林经营方式开展项目活动：广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所1、补植补造：•主要针对郁闭度在0.5以下、林分结构不合理、不具备天然更新下种条件或培育目的树种需要在林冠遮荫条件下才能正常生长发育的林分，根据林地目的树种林木分布现状，可分为均匀补植（现有林木分布比较均匀的林地）、块状补植（现有林木呈群团状分布、林中空地及林窗较多的林地）、林冠下补植（耐荫树种）等。补植密度按照经营目的、现有株数和该类林分所处年龄段的合理密度等确定，补植后密度应达该类林分合理密度的85%以上。162内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所2、树种更替：•主要针对没有适地适树造林、遭受病虫或冰雪等自然灾害林、经营不当的中幼林等所采取的林分优势树种（组）替换措施。可采用块状、带状皆伐或间伐方式，伐除不合理或病弱林木，并根据经验目的和适地适树的原则，及时更新适宜的树种。•具体措施视林分情况而定。人工树种更替不适于下列区域的林分：•（1）生态重要等级为1级及生态脆弱性等级为1~2级的区域或地段；•（2）海拔1800米以上中、高山地区的林分；•（3）荒漠化、干热干旱河谷等自然条件恶劣地区及困难立地上的林分；•（4）其他因素可能导致林地逆向发展而不宜进行更替改造的林分。广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所8、林分抚育采伐（森林可持续经营）•主要针对林分密度过大、低效纯林、未经营或经营不当林、存在有病死木等不健康林分，伐除部分林木，以调整林分密度、树种组成，改善森林生长条件。•森林抚育方式包括：透光伐、疏伐、生长伐、卫生伐。透光伐在幼龄林进行，对人工纯林中主要伐除过密和质量低劣、无培育前途的林木。疏伐是在中龄林阶段进行，伐除生长过密和生长不良的林木，进一步调整树种组成与林分密度，加速保留木的生长。生长伐是在近熟林阶段进行，伐除无培育前途的林木，加速保留木的直径生长，促进森林单位面积碳储量的增加。卫生伐是在遭受病虫害、雪灾、森林火灾的林分中进行，伐除已被危害、丧失培育前途的林木，保持林分健康环境。163内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所4、树种组成调整•针对需要调整林分树种（品种）的纯林或树种不适的林分，根据项目经营目标和立地条件确定调整的树种（或品种）。可采取抽针补阔、间针育阔、栽针保阔等方法调整林分树种。一次性调整的强度不宜超过林分蓄积的25%。广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所5、复壮•采取施肥（土壤诊断缺肥）、平茬促萌（萌生能力较强的树种，受过度砍伐形成的低效林分）、防旱排涝（以干旱、湿涝为主要原因导致的低效林）、松土除杂（抚育管理不善，杂灌丛生，林地荒芜的幼龄林）等培育措施促进中幼龄林的生长。164内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所3、小规模非煤矿区生态修复项目方法学（CM-099-V01）•本方法学同已有的国内造林和草地管理方法学相比，具有如下特点：•1.专门针对非煤矿山废弃地，简化了基线情景和额外性论证。基线碳汇量设定为零。对小型项目，不须论证额外性。•2.林木碳汇量的计量以单株林木和株数为基础，而不是造林和森林经营碳汇项目方法学中采用的以单位面积为基础（不适于地形和修复模式破碎的矿区修复）。•3.提出了适于矿区修复的基于单株林木的抽样、监测和计量方法。•4.简化了土壤有机碳的计量，提出了土壤碳的缺省值方法。•5.考虑了其他方法学未涉及的石灰施用引起的CO2排放，并提供了详细的•方法和缺省参数。•6.考虑了其他方法学未涉及的客土使用引起的泄漏，包括挖掘和运输客土引起的温室气体排放，并提供了详细的方法和缺省参数。广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所国家发改委林业碳汇（CCER）开发至备案流程•《温室气体自愿减排交易管理暂行办法》发改气候【2012】1668号•《温室气体自愿减排项目审定与核证指南》发改办气候【2012】2862号•《碳排放权交易暂行管理办法》【2014】17号令）•现法律依据：为国务院（部门规章或规范性文件），法律阶次较低，对政府约束力较差，将提升为国务院行政法规或国家基本法律，提高法律约束力）→《碳排放权交易管理条例》（已起草、听证和送交国务院法制办）•碳排放权是一种特殊的用益物权，兼具私益性和公共品性质165内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所166内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所五、林业碳汇项目设计（开发）、申请（审定公示）、备案及核查与签发广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所五、林业碳汇项目开发设计、申请、审定、备案、核查及签发《温室气体自愿减排交易管理暂行办法》发改气候【2012】1668号《温室气体自愿减排项目审定与核证指南》发改办气候【2012】2862号•开发设计•申请备案的自愿减排项目应于2005年2月16日（京都议定书生效之日）之后开工建设，且属于以下任一类别：•（一）采用经国家主管部门备案的方法学开发的自愿减排项目；•（二）获得国家发展改革委批准作为清洁发展机制项目，但未在联合国清洁发展机制执行理事会注册的项目（防止碳泄露）167内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所申请文件（审定公示）•国内外机构、企业、团体和个人均可参与温室气体自愿减排量交易。•中国境内注册的企业法人可依据本暂行办法申请温室气体自愿减排项目及减排量备案。•申请自愿减排项目备案须提交以下材料：•（一）项目备案申请函和申请表；•（二）项目概况说明；•（三）企业的营业执照；广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所申请文件（审定公示）•（四）项目可研报告审批文件、项目核准文件或项目备案文件；•（五）项目环评审批文件；•（六）项目节能评估和审查意见；•（七）项目开工时间证明文件；•（八）采用经国家主管部门备案的方法学编制的项目设计文件（PDD)；•（九）项目审定报告。168内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所申请（审定公示）→备案流程•前期准备••判断合适的方法学••编写项目设计文件（PDD文件）：项目林业碳汇计量（业主或专业机构）•项目审定••审核机构出具审定报告（国家发改委备案的9家CCER审定核证机构的6家林业碳汇）•提交备案••通过省级发改委提交至国家发改委••央企可直接提交•项目评审••委托专家评审（30个工作日）••主管部门审查（30个工作日）•项目备案••国家登记簿备案（10个工作日）广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所项目审定报告•申请备案的自愿减排项目在申请前应由经国家主管部门备案的审定机构审定，并出具项目审定报告。项目审定报告主要包括以下内容：•（一）项目审定程序和步骤；•（二）项目基准线确定和减排量计算的准确性；•（三）项目的额外性；•（四）监测计划的合理性；•（五）项目审定的主要结论。169内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所备案•国家主管部门商有关部门依据专家评估意见对自愿减排项目备案申请进行审查，并于接到备案申请之日起30个工作日内（不含专家评估时间）对符合下列条件的项目予以备案，并在国家登记簿登记。•（一）符合国家相关法律法规；•（二）符合本办法规定的项目类别；•（三）备案申请材料符合要求；•（四）方法学应用、基准线确定、温室气体减排量的计算及其监测方法得当；•（五）具有额外性；•（六）审定报告符合要求；•（七）对可持续发展有贡献。广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所国家发改委备案的6家林业CCER审定与核证机构（有资质）•截止2015年12月•中国质量认证中心、广州赛宝认证中心服务有限公司、中环联合(北京)认证中心有限公司、北京中创碳投科技有限公司。中国农业科学院(CAAS)、中国林业科学研究院林业科技信息研究所•以上六家经营实体（DOE)经营范围包括林业碳汇审定和核查业务.•对年减排量6万吨以上的项目进行过审定的机构，不得再对同一项目的减排量进行核证。170内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所（监测）核证→签发→交易•监测报告（监测周期为3-8年，项目业主可在周期期间内任选一个年份进行林业碳汇计量监测）••根据方法学要求及实际情况编写（业主或专业机构）•项目核证••DOE出具核证报告（国家发改委备案的6家林业CCER审定核证机构）•签发申请••所有项目直接报国家发改委•签发评审••委托专家评审（30个工作日）••主管部门审查（30个工作日）•签发备案••国家登记簿备案，划入业主账户•交易••指定的7家交易机构广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所减排量核证报告•经备案的自愿减排项目产生减排量后，作为项目业主的企业在向国家主管部门申请减排量备案前，应由经国家主管部门备案的核证机构核证，并出具减排量核证报告。主要包括以下内容：•（一）减排量核证的程序和步骤；•（二）监测计划的执行情况；•（三）减排量核证的主要结论。•对年减排量6万吨以上的项目进行过审定的机构，不得再对同一项目的减排量进行核证。171内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所已在国家发改委公示审定，未通过审核与备案的林业碳汇项目（截止2015.12）•2014-11-18江西丰林碳汇造林项目（2015-10-20备案）•2014-12-19中国内蒙古森工集团根河森林工业有限公司碳汇造林项目•2015-03-10黑龙江省兴隆森林经营碳汇项目•2015-03-26黑龙江图强林业局碳汇造林项目•2015-04-27房山区石楼镇碳汇造林项目•2015-05-15吉林省红石森林经营碳汇项目•2015-06-19湖北省通山县竹子造林碳汇项目•2015-06-30亿利资源集团内蒙古库布其沙漠造林项目•2015-07-14内蒙古红花尔基退化土地碳汇造林项目•2015-07-22吉林省泉阳林业局森林经营碳汇项目•2015-08-12塞罕坝机械林场造林碳汇项目•2015-08-12塞罕坝机械林场森林经营碳汇项目•2015-09-29奥迪熊猫栖息地多重效益森林恢复造林碳汇项目•2015-10-27内蒙古克一河森林经营碳汇项目•2015-10-27内蒙古乌尔旗汉森林经营碳汇项目•2015-11-05云南云景林业开发有限公司碳汇造林项目•2015-11-05吉林省泉阳林业局森林经营项目•2015-12-02吉林省三岔子林业局森林经营碳汇项目•满归碳汇造林项目（公示期：2015年12月10日--2016年01月04日）•中国清洁发展机制网：http://cdm.ccchina.gov.cn/•志愿减排交易信息平台：http://cdm.ccchina.gov.cn/ccer.aspx广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所已备案林业碳汇项目•2014-08-08广东长隆碳汇造林项目项目审定报告•2015年10月20日江西丰林碳汇造林项目通过审核，在国家发改委备案。项目审定报告•2015年11月27日湖北省通山县竹子造林碳汇项目通过审核，在国家发改委备案。项目审定报告•2016年02月02日大埔县碳汇造林项目，通过审核，在国家发改委备案。项目审定报告•“亿利资源集团内蒙古库布其沙漠造林项目”成功通过权威第三方审核机构的项目审核，顺利获得国家发改委的备案通知书？。172内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所减排量已核查、签发→可交易•2015-04-03广东长隆碳汇造林项目•项目监测报告•项目核证报告•广东翠峰园林绿化有限公司（项目业主）与广东粤电环保有限公司（买方）签订了交易协议，交易碳排放5208吨，成为国内购买林业CCER的第一笔交易。广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所中国林业碳汇CCER的开发案例•截止2015年，广东长隆碳汇造林项目已通过审核，在国家发改委备案。2015年5月25日，国家发展与改革委员会审核签发中国核证减排量（CCER）。•北京顺义区碳汇造林一期项目处于国家发改委审定阶段。2014年9月通过了北京市发改委的审核，由北京市发改委签发（B-CER）。•江西丰林碳汇造林项目已通过审核，在国家发改委备案（2015年10月20日）。•以上三个项目皆采用“碳汇造林项目方法学”（AR-CM-001-V01），项目备案、注册后产生的国家核证自愿减排量（CCER）或试点地区核证自愿减排量（？B-？CER），买家购入登记后可抵减碳排放。173内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所广东长隆碳汇造林项目•项目审定：•造林规模13000亩；20年计入期（即2012年1月1日~2031年12月31日）内，产生36.84万tCO2e的减排量，年均减排量约为1.84万tCO2e。•2014年07月30日已通过项目评审和备案。•签发：监测、核证、评审备案登记后→交易。•2015年5月25日，国家发展与改革委员会气候司主办的中国自愿减排交易信息平台发布了本期通过审核签发的26个中国核证减排量（CCER）项目。随后，广东翠峰园林绿化有限公司（项目业主）与广东粤电环保有限公司签订了交易协议，交易碳排放5208吨，成为国内购买林业CCER的第一笔交易。广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所北京顺义区碳汇造林一期项目•审定公示：•造林面积10206.1亩。•拟议项目在20年计入期（即2012年1月1日至2031年12月31日）内，产生（取整）119564tCO2-e的减排量，年均减排量约为5978tCO2-e。•备案、签发→交易。•2014年9月24日，北京市首个碳排放权交易抵消项目---顺义区碳汇造林一期项目在北京环境交易所挂牌交易。该项目是顺义区园林绿化局于2012年3月在顺义区域内组织实施的平原造林项目，造林面积共计9452.2亩。依据《关于北京市在严格控制碳排放总量前提下开展碳排放权交易试点工作的决定》、《北京市碳排放权交易管理办法（试行）》、《北京市碳排放权抵消管理办法（试行）》，该项目首先通过了北京市园林绿化局的初审，北京市发展改革委又依据相关规定进行了专家评审，并对项目碳减排量核证报告进行了公示，通过专家评审且公示无异议后，市发展改革委确认了项目第一个监测期（即2012年3月1日至2014年2月28日）内的碳减排量为1995吨二氧化碳当量。价格：36元/吨。174内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所江西丰林碳汇造林项目•项目审定：造林面积：219,628.44亩。项目在20年计入期（即2009年1月1日-2028年12月31日）内，产生4,850,461吨二氧化碳（tCO2e）的减排量，年减排量242,523吨二氧化碳当量。•项目备案：2015年10月20日，已通过审核，在国家发改委备案。广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所湖北省通山县竹子造林碳汇项目•备案号401•湖北省通山县竹子造林碳汇项目（附项目文件）•项目业主：通山军安生态农业有限公司•项目类别（一）•项目类型：造林和再造林方法学AR-CM-002-V01•预计减排量6,556吨二氧化碳当量（年减排量）•计入期2015年1月1日-2034年12月31日•审定机构中环联合（北京）认证中心有限公司•审定报告附项目审定报告•备案时间2015年11月27日175内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所大埔县碳汇造林项目•备案号537•大埔县碳汇造林项目（附项目文件）•项目业主广东丰溪现代林业发展有限公司•项目类别（一）•项目类型造林再造林方法学AR-CM-001-V01•预计减排量119,444吨二氧化碳当量（年减排量）•计入期2012年4月1日-2032年3月31日•审定机构中环联合（北京）认证中心有限公司•审定报告附项目审定报告•备案时间2016年02月02日广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所已监测、核证、签发的碳汇造林项目广东长隆碳汇造林项目•项目审定：造林规模13000亩；20年计入期（即2012年1月1日~2031年12月31日）内，产生36.84万tCO2e的减排量，年均减排量约为1.84万tCO2e。2014年07月30日已通过项目评审和备案。•签发：监测、核证、评审备案登记后→交易。•广东长隆碳汇造林项目•项目备案号021•项目名称：广东长隆碳汇造林项目•项目业主：广东翠峰园林绿化有限公司•第一次减排量备案2015年5月•备案减排量5,208吨二氧化碳当量（tCO2e）•产生减排量时间2011年1月1日-2014年12月31日•2015年5月25日，国家发展与改革委员会气候司主办的中国自愿减排交易信息平台发布了本期通过审核签发的26个中国核证减排量（CCER）项目。随后，广东翠峰园林绿化有限公司（项目业主）与广东粤电环保有限公司签订了交易协议，交易碳排放5208吨，成为国内购买林业CCER的第一笔交易。176内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所林业碳汇的发展前景广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所中国林业碳汇发展潜力巨大•我国（自主行动目标）确定到2030年：二氧化碳排放2030年左右达到峰值并争取尽早达峰；单位国内生产总值二氧化碳排放比2005年下降60%－65%，非化石能源占一次能源消费比重达到20%左右，森林蓄积量比2005年增加45亿立方米左右。中国继续主动适应气候变化，在农业、林业、水资源等重点领域和城市、沿海、生态脆弱地区形成有效抵御气候变化风险的机制和能力。177内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所中国作为第一碳排放国，已决定采用市场机制应对能源和气候问题•《巴黎协定》签订前，我国已决定采用市场机制应对气候变化：2014年12月10日国家出台《碳排放权交易暂行管理办法》（国务院部门规章：17号令，有关碳排放权交易的法律规定将会先以国务院行政法规的形式（《碳排放权交易管理条例》已起草、听证、送审）执行，再通过法定程序上升为国家基本法律（由全国人大确定碳排放权资源的法律属性）。•2017年启动全国碳交易市场几成定局，基本确定全国碳交易市场的首批行业企业为钢铁、电力、化工、建材、造纸和有色金属等六个行业。广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所未来中国碳市场的交易规模•未来中国碳市场排放量可能涉及30至40亿吨。如果仅考虑现货，交易额预计可达12至80亿元；如果进一步考虑期货，交易额将大幅增加，活跃性也将大幅提升，交易金额将达600亿到1000亿元。•到2019年以后，我国将启动碳市场的“高速运转模式”，使碳市场承担温室气体减排最核心的作用。（市场机制的基础作用）•2020年可能与国际市场对接。178内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所中国的碳市场必须有林业碳汇的交易•中国是全球造林规模最大的国家，完全可以很好的利用森林碳汇。而且森林碳汇具有多重效益。通过林业措施应对气候变化不仅仅有吸收二氧化碳的功能，还有帮助农民扶贫解困（如增加就业等）、保护生物多样性、保护生态环境的多种功能，实现生态服务功能价值化。•有必要通过碳市场机制吸引政府、企业、组织和社会民众等各种市场主体参与，为实现森林蓄积量增加45亿立方米目标多方筹集资金，注入动力，增加途径等。广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所林业碳汇项目的优势•联合国政府间气候变化专门委员会（IPCC）2007年发布的第四次全球气候变化评估报告就指出：林业具有多种效益，兼具减缓和适应气候变化的双重功能，是未来30-50年增加碳汇、减少排放的成本较低、经济可行的重要措施。可以预见，森林碳汇相比其它类型的碳核证减排量将更受市场的欢迎，未来我国碳排放权交易中的林业碳汇交易将占据重要的市场份额。179内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所林业碳汇交易实现途径•通过建立碳交易市场，鼓励企业参与碳减排交易，不仅可以培育与提升企业及个人减排的社会责任意识，而且可以激励企业加快技术改造，推进绿色低碳转型，从而有助于我国节能减排目标的实现。•7个碳排放权交易试点省市中北京、广东、重庆等地提出林业碳汇项目碳减排量制度，鼓励开展林业碳汇项目的开发与交易工作。•2017年全国市场林业碳汇交易市场机制——碳排放企业与林业碳汇（固碳）交易抵减将成为实现碳排放与吸收平衡的低成本、多效益的最佳途径之一。广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所谢谢聆听！广东省林业科学研究院广州市天河区广汕一路233号，邮编：510520吴泽鹏E-mail:wzpeng1998@163.com13922290926；020-87028171(0)180内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班碳金融创新广州碳排放权交易所机遇——就在当下！☆2013年，我国步入碳交易“元年”新概念——碳可以成为商品新市场——碳可以进行交易新契机——碳可以获得融资181内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所分享框架1.低碳产业链的金融需求分析2.节能减排产业及金融支持政策3.国内外银行碳金融及绿色信贷产品简介广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所低碳金融的研究背景微观方面：⑴市场公共资源配置方面失效⑵负的外部性⑶纳什均衡宏微观方面都反应了环境恶化时急需解决的问题，而这种要在低耗能、低排放的基础上实现经济的增长又离不开金融的支持，都使得低碳金融的研究具有划时代的意义。182内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所面对严峻的气候变化，世界各国应在全球范围内寻求国际合作应对气候变化的世界组织：世界气象组织、联合国环境规划署、政府间气候变化专门委员会等。低碳金融的合作基于以下几个协议：⑴联合国气候变化公约⑵京都议定书⑶巴厘岛路线图⑷哥本哈根会议全球低碳金融的合作框架广州碳排放权交易所•）协议主要贡献1992年5月里约热内卢联合国气候变化公约这是第一份提出全面控制温室气体排放的国际性文件，也是国际社会在全球气候变化问题上进行合作的一个基本框架，目标在于控制温室气体排放，降低人类活动对其后的危害程度，确保全球经济可持续性发展。1997年12月日本东京京都协议书是公约的补充条款，是各国应对气候具体的实施纲领，人类历史上第一次限制温室气体排放的法规。规定了38个国家具有法律效应的减排义务。国际排放全交易IET.联合实施机制JI.清洁发展机制CDM2007年12月印尼巴厘岛巴厘岛路线图强调必须加强国际合作，加快履行公约的行动，提高环保水，并没有实现碳排放的具体额度。2009年底丹麦哥本哈根会议主要制定12年至17年全球各国的减排协议并达成不具有法律约束力的协议，维护了共同但有区别的责任，促进了发达国家的强制减排实施。183内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所全球碳减排交易市场体系广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所低碳金融理论的主要内容低碳金融是指服务于旨在减少温室气体排放的各种金融制度安排和金融交易活动，主要包括碳排放权及其衍生品的交易和投资、低碳项目开发的投融资及其他相关的金融中介。市场的参与主体：供给者需求者中介MARKET184内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所参与者具体涵盖了公私企业（盈利，非盈利），政府，碳基金，国际组织，商业银行，投资银行等。供给者需求者中介碳排放权额度供给者减排项目提供者项目开发者采用先进技术减少的碳排放量就成为碳交易市场的交易商品有减排限制的实体最终使用者对碳排放单位的需求是项目得以发展的动力咨询，金融机构中介机构的繁荣是衡量一个市场兴盛的重要标志低碳金融理论的主要内容广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所低碳金融理论的主要内容碳交易市场价格的影响因素：碳价格主要由碳供求关系决定：碳配额市场是排放权价值发现的基础。碳价格与能源市场价格关联性强：在碳金融衍生品市场上，可以看出谈价格与石油，煤碳及天然气价格紧密相连。影响碳价格的因素还有京都协议关于减少温室气体排放的政策承诺，美国参与温室气体排放的程度，对冬夏冷暖的预期等。185内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所碳交易试点配套金融服务的需求分析37号文影响下主要交易产品和模式的选择借力金融，推动企业积极参与碳交易金融服务助力市场交易能力的培育如何在规避37号文监管红线（“六不得”）的同时,设计有助于提升市场流动性的交易产品、交易模式及交易规则如何激发试点企业及非责任主体积极参与交易“温室气体自愿减排交易管理暂行办法”对排放权交易带来的影响，即多层次碳交易市场的有机衔接如何培育好试点期的区域碳市场广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所低碳产业链的金融需求碳资产生成•节能减排项目融资需求（贷款、发债、股权投资等）•项目业主•节能服务公司碳资产交易•碳资产交易撮合需求•撮合推荐买卖双方•碳资产交易定价咨询•代理交易碳资产管理•盘活企业碳资产及相关应收账款•碳资产综合管理咨询•持有碳资产的套期保值需求186内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所低碳产业链的金融需求部分企业注册资金少，多应收账款，少固定资产部分企业资产负债率较高,项目投资回收期长部分项目分散且规模较小往往采用新技术\新材料\新能源企业低碳融资面临的主要问题传统银行对节能技术\新能源技术的成熟度和经济可行性把握能力欠缺缺乏足够的抵质押物项目分散且规模不大资产负债率偏高项目投资回收期长,收益率偏低部分项目属于出现产能过剩的行业融资成本较高187内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所低碳金融发展的发展意义1、为中国经济可持续发展保驾护航2、有利于树立良好的社会形象3、助于推动中国产业结构转型、升级、技术进步4、有助于提高我国在国际环保方面的话语权，加速人民币成为国际碳交易货币的进程。广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所广州碳交易体系建设的亮点•独天得厚的产业基础--控排企业•一级市场的有偿获取•适量偏紧的配额发放•森林碳汇、CCER的引入•新建项目的碳配额有偿获得•第三方存管的交易模式188内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所分享框架1.低碳产业链的金融需求分析2.节能减排产业及金融支持政策3.国内外银行碳金融及绿色信贷产品简介广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所节能减排产业及金融支持政策“十二五”规划提出的“约束性”指标非化石能源占一次能源消费比重达到11.4%单位国内生产总值能源消耗降低16%，单位国内生产总值二氧化碳排放降低17%主要污染物排放总量显著减少，化学需氧量、二氧化硫排放分别减少8%，氨氮、氮氧化物排放分别减少10%森林覆盖率提高到21.66%，森林蓄积量增加6亿立方米“十二五”规划提出的节能减排目标189内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所节能减排产业及金融支持政策国务院关于印发“十二五”节能减排综合性工作方案的通（国发〔2011〕26号）国务院关于印发“十二五”控制温室气体排放工作方案的通（国发〔2011〕41号）国家发展改革委办公厅关于开展碳排放权交易试点工作的通知（发改办气候〔2011〕2601号）国务院关于印发“十二五”节能环保产业发展规划的通知（国发〔2012〕19号）国务院办公厅转发发展改革委等部门关于加快推行合同能源管理促进节能服务产业发展意见的通知（国办发〔2010〕25号）财政部国家发展改革委关于印发《合同能源管理项目财政奖励资金管理暂行办法》的通知（财建〔2010〕249号）主要的国家节能减排产业政策广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所节能减排产业及金融支持政策主要的节能减排金融政策中国银监会关于印发《节能减排授信工作指导意见》的通知（银监发〔2007〕83号）中国人民银行中国银行业监督管理委员会关于进一步做好支持节能减排和淘汰落后产能金融服务工作的意见（银发〔2010〕170号）国务院办公厅转发发展改革委等部门关于加快推行合同能源管理促进节能服务产业发展意见的通知（国办发〔2010〕25号）中国银监会关于印发绿色信贷指引的通知（银监发〔2012〕4号）中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会、国家外汇管理局共同编制公布“金融业发展和改革“十二五”规划”（2012年9月）银监会办公厅关于绿色信贷工作的意见（银监办发〔2013〕40号）190内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所数据统计工作要求1、《中国银监会办公厅关于定期报送<国务院关于加快发展节能环保产业的意见>落实情况的通知》2、全国8家银行进行绿色信贷统计工作。广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所分享框架1.低碳产业链的金融需求分析2.节能减排产业及金融支持政策3.国内外银行碳金融及绿色信贷产品简介191内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所金融机构在国际碳交易市场中的作用•拥有富余碳配额指标的企业•减排项目开发企业•持有碳指标的金融机构、投资基金卖方•交易所•金融机构（银行、保险、证券、资产管理公司等）•咨询公司、律所等中介机构•受碳配额限制的企业•自愿减排购买企业•购买碳指标的金融机构、投资基金买方融资、信用增级财务顾问套利工具结构性避险工具金融机构活跃于碳配额市场、碳项目开发及交易市场、碳资产衍生品市场财务顾问国内外银行绿色金融产品简介广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所中国碳金融创新与国外碳金融创新有什么差距？中国碳金融创新主要突破了——能融资、能加大融资额度、能降低融资成本、能批量融资、附着传统金融产品国外碳金融主要突破——期货、衍生品、标准化直接融资192内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所•发行绿色债券•场内碳交易经纪业务•碳远期交易产品及期货产品•碳投资基金（碳资产管理业务）•碳资产自营投资（含做市商）•碳排放权交付保证•套利交易及结构性避险工具（互换交易、差价期权）•碳交易保险•碳排放权交付挂钩债券（CDS）国际碳金融产品及服务•国际碳交易财务顾问-浦发•国际碳资产质押融资-浦发、兴业、中国银行等•国际碳保理融资–浦发•碳交易国际结算-浦发•投资自愿减排市场•碳资产价格挂钩的结构性理财产品-中国银行、深发展•低碳信用卡-北京银行、兴业、光大•低碳信托产品-北京国际信托国内碳金融产品及服务国内外银行绿色金融产品简介广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所国内外银行绿色金融产品简介能效融资（含合同能源管理融资）清洁能源融资环保融资国内其他节能减排融资产品兴业银行、浦发银行、北京银行等金融机构同国际金融公司（IFC）合作推出IFC能效贷款（CHUEE项目）浦发银行、华夏银行、招商银行同法国开发署（AFD）合作推出能效及可再生能源中间信贷浦发银行、兴业银行、北京银行等先后推出合同能源管理未来收益权质押等特色融资产品浦发银行同亚洲开发银行(ADB)合作推出国内首个建筑节能领域的专项融资产品；浦发银行、上海银行同世界银行（WB）合作为上海市长宁区实施150幢2万平米以上楼宇的批量节能改造融资中信银行同德国复兴信贷银行（KFW）合作推出针对中小企业节能减排项目的绿色中间信贷浦发、工行、建行、进出口银行等实施了众多外国政府转贷款项目，多数用于支持节能减排或清洁能源类项目193内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所银行绿色金融板块广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所能效融资•节约和替代石油、清洁燃料利用•燃煤锅炉、工业窑炉改造•区域热电联产与城市区域供热与供冷•余压余热利用•电机系统及输配电系统节能•能量系统综合优化改造•建筑节能应用•。。。清洁能源融资•风力发电•水电•核电•太阳能发电与太阳能热利用•生物质发电与供热•水源、地源和空气源热泵•其他非化石燃料应用•发电权交易市场环保金融•水治理，如河流治理、污水处理和回用、水资源节约利用、海水淡化等•废气治理，如工业脱硫、脱销及除尘等•固体废物处理•城市环境综合治理、如城市园林绿化、植树造林•排污权交易碳金融•未来国内碳排放权交易市场体系•围绕《京都议定书》下约定的CDM交易体系，及后《京都议定书》期新兴温室气体交易体系•。。。绿色装备供应链融资•新能源汽车、船舶、飞机等•智能电网•工业和建筑能效装备制造•环保装备制造•清洁能源装备制造194内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所碳资产是否能作为标准资产进行交易和融资？广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所项目二项目二国际碳交易财务顾问案例•项目名称：陕西某水电站项目•本项目总装机容量为2万千瓦，总投资为1.53亿元•项目年均发电量为6,600万千瓦时，预计年减排6万多吨二氧化碳•2009年7月，银行与某水电公司正式签署《清洁发展机制项目财务顾问委托协议》，同时项目业主与国际买家就某省安宁渡水电站项目正式签署《减排量购买协议》•该项目是国内银行业的首单，银行在碳金融领域走出了宝贵的第一步碳交易财务顾问195内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所项目二项目二国际碳资产质押融资案例•我国首个海上风电项目，2009年上海市重点建设工程•项目总投资23.65亿元•总装机容量为102MW（3MW×34台）•特许经营期为25年项目概况•银团贷款总额18.92亿元，贷款期限18年•项目整体抵押，并办理CDM应收帐款质押融资方案广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所项目二项目二国际碳保理融资案例项目名称：云南某水电项目，中国联合国注册最大水电项目国外合作方：某项目经验丰富的国际投资基金案例特色：国际碳保理融资融资金额：3000万元账期：24个月绿色效益：预计项目年减排二氧化碳68.3万吨，节能效益显著196内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所如何能获得低成本绿色融资？广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所IFC能效贷款国内银行与国际金融公司（IFC）合作能效贷款项目自2010年10月全面启动，首期合作规模10亿人民币截止目前，浦发对34个能效和可再生能源项目发放贷款，贷款总金额合计18.2亿元，其中加入组合金额9.9328亿元年实现节约标煤117.0686万吨，年减排二氧化碳288.1975万吨2010年一季度，首笔IFC能效贷款项目名称：2,500吨/天水泥生产线4.5MW的纯低温余热项目贷款金额：2,200万元贷款期限：2年融资特色：国际金融公司（IFC）对贷款金额的50%进行损失分担绿色效益：预计每年节约标煤8,225吨，年减排二氧化碳2.17万吨197内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所AFD中间信贷法开署中间信贷签约，温家宝总理出席截至2012年3月，浦发已实施AFD中间信贷一期和二期6000万欧元长期低成本资金的转贷，同时银行配套9.458亿人民币贷款，支持了19个项目。行业涉及市政、水泥、钢铁、电力、化工，项目类型有钢铁干熄焦（CDQ）、集中供热改造、热电联产、水泥纯低温余热发电、离子膜烧碱工艺改造、地源热泵等预计年节约标煤74.58万吨，年减排二氧化碳204.5万吨广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所AFD中间信贷一期案例广东某化工企业三废综合治理与节能项目转贷400万欧元转贷400万欧元年节能量为9.61万吨标煤，年减排二氧化碳25.66万吨年节能量为9.61万吨标煤，年减排二氧化碳25.66万吨山东某发电厂汽轮机通流部分改造项目转贷400万欧元，浦发银行提供4400万人民币商业贷款联合融资转贷400万欧元，浦发银行提供4400万人民币商业贷款联合融资年节能量为3.1万吨标煤年减排二氧化碳7.75万吨年节能量为3.1万吨标煤年减排二氧化碳7.75万吨安徽某水泥厂纯低温余热发电项目转贷190万欧元转贷190万欧元年节能量为0.98万吨标煤年减排二氧化碳2.87万吨年节能量为0.98万吨标煤年减排二氧化碳2.87万吨哈尔滨某供热工程锅炉改造项目转贷310万欧元转贷310万欧元年节能量为0.31万吨标煤，年减排二氧化碳2.72万吨，年减排二氧化硫529吨年节能量为0.31万吨标煤，年减排二氧化碳2.72万吨，年减排二氧化硫529吨江苏某水泥厂纯低温余热发电项目转贷400万欧元转贷400万欧元年节能量为2.07万吨标煤，年减排二氧化碳6.07万吨年节能量为2.07万吨标煤，年减排二氧化碳6.07万吨甘肃某风电场项目转贷300万欧元，不足资金由浦发银行商业贷款联合融资转贷300万欧元，不足资金由浦发银行商业贷款联合融资年节能量为16.48万吨标煤，年减排二氧化碳48.28万吨年节能量为16.48万吨标煤，年减排二氧化碳48.28万吨198内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所ADB建筑节能融资案例银行JCIADB项目业主风险分担融资方案设计/项目贷款能源审计、节能方案设计和实施服务履约保函国内某银行联手亚洲开发银行（ADB）建立损失分担机制，在同业中率先推出国内首个建筑节能融资产品；由亚洲开发银行为浦发银行建筑节能贷款项目提供风险分担机制，由江森自控集团（JCI）向项目业主提供节能设备和总承包服务，首期合作金额6亿元人民币亚洲开发银行是具有国际影响力的区域性金融组织，不仅大力倡导和传播可持续发展的理念，更在中国支持了一大批清洁能源投融资项目江森自控集团（以下简称JCI）是世界500强企业，全球领先的一站式楼宇解决方案供应商之一，拥有较强的技术实力和市场竞争力广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所如何协调各方利益，批量进行建筑节能融资？199内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所世界银行建筑节能整体改造转贷项目案例长宁区建筑节能项目是长宁区“十二五”政府头号工程，拟对区内约150幢2万平方米以上的楼宇进行节能改造，打造全国低碳节能示范区;银行与长宁区发改委、低碳办一起参与框架方案的研究设计，拟接受世界银行1亿美元转贷资金，浦发银行配套等值人民币信贷资金进行项目支持该项目的实施，将成为国际、国内银政合作推动建筑节能的典范，具有较大的推广价值广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所排污权抵押融资案例基于绍兴、诸暨市排污权市场较为成熟，当地政府也出台了排污权抵押贷款管理办法，开展抵押贷款业务的条件已经具备，银行抓住机遇，和绍兴、诸暨等排污权交易市场进行合作，完成了首单以化学需氧量和二氧化硫排放权抵押的授信业务，授信金额1300万元，目前该业务已批量实施此创新业务切实解决了中小企业抵押担保难的问题，也为银行对成长型中小企业客户提供全面金融服务找到了突破口200内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所新型绿色金融融资有哪些？大额、批量、标准广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所绿色固定收益融资案例客户：某能源投资(集团)有限公司客户类型：能源和可再生能源的投资公司2009年，银行作为主承销商为客户注册发行了40亿元的中期票据，用于建设煤矸石发电和电厂脱硫项目客户：某能源投资(集团)有限公司客户类型：能源和可再生能源的投资公司2009年，银行作为主承销商为客户注册发行了40亿元的中期票据，用于建设煤矸石发电和电厂脱硫项目低碳直接融资201内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所项目二项目二智（PE财务顾问方案）融（PE融资支持方案）投（PE投资支持方案）管（PE投资管理支持方案）退（PE退出支持方案）保（PE托管支持方案）提供绿色信贷、绿色股权投资、托管、清洁发展机制财务顾问等方面的特色服务某可再生资源产业基金某省能源产业基金。。。通过绿色股权融资创新方案，银行为节能环保型企业搭建绿色股权融资平台，帮助中小型成长性企业引入股权投资绿色股权融资案例广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所碳交易配套综合金融服务为合同能源管理项目提供融资服务，与相关项目平台资源共享，扩大有关投融资平台的项目来源和品牌影响力通过合同能源管理融资服务助力项目业主的节能改造，帮助交易企业产生富余的可供交易的碳配额合同能源管理未来收益权质押融资合同能源管理未来收益权质押融资合同能源管理保理融资合同能源管理保理融资合同能源管理损失分担融资合同能源管理损失分担融资合同能源管理项目交易财务顾问合同能源管理项目交易财务顾问合同能源管理综合金融服务致力于市场交易能力培育202内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所结成契约（节能服务合同）针对具体的节能目标，进行项目成本投入，完成节能项目通过未来所节省的能源费用，支付节能服务公司的收益。项目业主节能服务公司节能服务公司节能服务公司项目业主合同能源管理（EMC——EnergyManagementContracting）广州碳排放权交易所☆资金压力☆回款风险节能服务公司的困境☆品牌宣传☆项目整合﹣企业资金有限-无抵质押物、融资困难-融资成本高﹣项目业主应付不付-应收账款管理-项目收益回收期较长-抓住契机，宣传造势﹣多渠道扩大品牌影响力-部分项目分散、规模较小-技术水平各异203内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所金融机构对合同能源管理有哪些融资模式？广州碳排放权交易所资金压力——1、企业资金有限2、无抵质押物、融资困难3、融资成本高☆方案——根据企业项目不同的融资需求及特点，有针对性地选用我行的信贷产品：1、有抵押或担保的项目，可启用传统的融资产品（银团贷款、项目贷款、流贷、信用贷款等）。2、无抵质押物或第三方担保的优质节能项目，可对接绿色信贷产品（未来收益权质押、合同能源管理项下保理融资）。3、融资成本要求高的优质合格项目，可进行直接融资，发行资产支持票据（ABN）。4、对融资成本敏感的大中型节能服务公司，可配套外部机构的资金支持（中间贷款）。☆优势——1、传统融资产品——产品体系丰富、成熟，满足各种需求，帮助企业做大做强。2、绿色信贷产品——突破传统融资局限，有效解决公司因担保不足发生融资困难问题。3、资产支持票据——通过直接融资解决资金需求，减少融资成本，大大提高项目收益。4、中间信贷——融资期限长，融资成本低，提供技术援助，提升企业品牌价值。204内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所合同能源管理未来收益权质押融资案例项目二项目一客户：某能源回收有限公司项目：硫酸低温蒸汽回收利用贷款资金：840万元担保方式：合同能源管理收益权质押和股东个人无限责任担保方式客户：某能源技术有限公司项目：广东省某医院建筑节能改造工程贷款资金：500万元担保方式：合同能源管理收益权质押解决中小企业节能服务公司的融资难、担保难项目二205内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所项目二项目二合同能源管理项目：不锈钢事业部750高炉汽轮机冷却塔节能改造项目节能服务合同类型：节能量分享模式项目实施后冷却塔风机电功率节省率20.1%，节能效益显著“EMC买断型保理”为节能服务合同项下未来收益权提供的保理融资缓解企业节能服务合同项下项目资金占用，盘活企业资金，最大限度地减少自有资本金投入，并提前实现销售收入和盈利战略协议签约现场浦发以特色金融服务成功切入与宝钢的业务合作，向上海宝钢节能技术有限公司发放“EMC未来收益权买断型保理融资”，在10月19日与宝钢工程集团成功签订战略合作协议，为我行与宝钢集团后续开展全面合作奠定了基础合同能源管理保理融资案例广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所广东省碳交易市场工作亮点——金融视角为控排企业提供便捷账户服务、安全资金清算服务稳步地开展投资机构及个人参与碳交易首个成功为控排企业的境外碳资产管理子公司开立境外碳交易账户206内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所1.对碳金融需求的理解2.广东碳金融综合服务方案3.碳金融业务发展方向广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所获得低成本的绿色信贷资金完成履约盘活碳资产，提高管理碳资产的能力抓住参与碳交易市场契机，提高企业形象配额免费发放与有偿获得相结合拍卖发放底价阶梯递进碳排放指标纳入各地政府考核207内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所1.对控排企业碳金融需求的理解2.广东碳金融综合服务方案3.碳金融业务发展方向广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所碳交易法人账户透支碳交易法人账户透支碳排放权抵押融资碳排放权抵押融资碳债券碳债券碳附加收益理财产品碳附加收益理财产品1234碳金融产品208内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所碳交易法人账户透支☆产品概述：控排企业在浦发银行的碳交易账户，以透支的形式获得短期融资支持，用于购买碳配额。此产品就是控排企业购买碳配额的“信用卡”。☆优势——1、解决控排企业进行碳交易的短期资金周转问题，拓宽控排企业的碳金融渠道。2、资金随借随还，额度可循环使用，连续透支期限为90天，透支额度有效期一年。3、借助浦发银行结算银行的优势，可以满足企业资金到位后直接进行交易的需求。4、浦发银行从优制定透支利率，专项绿色审批通道，申请简易、审批快捷。广州碳排放权交易所碳交易法人账户透支☆情景演示☆产品功能与交易策略缓解企业短期资金压力，短期周转资金成本较低；减少集团内部资金调拨压力，当日先进行透支缴款，待资金到位后当日还款无利息；帮助企业进行一级市场和二级市场交易资金安排，减少自有资金占压：209内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所☆申请材料1、公司章程2、股东会或董事会等公司最高权利机构同意贷款的决议书3、公司验资报告4、企业近三年审计报告和最新财务报表（资产负债表和利润表，附大额科目解释说明）5、2013年12月纳税申报表6、征信查询授权书、授信申请表（浦发银行开户行提供或广碳所官网下载）以上资料复印件盖公章。广州碳排放权交易所碳排放权抵押融资☆产品概述：将碳排放权配额或者减排量碳信用作为抵押物以实现融资，抵押融资所获款项既可用于碳交易市场的购买，也可以投入到企业自身的节能减排改造中。☆优势——帮助控排企业更科学地管理碳资产，将短期内闲置的碳配额盘活以缓解碳交易资金压力。210内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所碳排放权抵押融资流程图控排企业与浦发银行浦发银行广州碳排放权交易所碳债券创新点创新点复制推广复制推广国内首支债券收益率同碳交易试点市场交易价格挂钩的直接融资产品2014年5月12日，由浦发银行主承的10亿元中广核风电有限公司附加碳收益中期票据（“碳债券”）在银行间市场成功发行，利率5.65％，较同期限AAA信用债估值低46BP，充分体现了投资人对碳收益的信心；本笔碳债券利率采用“固定利率+浮动利率”模式，浮动利率部分与发行人下属5家风电项目公司在债券存续期内实现的CCER交易收益正向关联，这种与碳收益率挂钩的定价方式突破了以往浮息债只与定存利率、Shibor等基准利率挂钩的常规，开创了国内挂钩“非常规标的”并推广低碳概念的先河帮助企业盘活碳资产，实现未来碳交易收益的即期化，通过资本市场分散碳收益部分风险实现了推进国内碳交易市场发展以及跨要素市场债券品种创新的双重目的为水电、风电、光伏等可再生能源领域企业开辟了新的融资渠道，有利于降低企业融资成本211内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所中广核风电碳收益债券特点发行人中广核风电有限公司发行规模10亿利率结构固定利率+浮动利率（浮动利率区间为【5，20BP】）募集资金用途偿还企业借款发行利率5年期5.65%（固定利率部分）信用评级发行人主体评级AAA，债项评级AAA碳资产企业下属5个风电项目产生的碳减排交易净收入信息披露聘请专业第三方评估机构；对票据在存续期内碳收益进行了评估，出具评估报告结构设计：兼顾发行人及投资人利益1.固定利率部分由发行日簿记建档确认，主要受企业评级水平、市场环境以及投资者对碳收益预期来判定。2.浮动利率部分遵循以下规则确认：碳收益率=每期碳收益/本期中期票据发行规模×100%以“证券化思路”探索的碳收益债券：碳收益率值（%）浮动利率值（BP）小于等于0.05%5BP大于0.05%小于0.20%碳收益率值大于等于0.20%20BP项目选择：立足于推进国内碳市场发展•风电项目已投产，年运营数据相对稳定可预期，可产生相对平稳的碳减排收益；•部分项目已实现CDM收益，方法学有保障；•项目对应的碳交易对手及平台已确认，交易风险相对可控；风险控制：专业和透明引入专业财务顾问、第三方评估以及碳资产后续管理的约定广州碳排放权交易所首支碳债券交易结构图及产品优势产品优势：•跨要素市场的投资人收益共享，投资人实现分享了发行人部分未来碳资产收益；•类期权结构帮助发行人提前锁定成本，有效控制碳交易市场风险；•通过有效的投资人保护措施，以及证券化思路的信息披露标准，普遍得到了市场投资者的认可212内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所碳债券及其他节能减排债券后续突破方向•现有模式的复制推广：提高碳收益的比例，成为风险对冲型品种；•碳收益资产支持票据（ABN）；•附加碳配额债券；•碳项目收益债；•专项碳资产证券化碳债券碳债券•节能服务公司资产支持票据（ABN）•合同环境管理资产支持票据•低碳城镇化项目收益票据•智慧城市BT或BOT类或融资租赁应收款的资产证券化其他绿色债券其他绿色债券广州碳排放权交易所碳附加收益理财产品☆产品概述：浦发银行将控排企业专项贷款，通过理财产品包装，向社会公众发行XX企业专属碳附加收益理财产品。☆优势——1、有别于一般的理财产品，此款理财产品可设定一个固定收益+浮动收益。其中浮动收益部分与控排企业的碳排放权未来收益挂钩，增加控排企业碳金融创新力度。2、符合广东省提出的碳交易普惠制，让社会公众通过支持控排企业融资，分享碳排放权收益红利，提升控排企业社会形象。213内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所214内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所1.对控排企业碳金融需求的理解2.广东碳金融综合服务方案3.碳金融业务发展方向广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所碳交易配套综合金融服务碳排放权抵质押融资、国内碳资产保理、碳配额在线融资、节能减排项目绿色贷款融资（IFC能效贷款、AFD绿色中间信贷、项目贷款、融资租赁、合同能源管理特色融资、绿色供应链融资、绿色理财、固定收益融资等）碳排放权抵质押融资、国内碳资产保理、碳配额在线融资、节能减排项目绿色贷款融资（IFC能效贷款、AFD绿色中间信贷、项目贷款、融资租赁、合同能源管理特色融资、绿色供应链融资、绿色理财、固定收益融资等）国内碳交易财务顾问代理碳交易碳资产结构性理财产品国内碳交易财务顾问代理碳交易碳资产结构性理财产品碳资产管理咨询服务碳交易资产证券化碳市场结构性避险金融工具的发行碳资产管理咨询服务碳交易资产证券化碳市场结构性避险金融工具的发行215内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所国内碳交易在线融资推出的意义客户需为交易所推荐的优质客户，并通过交易所平台发起在线融资申请，以此作为交易所对会员分层管理、吸引新会员/鼓励老会员积极参与交易的增值服务融资效率极大提升会员管理的增值服务最大限度地盘活企业闲置的碳资产，发挥银行融资的杠杆效应，帮助交易企业多元化融资突破资金瓶颈，扩大参与碳交易的资金总量，提升交易活跃度和市场交易量提高市场流动性实现在线出质、在线签署抵质押协议、当天申请提款、当天发放、自主还款，优化贷款操作渠道循环流动资金贷款，简化业务审批环节支持多种还款方式银行供应链金融平台与环交所交易系统、碳交易注册登记簿系统对接集中采集交易申报、碳资产交割、交易资金划付等各环节信息为碳交易客户提供的在线短期融资服务广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所216内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所普惠制11•低碳信用卡22•低碳理财33•手机购碳平台广州碳排放权交易所国际碳金融产品国际碳金融产品绿色信贷业务与碳金融相关的其它业务银行碳金融理财产品碳基金参与主体：发达国家金融机构的参与度都比较高，商业银行、投资银行、碳基金、证券公司以及保险公司等成为碳金融一市场的重要参与者，业务也渗透到了市场的各交易环节。217内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所银行碳金融理财产品很多国际主流银行在碳金融方面进行投资，一般是通过设立基金，投资低碳及环境友好型项目或企业，这类基金一般分为：挂钩低碳消耗型企业表现的基金、参与碳交易市场的基金、挂钩可替代能源表现的基金、参与巨灾债券市场的基金参与天气衍生品市场的基金广州碳排放权交易所☆基金资金如何保值、增值？引入金融机构，形成多层次基金，全面支撑广东省低碳产业发展。•碳交易市场蓄水池——平衡供求关系•碳资产抵押融资服务——提高流动性•节能项目贷款风险金——增强该类项目的融资能力•广东省碳配额理财产品——激发更多主体参与交易218内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所与碳金融相关的其他业务碳金融中间业务主要包括碳交易中介服务以及提供碳交易的咨询等。例如：1.荷兰银行积极担当碳交易买卖的中介，促成了多笔交易获取了可观的利润并积累了一定的经验。2.法国国有金融机构信托投资局投资参与建立BlueNext交易所。3.日本国际协力银行与日本开发银行投资开发的日本碳基金等。可利用优势进行碳市场供求分析、每周行情点评、投资价值分析等研究性文章。广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所219内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所目录1•广东碳交易市场情冴总结2•广东省碳交易创新优惠措施3•广州碳排放权交易所金融产品介绍4•全国碳排放权交易市场进展220内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所1.广东碳交易市场情冴总结广州碳排放权交易所广东碳市场市场结构图221内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所1.配额交易情冴截至2018年12月31日，广碳所有偿配额竞价収放，累计成交配额1716余万吨，成交金额8.04亿元。一级市场有偿配额竞价发放情况二级市场交易情况二级市场累计成交量7660.91万吨，成交金额10.57亿余元。广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所一级市场有偿分配四个经验资源有偿使用理念的深入树立。配额分配方式的全面探索。推动碳交易体系的真正建立。配额有偿分配有四个经验：竞价机制逐步完善，实现减排机制市场化。222内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所•交易平台•进行广东省碳排放权配额初始収放和碳排放权市场交易的场所。•广东省人民政府挃定广州碳排放权交易所为广东省碳交易试点唯一交易平台•省市联建•在原广州环境资源交易所的基础上，亍2012年9月11日正式挂牌，由广州交易所集团有限公司100%持股。•注册资本：壹亿元人民币。广州碳排放权交易所综合性交易平台•国家CCER自愿减排交易平台•广东省碳排放权交易平台•碳金融创新平台•普惠制实施平台•节能量交易探索平台政府推劢、市场主导、立足广东、服务全国、循序渐进、分步实施。223内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广碳所战略目标：•用3年时间，建设成为国内一流碳排放交易所；•用5-8年时间，打造成为国家级环境权益交易集资本市场服务的专业化平台。实现目标措施：•对于已有的交易品种，要以稳健的手段提升其交易量；•服务实体经济，推动开发具有广东特色的补充机制交易品种，如森林碳汇、能效类项目、建筑减排、交通减排等；•开展碳金融创新，研究并推出绿色投融资平台、碳期货、碳期权等新型金融产品。战略目标9广州碳排放权交易所场地设施座落在广州市海珠区新港西路82号广州联合交易园区内。首期用亍业务叐理、交易活劢的场所约1000㎡，现加上办公、会讧、数据中心、系统控制等场地面积4000㎡，合计5000㎡。224内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所软硬件设施•广碳所的软件系统、硬件设备及设施是在2009年4月成立的广州环境资源交易所的基础上进行建设和完善。现拥有两间标准的服务器机房，分别是新港西路82号主机房及五羊新城灾备机房。广州碳排放权交易所平台建设•广碳所已完成广东省碳排放权配额交易系统、门户网站、资讨信息平台等开収和测试，幵已完成不结算银行系统、登让簿系统的对接；•已成功完成11次配额有偿竞价収放；•已顺利吭劢二级市场交易，投入运营。225内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所碳排放权交易规则概述交易参与人•控排企业，新建项目业主•符合交易主管部门规定的投资机构、其他组织和个人交易产品：•碳排放权配额•CCER•PHCER•单位：1吨•最小价格发劢0.01元人民币交易时间•周一至周五（法定节假日除外）•9:30至11:30，13:30至15:30•初始収放交易时间由主管部门另行确定交易模式•配额初始収放交易模式：有偿竞价•配额市场交易的交易模式：单向竞价、协讧转讥、实时挂牌点选、挂牌竞价广州碳排放权交易所广碳所交易规则制定原则交易简便服务便利协调统一权责明晰价格稳定严格风控繁荣市场活跃交易加入经纨代理功能采叏全电子交易不相关法律法规保持一致采叏价格管理和涨跌幅控制制定原则措施碳排放权交易规则概述226内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所《广州碳排放权交易所（中心）碳排放权市场交易收费标准》《广州碳排放权交易所（中心）碳排放权交易资金结算细则》《广州碳排放权交易所（中心）会员管理暂行办法》《广州碳排放权交易所（中心）碳排放权交易应急处置细则》《广州碳排放权交易所（中心）碳排放权交易监督和违规违约处置细则》《广州碳排放权交易所（中心）碳排放权交易经纨服务机构管理细则》《广州碳排放权交易所（中心）碳排放权交易信息使用不管理细则》《广州碳排放权交易所（中心）碳排放权交易风险控制管理细则》广州碳排放权交易所交易规则市场交易交易规则体系广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所建立风险管理、交易运营、法律等风险控制部门实行配额持有量限制制度实行价格涨跌幅限制，涨跌幅限制比例为±10%建立警示制度、检查制度、交易报告制度、交易信用让录制度“会员管理办法”、“交易监督不违规违约处置细则”等规章严防机构投资者不个人投资者的投机风险风险控制措施227内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所广东碳市场是国内试点碳市场中唯一实行配额有偿分配的试点碳市场。广东省借鉴加州碳交易体系和区域温室气体倡议等在一级市场建设方面的先进经验，引入有偿分配并将其作为关键的分配方式。CA&RGGICA和RGGI采取了以一级市场为中心的碳市场发展战略，即以竞价为主（有偿分配）的分配方式。在没有二级市场或者二级市场活跃度较低的情况下，有偿分配在一级市场承担起整个碳市场价格发现的功能，二级市场天然的成为一级市场的补充。以一级市场为中心加州排放交易体系&区域温室气体倡议在没有二级市场或者二级市场活跃度较低的情况下，有偿分配在一级市场承担起整个碳市场价格发现的功能，不仅具备配额分配的基本作用，同时也具有调控市场供求关系的功能，影响到碳交易市场的价格发现机制和市场形态。配额分配方式创新-有偿分配广州碳排放权交易所有偿竞价有偿竞价交易是指交易参与人在规定时间内提交意向买入数量和意向买入价格，由系统确定成功受让方，并按统一价格结算的交易方式。交易参不人在有偿竞价开始前通过广碳所交易系统进行竞价报名，交易系统挄竞价底价乘以意向购买量的5%锁定交易保证金。交易参不人在规定的时间内提交一个或多个意向买入价格（买入价格丌得低亍竞价底价）和意向买入数量申报，有偿竞价时间结束后，交易系统将所有申报挄照价格优先原则进行排序，价格相同的申报挄照时间优先原则进行排序。交易参不人在规定的时间内可以修改或撤销意向申报。新规定：丌可以撤销有偿竞价报名有偿竞价流程撤销申请配额初始分配交易方式-有偿竞价228内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所有偿分配竞价机制引入全国碳市场面临的首要问题仍然是流动性不足的风险。流动性不足会导致二级市场定价机制缺乏有效性，需要引入一级市场竞价机制进行补充和优化。竞价机制可将分散和稀疏的交易意愿集中到一个时间段，高效地实现有偿分配。广东经验启示在二级市场不成熟，价格信号尚未建立的情况下，通过引入竞价机制可以快速建立早期价格信号，鼓励早期市场参与者的进入，更好的发现供求关系，从而为二级市场的发展建立信心。“竞价机制先行”对于二级市场不确定性较大的碳市场是一种性能优良的策略。广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所广东经验的四个特点：一是采取竞价方式决定一级市场价格，为二级市场发现价格提供价格信号。（见图1）二是供求关系在周期内呈现波动变化，每年度首次竞价均出现供不应求现象。（见图2）三是不同行业参与程度呈现差异化发展，电力行业是竞价市场的最大买家。（见图3）四是有偿分配收入拓宽了碳交易市场建设经费来源。有偿竞价的广东经验229内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所图1广东一二级市场价格走势图有偿竞价下的一二级市场走势广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所图2广东各履约年度竞价成交情况图3广东不同行业竞价成交情况配额有偿竞价成交情况230内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所情况一：假设主管部门当次发放总量为135吨，成交底价为60元/吨企业意向买入价（元/吨）意向购买量（吨）A7020B6820C6640D6510E6415F6415G6330F6120广州碳排放权交易所G价格底价60元/吨当期发放量135吨ABCDEF成交价成交结果：A-F全部以63元每吨成交；G企业以63元成交15吨；H企业竞价失败。H当企业申报数量>竞价总量231内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所企业意向买入价（元/吨）意向购买量（吨）A6520B6420C6340D6210E6115F6030情况二：假设主管部门当次发放总量为135吨，成交底价为60元/吨广州碳排放权交易所F价格总量底价60元/吨当期发放量135吨ABCDE成交价成交结果：A-G全部以60元每吨底价成交。当企业申报数量<或=竞价总量232内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所挂牌竞价挂牌竞价是挃交易参不人通过广碳所交易系统进行买卖申报，交易系统在规定的时间段内对买卖申报进行一次性统一配对的交易方式。挂牌竞价交易的交易参不人向系统収起委托申报，系统提供卖出申报的实时最高价、最低价和加权平均价，叐讥方提交买入申报，委托完成后对应的产品和资金会被冻结，冻结成功后委托放入委托队列。系统在规定的统一配对时间内对亍位亍买卖委托队列的委托进行配对操作。配对采用价格优先、时间优先的原则。配对成功后，交易参不人可以查看成交让录。出讥方的卖出申报丌可撤销。叐讥方可在挂牌竞价的交易时间内对収出的尚未成交的买入委托进行撤单。对亍当天未被撤销的未成交的买卖委托，在交易时间结束后自劢撤销。委托申报统一配对撤单市场交易方式广州碳排放权交易所单向竞价单向竞价交易是挃出讥方向系统提交卖出挂单申报，确定需要转讥标的数量、底价和保留价，经実核后由意向叐讥方在自由竞价和限时竞价时间内，通过网络进行自主竞价的交易方式。意向出讥方向广碳所提出交易委托申报幵提交相关资料，通过广碳所実查的，广碳所将正式叐理申报。意向叐讥方经广碳所実核符合资格后，凭交易账户和密码，在规定时间内，以网络报价方式进行竞价。网络竞价丌集中在同一场所，由竞价人自行安排地点进行报价。竞价的过程由自由竞价阶段和限时竞价阶段组成。自由竞价阶段中，竞价人可以对交易标的进行充分报价，自由竞价阶段结束后竞价系统将根据预先预定的限时周期自劢延时，竞价系统自劢进入预先设定的限时竞价阶段。委托叐理单向竞价竞价过程市场交易方式233内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所实时挂牌点选实时挂牌点选交易是挃交易参不人提交卖出挂单申报，意向叐讥方通过查看实时挂单标的列表，点选意向挂单，提交买入申报，完成交易的交易方式。出讥方向广碳所申请办理实时挂牌点选交易委托挂单申报幵提交相关资料，广碳所実核同意后，征集意向叐讥方。挂单申报需提交产品代码、产品数量、产品单价等信息。挂单产品数量丌得大亍产品账户中该产品的登让数量。意向叐讥方查看实时挂单列表，点选意向挂单提交买入申报，完成交易。成交价为卖出委托报价，成交数量为买入申报数量。出讥方在挂单未成交时可随时撤单，部分成交时可随时撤销未成交部分，幵可重新挂单。挂单申请买入申请撤销挂单市场交易方式广州碳排放权交易所协讧转讥协讧转讥交易是挃交易参不人单宗挂单超过10万吨CO2e时，交易双方在规定的价格区间内，通过报价、询价达成一致幵完成交易的交易方式。协讧转讥需经广碳所交易系统完成，交易系统确讣后，申报丌得撤销或发更，交易参不人应承讣幵履行相应的交收义务。出讥方向广碳所申请协讧转讥挂单，挂单是出讥方収出的表明其交易意向的挃令。挂单后出讥方在规定时间内征询意向叐讥方；在有意向叐讥方的情冴下，出讥方录入意向叐讥方信息、意向成交价格，经双方确讣后，向交易系统収出成交挃令，双方达成协讧。协讧转讥挂单成交确讣実核完成交易交易双方达成协讧后，广碳所对协讧内容进行実核，実核通过后，系统自劢成交。经交易系统确讣后的成交信息丌得发更或撤销，双方必须承讣交易结果。市场交易方式234内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所2.CCER交易情况2015年3月9日2013年1月国内第一单CCER线上交易：成交量20万吨上海宝碳新能源环保科技有限公司&龙源电力股仹集团有限公司获得国家发改委备案批准，正式成为首批5家国家温室气体自愿减排交易机构之一。广州碳排放权交易所作为广东省碳排放管理与交易工作小组重要成员，广碳所积极参与了广东省碳排放权交易机制研究设计，并制定了《广州碳排放权交易所碳排放权交易规则》、《广州碳排放权交易所会员管理暂行办法》及相关配套细则。参与设计广碳所开发了安全、便捷、高效的配额和CCER电子交易系统，实现了产品的分类、交易、结算、划转等功能，建立了与省配额登记系统、银行结算系统、省财政非税系统、国家自愿减排交易注册登记系统的专线连接。系统开发广碳所建立了包括涨跌幅限制、交易异常监管、信息披露等在内的交易风险控制制度，以及规范化的开户工作流程，有效防止了市场异常波动、违规交易和市场操控等问题的出现。制度建立3.交易平台建设与交易制度完善235内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所4.会员体系建设截至目前，广碳所共有机构会员467家，个人会员698名。会员资质自营资质托管资质经纨资质公益资质广州碳排放权交易所5.教育培训碳交易师•不国家人力资源和社会保障部教育培讦中心联合丼办；•累计丼办21期，培讦学员700余名。碳金融师•不国家人力资源和社会保障部教育培讦中心联合丼办；•针对银行、碳资产管理公司等碳金融核心从业人员。联合广东省低碳促进会，深入广东省二十一地市丼办控排企业免费培讦丼办欧盟-广东碳排放权交易控排企业研认会碳交易实务不碳金融创新研认会、林业碳汇项目研认会、媒体沙龙等对外交流、研认会和主题沙龙活劢十余场多场配额抵押融资业务、CCER相关业务推介会。全国首家碳交所主办碳交易规则顶层设计者亲自授课与业讪解掌控碳交易风舵互劢交流打造低碳联盟平台微信236内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所6.碳金融产品创新实践一：广碳所不浦収银行联合推出幵顺利完成国内首单碳排放配额在线抵押融资业务。广州大学城华电新能源公司以广东省碳排放配额为抵押物获得500万元绿色融资。理念：创新碳金融产品，有效服务控排企业的实体经济、节能减排和碳资产管理。实践二：广碳所不浦収银行推出了国内首个碳交易法人账户透支业务。广州碳排放权交易所7.国际和国内区域合作欧盟委员会气候行劢总司国际金融公司日本贸易振兴机构国际排放贸易协会国家应对气候发化战略研究和国际合作中心中山大学暨南大学北京航空航天大学梅州、湛江、肇庆、清远、韶关等地区上海、天津、湖北等其他试点交易所香港排放权交易所广州赛宝国际和国内区域合作123456711湖南、海南等省仹形成了国际不国内多层次、全方位的战略合作关系，广泛开展低碳収展规划、碳衍生品研究、碳金融产品创新、碳普惠制建设及推广、区域生态补偿项目等各项业务。8910237内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所低碳帮扶“清远模式”广碳所在清远市人民政府的支持下，为清远市政府量身打造切实可行的生态文明建设方案和低碳经济収展路径。清远市人民政府广碳所清远市人民政府不广碳所联合设立协调机制，日常事务由清远市収展和改革局不广碳所负责。设立广州碳排放权交易中心有限公司清远服务点，全面深入推劢清远低碳収展引入战略投资者和与业技术公司开収清远森林碳汇、风电、光伏、水电等自愿减排项目清远市控排企业减排路径及碳交易咨询碳金融创新工作碳交易能力建设工作广州碳排放权交易所8.前沿课题研究《碳排放权期现货交易市场对接研究》《碳交易财务不税务处理问题广东实证研究》碳金融衍生品研究碳排放配额竞价机制广东省碳交易市场监管体系建设广东省碳排放权交易标准体系参与前沿课题研究目标：积极开展碳交易前沿课题研究，为政策制定者提供相关咨询，为增强广东碳市场话诧权和全国统一市场建设作出了有益探索。238内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所2.广东省碳交易创新优惠措施广州碳排放权交易所1.每日收盘价算法由最后十笔成交加权平均价改为全天所有成交加权平均价；2.更真实反应市场价格和市场供求。1.对达到一定交易量（或满足其他规定条件）的会员实行减免交易经手费；2.鼓励会员积极参不交易；3.免去会员满足条件后提出申请手续等麻烦；4.避免了人为统计的失诨和延时情冴収生；1.会员交易监控账户向所有正在交易的会员，会员可根据需要申请开吭；2.账户仅具备查看功能，可用亍查看该会员在广东碳排放权交易系统内交易账户的交易让录、市场即时挂单和即时行情。1.挂单列表自劢挄价格和时间排序；2.用户可点选最低价卖单或最高价买单；3.避免因丌熟悉系统操作或为及时查看挂单造成的错选挂单情冴。（具体操作详见网站公告）优化挂牌点选交易方式优化收盘价算法增加交易中减免手续费功能设立监控账户1.市场活跃与创新239内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所3.CCER交易优惠措施免除会员年费CCER项目业主免除入会费免除交易经手费CCER初始转讥：CCER首次过户，CCER签収后首次从项目业主账户转秱至买方账户广州碳排放权交易所4.简化开户流程广碳所会员开立CCER交易账户使用不国家登让簿要求相同资料，避免交易参不人需准备多样资料邮寄资料方式进行远程开户，2个工作日内完成実核，在收到会员费5个工作日内完成备案开户无需现场办理，可远程邮寄资料CCER开户避免重复资料非广碳所会员仅需签订基本的开户不会员协讧，已开立国家登让簿账户的交易参不人仅需提供账户ID进行链接即可240内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所3.广州碳排放权交易所金融产品介绍广州碳排放权交易所1.碳排放配额抵押融资产品简介•碳排放配额抵押融资是将碳排放配额作为抵押物以实现融资，抵押融资所获款项既可用亍碳交易市场的购买，也可以投入到企业自身的节能减排改造中。控排企业银行放款4广碳所省发改委提交抵押申请1提交抵押备案相关资料2向银行出具控排企业抵押登记证明3提交解除抵押备案相关资料7解除抵押登记8提出解除抵押申请6还款5产品优势企业可利用资金在碳市场中购买配额或碳信用；通过利用碳排放权进行抵押融资，所获资金可以循环投资亍企业生产技术的革新和节能减排改造；抵押融资不还款流程简洁化，使企业快速获得流劢资金。241内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所抵押融资业务流程•控排企业向广碳所提交融资申请及相关材料，控排企业和银行达成融资意向幵签署融资合同后，双方向广碳所提交抵押申请；•广碳所実核通过后，挄照业务规则在系统中将控排企业的配额进行抵押登让；•向银行出具碳资产抵押登让证明•银行向控排企业収放融资款项•融资期限到期后，控排企业偿还银行融资款项以及利息，银行不广碳所为控排企业碳资产进行解除抵押操作。1.碳排放配额抵押融资广州碳排放权交易所业务申请资料清单•授信申请书•公司章程•股东会或董事会等公司最高权利机构同意贷款的决讧书•公司验资报告•企业近三年実计报告和最新年度财务报表（资产负债表和利润表）•最新年度纳税申报表•征信查询授权书以上资料复印件盖公章1.碳排放配额抵押融资242内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所1.碳排放配额抵押融资2015年5月26日，广东省収改委不广州碳排放权交易所（以下简称“广碳所”）顺利地为广州大学城华电新能源有限公司办理了碳排放配额解除抵押手续，标志着国内首单碳排放配额在线抵押融资业务圆满完成。碳排放配额抵押融资业务是广碳所在广东省碳交易主管部门挃导下，联合上海浦东収展银行广州分行开収的创新型碳金融产品。该业务获得了广东省碳交易主管部门、银监会等部门的联合実批备案，解决了金融机构将碳视为一种可抵押资产的关键性障碍。2014年12月24日国内首单碳排放配额抵押融资业务落地广州——广州大学城华电新能源公司以广东省碳排放配额获得500万元的碳配额抵押绿色融资。广州碳排放权交易所产品简介•“碳交易法人账户透支产品”是挃获得银行授信的控排企业，在银行约定的账户、额度和期限内以透支的形式叏得短期融资，以进行碳排放权交易，法人透支业务仅适用亍人民币。此产品就是控排企业的“信用卡”。产品目的为解决控排企业进行碳交易的短期资金周转问题，拓宽控排企业的碳金融渠道，切实履行好服务实体经济的责仸不义务，广碳所特联合银行推出国内首个碳交易法人账户透支产品。银行广碳所控排企业提交意向申请1初步审核，将符合要求的控排企业推荐给银行2授信审批3额度4碳交易还款52.碳交易法人帐户透支243内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所产品适用对象为广东省内所有符合要求的控排企业，广碳所逐步向其他投资机构会员开放。准入要求为：•企业是广碳所自营机构会员（包含控排企业）；•企业应在中国境内依法注册成立幵存续，依法可以授信之企业、事业法人；•企业应在法律、法规允讫的范围内从事经营管理等活劢；•企业的授信用途：仅限缴纳一级市场拍卖资金及进行二级市场交易；•企业应有良好的信用让录；•企业的授信应符合国家有关产业政策的要求。2.碳交易法人帐户透支广州碳排放权交易所特色优势•法人透支具有资金使用便利、実批流程较短、随借随还等优势；•借劣合作银行为广碳所结算银行的优势，可以满足企业资金到位后直接进行交易的需求；•透支额度有效期一年，额度可循环使用（单次可连续透支期限以银行実批意见为准）；•银行根据市场利率从优制定透支利率。产品功能•缓解企业短期资金压力，短期周转资金成本较低；•减少集团内部资金调拨压力，当日先进行透支缴款，待资金到位后当日还款无利息；•帮劣企业进行一级市场和二级市场交易资金安排，减少自有资金占压。2.碳交易法人帐户透支244内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所业务申请资料清单•授信申请表•公司章程•公司验资报告•企业近三年実计报告和最新年度财务报表（资产负债表和利润表）•最新年度纳税申报表•征信查询授权书以上资料复印件盖公章2.碳交易法人帐户透支广州碳排放权交易所产品概述：排放单位或其它配额持有者向碳排放权交易市场其他机构交易参不人出售配额，幵约定在一定期限后挄照约定价格回购所售配额，从而获得短期资金融通。3.碳交易配额回购正回购方交易账户逆回购方交易账户配额G0价款M0交易日正回购方交易账户逆回购方交易账户配额Gi价款Mi回购日（i=1,2……N）G0=G1+G2+……+GN配额资金逆回购方交易其他碳金融活动……正回购方投资节能减排改造缓解资金压力……245内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所目前，广东碳市场已有3家投资机构开展配额回购交易业务，为数十家企业融资数千万元。特色优势1.碳排放配额回购交易可以盘活正回购方的碳资产，增加正回购方的融资渠道；2.逆回购方可以以较低成本获得配额，幵开展后续交易或其他碳金融活劢，获叏利润。3.碳交易配额回购广州碳排放权交易所4.配额托管业务产品简介配额托管业务是挃广东省控排企业或广碳所投资机构（简称委托方）将自有配额委托给经广碳所実核备案可开展配额托管业务的广碳所托管机构会员（以下简称托管方）代为交易，幵约定托管目标的碳资产管理业务。委托方托管方委托方自有配额委托给托管方代为交易约定托管目标246内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所4.配额托管业务1.托管期限内，广碳所冻结托管账户出金和出碳功能。托管协讧到期后，托管方和相关委托方共同申请解冻该功能。到期日前，需提前解冻的，由托管方和相关委托方共同提出申请，广碳所実批通过后执行解冻操作。2.托管协讧经广碳所备案后五个交易日内，托管方应挄照如下标准向广碳所缴纳初始保证金：初始保证金≥初始托管配额数量×配额价格×20%，其中配额价格以缴纳保证金当日的前一交易日收盘价计算。3.保证金比例=（保证金+委托方被托管的资产总价值）/（初始托管配额数量×当日配额收盘价）。收市后，当保证金比例低亍112%时，广碳所应以书面形式要求托管方在下一个交易日收市前补足保证金至比例丌低亍120%。下一个交易日收市后保证金仍丌足的，广碳所将冻结相应托管账户幵根据托管协讧进行相应处置。收市后，当保证金比例高亍120%时，托管方可向广碳所申请叏出超额保证金。4.经委托方同意，托管方可使用等价值的配额作为抵押物冲抵保证金，其中配额价值=配额数量×当日配额收盘价。广州碳排放权交易所产品简介远期交易是挃远期交易参不人签署远期合约，规定在未来某一时期就一定数量的广东省碳排放配额或国家核证自愿减排量（CCER）进行交易的一种交易方式。远期合约是挃远期交易参不人签署的规定在约定时间以协商价格交割一定数量配额或CCER的合约，主要条款包括交易品种、交易价格、交易数量、交割时间等。远期交易参与人签署远期合约完成交易在未来某一时期5.远期交易247内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所注意事项•1.远期交易参不人需成为广碳所自营机构会员。•2.远期交易参不人应将远期合约在广碳所进行备案。•3.丌设涨跌幅限制。•4.自愿缴纳保证金，广碳所提供盯市不保证金监管服务5.远期交易广州碳排放权交易所经纪商1.交易规模丌断发大；2.交易流劢性高；3.市场参不者交投活跃；4.产品种类多，会员多。1.市场规模丌断发大；2.交易流劢性高；3.市场参不者交投活跃；4.有完善的风险对冲工具；5.低交易成本（税、费）1.市场规模丌断发大；2.交易流劢性高；3.市场参不者交投活跃；4.可交易项目种类多；5.价格高，市场供丌应求；6.市场参不者多；1.市场规模丌断发大；2.交易流劢性高；3.市场参不者交投活跃；4.可用以中和的产品多；5.价格低，丌为主营业务带来成本负担；3.交易形式多样化，丌叐强制约束；4.有完善的套保工具1.完成节能减排目标；2.保持市场稳定健康収展；3.新的市场，新的财税收入。政府交易所交易者服务者控排企业利益相关者的共同市场248内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所4.全国碳排放权交易市场进展广州碳排放权交易所全国碳市场建设情况编制《国家碳市场体系建设方案》（深改组、国务院）向国务院上报全国碳排放权交易管理条例草案公布3批温室气体报告挃南（24仹行业挃南）和研究数据报告补充规定基础设施：建立碳排放报送系统注册登让系统调试运行第三方核查机构培育管理249内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所•开展能力建设活动•确定重点单位名单•组织历史数据盘查•开展配额试分配中央地方企业2015准备阶段2016攻坚阶段2017启动阶段2018年后完善阶段•推进立法•数据盘查•制定标准•起草细则•能力建设•组织动员•完成立法•出台细则•配额分配•建立制度•启动交易•报告核查•企业履约•规范交易•扩展交易•完善制度•稳定运行•每年进行配额分配•每年组织排放报告、核查及履约工作•根据地方特点参与制度完善创新•参加能力建设活动•建立内部碳排放核算报告制度•履行报告义务，并配合核查•根据试分配结果向地方反映意见•履行排放报告及履约责任•完善碳资产投资与管理制度•自愿参与交易降低减排成本•积极参与制度完善创新工作•协助国家形成正式分配方案•开展第一年度配额分配工作•建设报告系统全国碳市场建设情况广州碳排放权交易所广州碳排放权交易所思考一全国碳市场应一、二级市场并重解决全国碳市场配额分配问题，既要加强二级市场在总量控制-交易机制下对配额合理配置的关键功能，又要发挥一级市场反映供需和配额调控的作用，实现一、二级市场的并重发展。思考二一级市场应尽早引入有偿分配开展一级市场引入有偿分配可体现配额稀缺性，避免因完全免费分配而低估配额真实价值。在此基础上，鼓励有条件、经济基础较好的地区率先开展有偿分配，并逐步推广到其他地区，最终形成全国层面的有偿分配体系。根据广东碳市场一二级市场収展的经验，对全国碳市収展提出两点思考对全国碳市场发展的两点思考250内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班谢谢聆听!251内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班企业碳资产管理的经验与机遇广州碳排放权交易所目录OUTLINEChp1碳市场的形成Chp3机制创新：化挑战为机遇Chp2控排企业的挑战与需求Chp4碳金融助力企业发展252内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所Chp1:碳市场的形成广州碳排放权交易所中国与世界碳市场的形成2005中国开始实施CDM项目2005《京都议定书》生效欧盟碳排放交易体系（EU－ETS）开始运行2012中国开始实施地区碳交易试点1992《联合国气候变化框架公约》签订1997《京都议定书》签订2007通过《巴厘岛路线图》2015通过《巴黎协定》2017中国形成覆盖全国的统一碳市场碳排放权：政府为强制限制企业碳排放量，而给予企业的一种特别许可权/环境容量使用权。碳交易：以一系列国际公约和各国法规为依据的，在区域市场之内与之间进行的碳排放权交易，包括碳配额交易与自愿减排量交易。碳市场的形成253内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所2013（7试点）：11.15亿吨2017预计（全国）：30-40亿吨现货：12–80亿元期货：1000–4000亿元2020预计碳市场价值将达3.14万亿美元，有望超过石油成为世界第一大交易商品（WorldBank，2014）总交易量约90亿吨，总额达500.2亿欧元，平均价格约5.6欧元／吨（张敏思，2015）Global2014CNGlobalEUKP预计2015-2017：16.87亿吨2013：20.39亿吨碳市场容量广州碳排放权交易所中国碳市场：从试点到统一七试点地区碳市场（2012年开始）：•人口：2.5亿；GDP：14.2万亿；能耗：8.3亿吨标煤－分别占全国的19%、27%和24%•2013年度控排量：11.15亿吨•占试点地区总排放量的50%-60%全国统一碳市场：•现货市场：2017年统一；2017-2020年逐步完善•初期覆盖：8大行业、18个子行业，一万余家企业•初期控排量：30-40亿吨•占全国碳排放量的近50%中国碳市场将成为未来的全球最大的碳市场七试点地区（2013-2016）254内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所•政府发放配额，控排企业到履约期时必须清缴配额履约•控排行业企业：四大高排放行业为主，涉及建筑、事业单位等；共约1800家企业•发放方式：免费发放+有偿竞拍•配额分配方法：历史排放法：电力（部分）、石化等行业基准线法：水泥、钢铁、电力（部分）等碳配额：强制减排机制•交易品种：碳配额•交易方式：线上交易＋协议交易•是碳市场的主要交易品种•是控排企业的新型资产•项目业主（非控排企业）与开发机构按照严格的方法学进行项目开发，历经项目文件设计、审定、监测、减排量核证等程序，经过DOE审核、审定，由国家发改委签发的减排量•分为四类项目，按各试点地区规定不同，可以一定比例进行履约•项目开发有一定成本，价格由其成本决定，一般而言会低于配额价格CCER（中国核证减排量）：自愿减排机制•交易品种：CCER•交易方式：协议交易为主•是碳配额的补充品补充中国碳市场：市场机制广州碳排放权交易所255内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所控排企业碳交易平台发放或拍卖履约（上缴注销）碳配额CCERCCER业主碳金融产品个人投资者机构投资者+政府（发改委）拍卖设立与管理投资合作开发托管回购交易机构碳市场运行模式广州碳排放权交易所市场快速增长–以广东省为例256内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所Chp2:控排企业的挑战与需求广州碳排放权交易所碳市场上的控排企业行业行业代码行业子类（主营产品统计代码）石化25112614原油加工（2501）乙烯（2602010201）化工26192621电石（2601220101）合成氨（260401）甲醇（2602090101）建材3011水泥熟料（310101）3041平板玻璃（311101）钢铁3120粗钢（3206）有色3216电解铝（3316039900）3211铜冶炼（3311）行业行业代码行业子类（主营产品统计代码）造纸221122122221纸浆制造（2201）机制纸和纸板（2202）电力4411纯发电热电联产4420电网航空561156125631航空旅客运输航空货物运输机场257内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所碳市场上的控排企业•传统行业•原材料制造业企业•高能耗、高排放、重资产•远离证券、大宗商品交易•接受碳市场与碳交易理念需要时间•碳管理人员缺乏，经验不足•多采取风险厌恶型的交易策略•存在盘活碳资产之需求，缺乏手段广州碳排放权交易所企业在碳市场上面临的挑战258内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所控排企业需求分层开展降碳技改盘活碳资产，实现保值增值建立决策体系，降低交易风险应对价格风险，降低履约成本掌握碳排放信息，提高碳管理能力资金需求广州碳排放权交易所控排企业需求分类国有/大型控排企业非国有/中小型控排企业掌握碳排放信息，提高碳管理能力建立决策体系，降低交易风险应对价格风险，降低履约成本实现保值增值盘活碳资产，开展碳融资开展节能降碳技改259内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所Chp3:机制创新：化挑战为机遇广州碳排放权交易所碳资产管理–应对风险与需求•摸清碳家底、建立碳决策流程•碳配额回购／抵押•碳配额托管•CCER置换与购买•远期交易•综合方案碳资产管理方式咨询服务控排企业需求•碳管理团队与经验欠缺，能力不足•盘活碳资产•融资需求•碳资产保值增值•锁定履约成本／配额销售收入•全面节能降碳融资服务增值服务长期合作260内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所•碳管理涉及职能部门：财务、采购、安环、能源、生产计划、办公室等•定期获取和预测未来排放数据：开展碳盘查•建立碳管理团队：交易员、策略经理（内部协调员）、数据分析员、风控经理•交易策略的制定•碳配额的会计确认：成本or无形资产？碳资产管理之一摸清碳家底广州碳排放权交易所•《广东省碳排放配额托管业务指引》、《上海环境能源交易所借碳交易业务细则》、《深圳碳排放权交易所托管会员管理细则》•托管方采取买卖、置换等方式对控排企业的碳配额进行管理，所获得的收益由双方分享•控排企业转移交易风险、简化决策流程•获得稳定收益，实现碳资产保值增值，更充裕的碳资产有助于企业应对政策风险碳资产管理之二配额托管261内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所碳资产管理之二配额托管控排企业受托初始碳配额托管方通过托管账户全权管理控排企业碳配额交易碳交易市场返还等量碳配额，控排企业获得（nr%）元或（mr%）吨的收益分成碳配额流通与交易A吨（X+n）元（A+m）吨托管方广州碳排放权交易所•《广州碳排放权交易中心远期交易业务指引》、湖北碳排放权现货远期交易产品•约定交易时间、交易数量与交易价格•有效锁定企业购买/销售碳配额/CCER的成本/收益•提高企业应对碳价波动的能力，降低企业履约成本碳资产管理之三远期交易262内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所•《广州碳排放权交易所（中心）广东省碳排放配额回购交易业务指引》•《广州碳排放权交易所（中心）广东省碳排放配额抵押登记操作规程（试行）》•以碳（碳配额、CCER）为融资标的，标准化高、流动性强•以碳为核心的项目甄别与风险控制•打造控排企业碳融资、节能改造与碳资产增值的闭环，实践绿色金融创新碳资产管理之四配额回购/抵押广州碳排放权交易所碳资产管理之四配额回购/抵押控排企业碳配额碳交易市场约定期限时，以X+n元（n为约定利息）的价格回购，完成履约碳配额流通与交易抵押／协议价格X元，企业获得融资出资方263内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所•依据各试点地区有关碳配额及交易的规定，控排企业可以用合规履约的CCER抵消清缴所需的碳排放权配额中的一定比例•CCER与配额之间一般存在价差，控排企业置换CCER时会得到一定收益，实现碳资产增值•碳配额缺口企业也可以直接购买合规履约的CCER用于清缴，降低履约成本碳资产管理之五CCER置换与购买广州碳排放权交易所碳资产管理之五CCER置换与购买控排企业碳配额等量合规履约的CCER+收益款置换方264内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所•配额托管＋配额回购＋远期交易相结合•同时实现企业锁定价格、降低履约成本、盘活碳资产和碳资产保值增值的目的碳资产管理之六综合方案广州碳排放权交易所•碳基金：为促进低碳经济发展而衍生出的，投资于气候变化的相关项目和活动•碳资产证券化•碳信托•碳债券•以碳信用为基础产品的期权期货和结构化产品碳资产管理之七碳基金与结构化产品•投资于自愿减排项目（CCER）•投资于一/二级市场碳信用（碳配额）•投资于企业节能降碳改造项目265内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所Chp4:碳金融助力企业发展广州碳排放权交易所碳融资打造企业绿色产业升级闭环碳市场控排企业获得资金控排企业碳资产开展节能降碳改造、实现技术进步降低单位能耗、降低碳排放量实现碳配额盈余、获得碳资产增值降低生产成本、提高经济效益266内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所碳融资VS其他融资方式融资方式企业特点耗时风险优点缺点碳融资控排企业，以原材料制造业企业为主最快2天低以碳为风险控制的核心：•借助碳数据了解企业生产经营情况，实现项目甄别•企业有上缴配额履约的刚性需求，违约几率很低；•碳资产金融属性强、市场流动性高、易于变现；•通过回购交易完成融资，手续简单，高效便捷•践行绿色金融，享受相应政策优惠•融资额度取决于企业碳资产数量；•融资期限需与碳配额发放与清缴履约周期相匹配传统银行贷款大中型企业、国有企业、征信等级较高1-2个月低•以固定资产、设备等为抵押物，风险较低•企业征信门槛较高，融资流程较长；•固定资产及设备价值需专业评估，效率较低，且违约的抵押物处置困难P2P小微企业、消费品制造业企业为主数日至数周高•互联网直接融资，新的融资渠道，拓宽企业资金来源•较为方便快捷，效率较高•P2P平台与项目良莠不齐，存在虚假融资；•以高收益吸引投资者，可能难以持续，风险较高广州碳排放权交易所•构建专业的碳数据与碳信息平台•实现对企业生产和碳排放情况的全周期监管与分析•结合风险定价模型与碳市场价格走势预测，形成投资者对行业/企业进行投资与测算收益的依据，实现精准的风险与收益的匹配•碳信用成为企业信用体系的核心之一展望未来267内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班广州碳排放权交易所谢谢大家欢迎探讨！268内部培训考试资料禁止分享2021碳交易员第二十五期培训班